Предложения к нормативным правовым актам


Депозитарии

 

Предложения и замечания членов ПАРТАД к проекту указания Банка России «О внесении изменений в Положение Банка России от 13 ноября 2015 года №503-П «О порядке открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов».

 

Ответ Банка России (исх. №55-6-2-3/3022 от 22.10.2019)

 

Предложения по внесению изменений в действующее законодательство и нормативные акты Банка России (по вопросу возникновения расхождения при сверке, проводимой в соответствии с п. 8 ст. 8.5 Федерального закона от 22.04.2019 №39-ФЗ “О рынке ценных бумаг”).

 

Ответ Банка России (исх. №55-6-2-3/1960 от 28.06.2019)

 

Предложения и комментарии членов СРО ПАРТАД к Проекту указания Банка России «О требованиях, с соблюдением которых прекращаются обязательства по депозитарным договорам организацией, в отношении которой Банком России принято решение об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, и требованиях к осуществлению депозитарной деятельности и деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг при прекращении обязательств по депозитарным договорам» (исх.№ 23-б от 01 марта 2019 г.).

 

Ответ Банка России (исх. №55-6-2-3/854 от 29.03.2019)

 

Предложения ПАРТАД к Концепции пропорционального регулирования и риск-ориентированного надзора за НФО (исх.№ 108-б от 02 августа 2018 г.).

 

Предложения членов ПАРТАД к проекту Указания Банка России «О внесении изменений в Положение Банка России от 13 ноября 2015 года №503-П «О порядке открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов» (исх.№ 87-б от 08 июня 2018 г.).

 

Ответ Банка России (исх. №55-5-2-3/1519 от 09.07.2018)

 

Письмо Совета финансового рынка в Банк России с предложением о способах реализации принципов пропорционального регулирования в отношении депозитарной деятельности (исх. №2-18/СФР от 07.06.2018).

 

Предложения членов ПАРТАД к проекту указания Банка России «О требованиях, которые должны соблюдаться при прекращении обязательств по депозитарным договорам в случае прекращения осуществления номинальным держателем ценных бумаг депозитарной деятельности» (исх.№ 114-б от 27 июля 2017 г.).

 

Предложения к проекту Указания Банка России «О внесении изменений в Положение Банка России от 27 июля 2015 года № 481-П «О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг» (исх. №90-б от 19.06.2017).

 

Ответ Банка России (исх. № 55-4-1-2/1211 от 22.06.2017)

 

Замечания и комментарии к проекту Федерального закона «О страховании инвестиций физических лиц на индивидуальных инвестиционных счетах» (исх.№ 71-б от 04 мая 2017 г.).

 

Предложения по реализации принципов пропорционального регулирования депозитариев (исх.№ 75-б от 31.05.2016).


Специализированные депозитарии

 

Совместное обращение СРО НФА, НАУФОР и ПАРТАД (исх.№ 05-б от 17.03.2021) в Банк России по вопросу исполнения функций специализированного депозитария в отношении страховых компаний с предложениями к Закону от 27.11.1992 №4015-1 «Об организации страхового дела в Российской Федерации» и аналитической запиской.

 

Поддержанные Банком России инициативы ООО «СДК «Гарант» и ПАРТАД по развитию финансового рынка.

 

Предложения ПАРТАД по учёту (входящей регистрации) поступивших документов в системе учёта специализированного депозитария (изменения в Положение Банка России от 10.06.2015 №474-П «О деятельности специализированных депозитариев»).

 

Предложения по развитию нормативной базы рынка специализированных депозитариев (исх. №76-б от 07.08.2019).

 

Ответ Банка России (исх. № 54-1-1/2854 от 16.09.2019).

 

Предложения по совершенствованию регулирования института специализированных депозитариев (исх. №40-б от 30.04.2019)

 

Предложения и замечания по проекту Указания Центрального Банка Российской Федерации (Банка России) «О внесении изменений в Указание Банка России от 19 апреля 2018 года № 4777-У «О формах, сроках и порядке составления и представления отчетности специализированного депозитария в Банк России, форме, порядке и сроке представления отчетности специализированного депозитария страховщику, а также форме и сроке представления отчетности специализированного депозитария в управляющую компанию, осуществляющую доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих, и уполномоченный федеральный орган исполнительной власти, обеспечивающий функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих» (исх. №25-б от 13.03.2019).

 

Ответ Банка России

 

Предложения по проекту Указания Банка России «О перечне обязательных для разработки саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка, объединяющими негосударственные пенсионные фонды, акционерные инвестиционные фонды и управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированные депозитарии, базовых стандартов и требованиях к их содержанию, а также о перечне операций (содержании видов деятельности) специализированных депозитариев на финансовом рынке, подлежащих стандартизации».

 

Предложения ПАРТАД по внесению изменений в Указание 4777-У (исх. №148-б от 30.11.2018).

 

Ответ Банка России

 

Предложения ПАРТАД к Концепции пропорционального регулирования и риск-ориентированного надзора за НФО (исх.№ 108-б от 02 августа 2018 г.).

 

Предложения членов СРО ПАРТАД к Проекту инструкции Банка России «О порядке предоставления лицензии акционерного инвестиционного фонда, лицензии управляющей компании, лицензии специализированного депозитария и переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии, порядке оформления и предоставления документов для получения лицензии и переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии, ведения реестров лицензий и переоформления выписок из них» (исх. №66-б от 20.04.2018).

 

Предложения членов ПАРТАД к Проекту Указания Банка России «О передаче имущества в доверительное управление закрытым паевым инвестиционным фондом и биржевым паевым инвестиционным фондом, случаях, при которых срок формирования закрытого паевого инвестиционного фонда не может превышать шесть месяцев, а также случаях неприменения ограничений на совершение сделок, предусмотренных подпунктами 5 и 8 пункта 1 статьи 40 Федерального закона от 29 ноября 2001 года №156-ФЗ «Об инвестиционных фондах», за счёт активов инвестиционных фондов, акции или инвестиционные паи которых предназначены для квалифицированных инвесторов» (исх.№ 43-б от 27 марта 2018 г.).

 

Сводная таблица замечаний и предложений по проекту указания Банка России, касающегося возможности передачи имущества в доверительное управление закрытым ПИФ и биржевым ПИФ.

 

Письмо о применении Указания Банка России «О порядке расчёта текущей рыночной стоимости и стоимости чистых активов, составляющих пенсионные накопления, порядке и сроках расчёта рыночной стоимости активов, в которые размещены средства пенсионных резервов, и совокупной рыночной стоимости пенсионных резервов» (исх.№ 164-б от 11 декабря 2017 г.).

 

Предложения к Проекту указания Банка России «О передаче имущества в доверительное управление закрытым паевым инвестиционным фондом и биржевым паевым инвестиционным фондом, случаях, при которых срок формирования закрытого паевого инвестиционного фонда не может превышать шесть месяцев, а также случаях неприменения ограничений на совершение сделок, предусмотренных подпунктами 5 и 8 пункта 1 статьи 40 Федерального закона от 29 ноября 2001 года № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах», за счет активов инвестиционных фондов, акции или инвестиционные паи которых предназначены для квалифицированных инвесторов» (исх. №43-б от 27.03.2018г.).

 

Предложения к проекту Указания Банка России «О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России, управляющую компанию, уполномоченный федеральный орган исполнительной власти, обеспечивающий функционирование накопительно–ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих, и страховщику отчётности специализированного депозитария» (исх.№ 159-б от 29.11.2017 г.).

 

Ответ Банка России (исх. №47-2/30 от 11.01.2018).

 

Предложения СРО ПАРТАД и СРО НФА о внесении изменений в Положение о деятельности специализированных депозитариев (утв. Банком России 10 июня 2015 года №474-П) (исх. № 139-б от 13 октября 2017 г.).

 

Предложения ПАРТАД к проекту Указания Банка России «Об отчетности специализированного депозитария» (исх. № 109 -б от 13.07.2017г.).

 

Ответ Банка России (исх. №53-1-3-6/2973 от 29.08.2017г.).

 

Предложения СРО ПАРТАД и СРО НФА к проекту федерального закона №1013586-6 «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации по вопросам регулирования деятельности негосударственных пенсионных фондов» (исх.№ 116-б от 02 августа 2017 г.).

 

Экспертное заключение по проекту федерального закона №1013586-6 «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации по вопросам регулирования деятельности негосударственных пенсионных фондов» (направлено в Государственную Думу исх. №131 от 19.07.2017).

 

Предложения к проекту Указания Банка России «Об отчетности специализированного депозитария» в части отчетности по осуществлению контрольных и учетных функций в отношении страховых компаний (исх. № 109-б от 13.07.2017).

 

Предложения к проекту Указания Банка России «О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России и страховщику отчетности специализированного депозитария, в том числе отчетности о выполнении операций, видах и стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария, а также другой информации, предусмотренной федеральными законами» (исх. № 82-б от 5.06.2017).

 

Предложения ПАРТАД к проекту Указания Банка России «Об отчетности специализированного депозитария» (исх. № 49-б от 30.03.2017 г.).

 

Ответ Банка России (исх. №54-1/1573 от 11.05.2017).

 

Предложения к проекту Указания Банка России «О порядке расчёта текущей рыночной стоимости и стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, порядке и сроках расчёта рыночной стоимости активов, в которые размещены средства пенсионных резервов, и совокупной рыночной стоимости пенсионных резервов» (исх. №44-б от 22.03.2017).

 

Ответ Банка России (исх. №54-1-2-1/1377 от 14.06.2017)

 

Предложения к проекту Указания Банка России «Об отчетности специализированного депозитария» (исх. № 36-б от 7.03.2017).

 

Предложения к проекту Указания Банка России «О внесении изменений в Положение Банка России от 24 февраля 2016 года № 534-П «О допуске ценных бумаг к организованным торгам» (исх. №25-б от 20.02.2017).

 

Предложения по проекту Указания Банка России «О сроках и порядке составления и предоставления в Банк России отчетности акционерного инвестиционного фонда и отчетности управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов» (исх. №24-б от 16.02.2017г.)

 

Ответ Банка России на предложения ПАРТАД по проекту Указания Банка России «О формах, порядке и сроках составления и представления в Банк России отчетов акционерными инвестиционными фондами, управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов» (исх. №57-1-2/610 от 20.03.2017).

 

Замечания к проектам форм уведомлений о нарушениях, направляемых специализированными депозитариями в отношении страховщиков (исх.№ 110-б от 09 сентября 2016 г.).

 

Замечания по проекту указания Банка России "О формах, сроках и порядке составления и представления отчетности негосударственными пенсионными фондами в Центральный банк Российской Федерации" (исх. № 69-б от 19.05.2016)

 

Предложения и замечания СРО ПАРТАД к проекту Указания Банка России «О составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов» (исх.№ 38-б от 30 марта 2016 г.).

 

Предложения по внесению изменений в Указание Банка России от 25.08.2015 №3758-У «Об определении стоимости чистых активов инвестиционных фондов, в том числе о порядке расчета среднегодовой стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда и чистых активов акционерного инвестиционного фонда, расчетной стоимости инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, стоимости имущества, переданного в оплату инвестиционных паев» (исх.№ 37-б от 30 марта 2016 г.).

 

Предложения и комментарии ПАРТАД к новой редакции проекта Указания Банка России «О составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов» (исх.№ 6-б от 20 января 2016 г.).

 

Предложения к проекту Указания Банка России «О составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов» (исх. №106-б от 11.09.2015).

 

Предложения к проекту инструкции Банка России «О порядке регистрации регламентов специализированных депозитариев и изменений в них» (исх. №95-б от 20.08.2015).

 

Предложения к проекту указания Банка России «О сроках и порядке составления и представления отчетности и иной информации специализированного депозитария в Банк России, страховщику и (или) управляющей компании страховщика» (исх. №38-б от 06.04.2015).

 

Письмо ПАРТАД с предложениями и комментариями к проекту Положения "Об установлении требований к деятельности специализированных депозитариев" (исх. № 36-б от 31.03.2015).

 

Приложение к письму ПАРТАД.

 

Письмо ПАРТАД с предложениями и комментариями к проекту Положения "Об установлении требований к деятельности специализированных депозитариев" (исх. № 21-б от 03.03.2015).

 

Приложение к письму ПАРТАД

 

Письмо ПАРТАД с предложениями и комментариями к проекту Указания Банка России "Об определении стоимости чистых активов инвестиционных фондов и расчетной стоимости инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, стоимости активов, передаваемых в оплату инвестиционных паев" (исх. №15-б от 13.02.2015).

 

Приложение к письму ПАРТАД


Регистраторы

 

Уточнённые предложения ПАРТАД о внесении изменений в Указание Банка России от 22.03.2018 №4748-У и ФЗ «О рынке ценных бумаг» по тарифам регистраторов с пояснительной запиской по вопросу отмены запрета привязки стоимости услуг по перерегистрации прав собственности к объёму сделки.

 

Пояснительная записка

 

Предложения ПАРТАД (совместно с СРО НФА) по отмене требования о региональном присутствии регистраторов (исх.№15-б от 30.06.2020).

 

Ответ Банка России о внесении изменений в Положение №481-П от 27.07.2015 (исх.№34-1-2-3/309 от 15.07.2020).

 

Изменения в Приказ №13-65/пз-н в части совершения операций в реестре преобразуемого акционерного общества (предложения ПАРТАД с обоснованиями в рамках подгруппы 09 “Профучастники” рабочей группы Банка России по оптимизации регуляторной нагрузки на участников финансового рынка).

 

Изменения в Федеральный закон №39-ФЗ и Указание Банка России №3921-У в части срока раскрытия регистратором на сайте информации о прекращении договора на ведение реестра (предложения ПАРТАД с обоснованиями в рамках подгруппы 09 “Профучастники” рабочей группы Банка России по оптимизации регуляторной нагрузки на участников финансового рынка).

 

Изменения в Федеральный закон №39-ФЗ и Указание Банка России №4748-У в части тарифной политики регистраторов в сфере учёта прав на ценные бумаги (предложения ПАРТАД с обоснованиями в рамках подгруппы 09 “Профучастники” рабочей группы Банка России по оптимизации регуляторной нагрузки на участников финансового рынка).

 

Инициативы ПАРТАД на заседании подгруппы 09 «Профучастники» Рабочей группы Банка России 25.02.2020.

 

Пояснительная записка по тарифам регистраторов (2020).

 

Обоснования изменения требований регионального присутствия.

 

Приложение 1.

 

Приложение 2.

 

Предложения и замечания ПАРТАД к проекту Положения Банка России "О стандартах эмиссии ценных бумаг" (исх. № 74-б от 16.07.2019 г.).

 

Ответ Банка России на замечания и предложения к проекту Положения Банка России “О стандартах эмиссии ценных бумаг”

 

Предложения и комментарии ПАРТАД к проекту Указания Банка России «О порядке присвоения и аннулирования регистрационных номеров выпускам (дополнительным выпускам) эмиссионных ценных бумаг» (исх.№69-б от 08.07.2019).

 

Ответ Банка России на замечания и предложения ПАРТАД к проекту Указания Банка России «О порядке присвоения и аннулирования регистрационных номеров выпускам (дополнительным выпускам) эмиссионных ценных бумаг».

 

Предложения ПАРТАД и СРО НФА к Указанию Банка России от 22 марта 2018 г. №4748-У “О максимальной плате, взимаемой держателем реестра владельцев ценных бумаг с зарегистрированных лиц за проведение операций по лицевым счетам и за предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг, и порядке ее определения”.

 

Ответ Банка России

 

Предложения и комментарии членов СРО ПАРТАД к Проекту указания Банка России «О требованиях, с соблюдением которых прекращаются обязательства по депозитарным договорам организацией, в отношении которой Банком России принято решение об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, и требованиях к осуществлению депозитарной деятельности и деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг при прекращении обязательств по депозитарным договорам» (исх.№ 23-б от 01 марта 2019 г.).

 

Ответ Банка России (исх. №55-6-2-3/854 от 29.03.2019)

 

ЗАКЛЮЧЕНИЕ по результатам независимой антикоррупционной экспертизы Профессиональной Ассоциацией Регистраторов, Трансфер-Агентов и Депозитариев проекта указания Банка России "О максимальной плате, взимаемой держателем реестра владельцев ценных бумаг с зарегистрированных лиц за проведение операций по лицевым счетам и за предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг, и порядке ее определения" (исх.№ 145-б от 30 октября 2017 г.).

 

Ответ Банка России на результат антикоррупционной экспертизы ПАРТАД по проекту нормативного акта ЦБ РФ "О максимальной плате, взимаемой держателем реестра владельцев ценных бумаг с зарегистрированных лиц за проведение операций по лицевым счетам и за предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг, и порядке ее определения (исх. № 5-5-2-3/2292 от 28.11.2017).

 

Замечания и предложения членов Комитета ПАРТАД по организационно-правовому обеспечению учётных институтов к проекту Указания Банка России «О максимальной плате, взимаемой держателем реестра владельцев ценных бумаг с зарегистрированных лиц за проведение операций по лицевым счетам и за предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг, и порядке её определения» (исх.№ 110-б от 21 июля 2017 г.).

 

Замечания и предложения по проекту Федерального закона №1103520-6 “О внесении изменений в Основы законодательства Российской Федерации о нотариате и отдельные законодательные акты”.

 

Комментарии ПАРТАД по аспектам деятельности регистраторов в контексте возможного предоставления им права проведения упрощенной идентификации (исх. № 141-б от 23 ноября 2016 г.).

 

ЗАКЛЮЧЕНИЕ по результатам независимой антикоррупционной экспертизы Профессиональной Ассоциацией Регистраторов, Трансфер-Агентов и Депозитариев проекта Положения Банка России «О деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг» (исх.№ 140-б от 21 ноября 2016 г.).

 

Предложения по уточнению ФЗ «О ПОД/ФТ» в части использования регистраторами СМЭВ (исх.№ 107-б от 05 сентября 2016 г.).


Общие материалы

 

Итоги встречи 16 марта 2021 года по обсуждению предложений участников рынка к ОНРФР 2022-2024 годов по группам: «Инфраструктура и инструментарий», «Товарный рынок», «Учетная инфраструктура», «Рейтинговые агентства»/

 

Итоги совместного заседания подгруппы 06 «Инструменты, инфраструктура, профсервисы» и подгруппы 09 «Профучастники» Рабочей группы Банка России по оптимизации регуляторной нагрузки на участников финансового рынка от 12.11.2020, на котором были поддержаны инициативы ПАРТАД.

 

Поддержанные Банком России предложения ПАРТАД по оптимизации регуляторной нагрузки на участников финансового рынка.

 

Итоги обсуждения проблемы регулирования общих собраний акционеров с дистанционным участием, состоявшегося 02 июля 2020 года в АЦ «Форум».

 

Инициативы ПАРТАД, поддержанные на заседании подгруппы 09 «Профучастники» рабочей группы Банка России по оптимизации регуляторной нагрузки на участников финансового рынка, состоявшемся 17 июня 2020 года.

 

Замечания и предложения ПАРТАД по проекту указания Банка России «О требованиях к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг и случаях назначения профессиональным участником рынка ценных бумаг внутреннего контролера или формирования отдельного структурного подразделения (службы внутреннего контроля), случаях назначения профессиональным участником рынка ценных бумаг внутреннего аудитора или формирования отдельного структурного подразделения (службы внутреннего аудита)» (исх. № 14-б от 22.06.2020).

 

Обращение в Банк России с предложениями по вопросам упрощённой идентификации клиента-физического лица (исх.№ 11-б от 21.04.2020).

 

Ответ Банка России об упрощённой идентификации клиента-физического лица (исх.№55-7-1/864 от 27.05.2020).

 

Обращение в Банк России с предложениями по вопросам проведения заочных и дистанционных общих собраний акционеров (исх.№ 10-б от 21.04.2020).

 

Ответ Банка России о формах проведения общих собраний акционеров в 2020 году (исх.№28-4-1/2659 от 13.05.2020).

 

Совместные предложения ПАРТАД и СРО НФА по возможным способам организации внутреннего аудита у профессиональных участников рынка ценных бумаг (исх.№ 09-б от 12.03.2020).

 

Ответ Банка России (исх.№ 55-6-1-2/656 от 09.04.2020).

 

Материалы ПАРТАД, рассмотренные на заседании подгруппы 05 «КоАП» Рабочей группы Банка России 26.02.2020.

 

1 Сравнительная таблица по КоАП

 

2 Общие замечания к КоАП (ПАРТАД).

 

Пакет предложений, подготовленных ПАРТАД и поддержанных в рамках подгруппы 09 «Профучастники» Рабочей группы Банка России по оптимизации регуляторной нагрузки на участников финансового рынка, на заседаниях от 12.12.2019 (Приложение 1) и от 15.10.2019 (Приложение 2).

 

Письмо в Банк России по вопросам совершенствования регулирования учетной инфраструктуры рынка ценных бумаг (исх. № 49-б от 27.05.2019).

 

Ответ Банка России

 

Предложения ПАРТАД о внесении изменений в Инструкцию Банка России от 17 октября 2018 года №192-И (исх.№ 47-б от 17 мая 2019 года).

 

Предложения и комментарии ПАРТАД к проектам Указаний Банка России устанавливающим требования к правилам внутреннего контроля по ПНИИИ/МР и перечню инсайдерской информации (исх.№28-б от 26.03.2019).

 

Письмо Банка России о рассмотрении предложений ПАРТАД (исх. №39-2-1/2397 от 09.09.2019).

 

Письмо Банка России о рассмотрении предложений ПАРТАД (исх. №39-2-1/2271 от 23.08.2019)

 

Сводные замечания и предложения членов ПАРТАД к проекту Базового стандарта корпоративного управления брокеров, дилеров, управляющих, депозитариев, регистраторов (исх.№ 3-б от 15 января 2019 г.).

 

Предложения ПАРТАД по срокам хранения документов, образующихся в деятельности саморегулируемой организации (исх.№ 1-б от 11 января 2019 г.).

 

Предложения ПАРТАД к проекту Руководства Банка России для членов совета директоров финансовых организаций (исх.№ 137-б от 22 октября 2018 г.).

 

Предложения членов ПАРТАД к проекту Указания Банка России «О формах, сроках и порядке составления и представления отчётности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, а также другой информации в Центральный банк Российской Федерации» (исх.№ 125-б от 21 сентября 2018 г.).

 

Письмо Банка России №55-4-2-2/2806 от 14.12.2018 о рассмотрении предложений ПАРТАД

 

Предложения членов ПАРТАД к проекту положения Банка России "Об установлении обязательных для некредитных финансовых организаций требований к обеспечению защиты информации при осуществлении деятельности в сфере финансовых рынков".

 

Письмо Банка России от 16.10.2018 №56-3-2/150 О рассмотрении замечаний и предложений СРО ПАРТАД.

 

Предложение ПАРТАД к проекту указания Банка России «О внесении изменений в Положение Банка России от 15 декабря 2014 года №445-У «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма» (исх.№ 96-б от 27 июня 2018 г.).

 

Предложения членов ПАРТАД к проекту положения Банка России «О порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также соискателей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг» (исх. №81-б от 31 мая 2018 г.).

 

Сводная таблица замечаний и предложений по проекту положения Банка России «О порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также соискателей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг».

 

Предложения ПАРТАД к проекту инструкции Банка России «О порядке и сроках принятия решения о внесении сведений о лице в единый реестр инвестиционных советников или об отказе во внесении сведений о лице в единый реестр инвестиционных советников, а также порядке ведения единого реестра инвестиционных советников» (исх.№ 61-б от 16 апреля 2018 г.).

 

Заключение ПАРТАД по результатам независимой антикоррупционной экспертизы проекта федерального закона «О цифровых финансовых активах» (исх.№ 27 от 20 марта 2018 г.).

 

Предложения ПАРТАД о внесении изменений в Руководство пользователя ЕСОД-4Р (исх.№ 42-б от 27 марта 2018 г.).

 

Предложения членов ПАРТАД к проекту указания Банка России «О внесении изменений в Положение Банка России от 15 декабря 2014 года №445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма» (исх.№ 38-б от 16 марта 2018 г.).

 

Предложения членов ПАРТАД к проекту Указания Банка России «О внесении изменений в Положение Банка России от 19 июля 2016 года №548-П «О порядке расчёта собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также соискателей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг» (исх.№ 178-б от 21 декабря 2017 г.).

 

Письмо по поручению Совета финансового рынка о подготовке нормативного акта, регламентирующего порядок и процедуру аннулирования квалификационного аттестата специалиста финансового рынка (исх.№ 4-17/СФР от 06 декабря 2017 г.).

 

Предложение ПАРТАД о внесении изменений в Указание Банка России от 03 ноября 2017 года №4600-У «О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России» (исх.№ 163-б от 06 декабря 2017 г.).

 

Предложения членов ПАРТАД к проекту Положения Банка России «О дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров» (исх.№ 144-б от 23 октября 2017 г.).

 

Предложения и комментарии членов ПАРТАД к проекту указания Банка России «О внесении изменений в указание Банка России от 11.09.2014 № 3379 -У «О перечне инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1 - 4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (исх.№ 95-б от 27 июня 2017 г.).

 

Предложения к проекту Указания Банка России «О требованиях к содержанию базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц – получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, управляющих, депозитариев и регистраторов» (исх.№ 88-б от 16 июня 2017 г.).

 

Письмо Совета финансового рынка в отношении проекта указания Банка России «О требованиях к организации профессиональным участником рынка ценных бумаг системы управления рисками, связанными с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом, в зависимости от вида деятельности и характера совершаемых операций» (Исх. №1-17/СФР от 05.06.2017).

 

Ответ Банка России в отношении проекта Указания «О требованиях к организации профессиональным участником рынка ценных бумаг системы управления рисками, связанными с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом, в зависимости от вида деятельности и характера совершаемых операций» (Исх. 55-3-3-1/1339 от 06.07.2017).

 

Предложения и замечания Совета финансового рынка к проекту Указания Банка России «О требованиях к организации профессиональным участником рынка ценных бумаг системы управления рисками, связанными с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом, в зависимости от вида деятельности и характера совершаемых операций» (приложение к письму исх. №1-17/СФР от 05.06.2017).

 

Письмо Совета финансового рынка в Банк России с предложениями об изменении подхода к установлению требований по использованию кредитных рейтингов при инвестировании (размещении) средств НФО (Исх. № 2-17/СФР от 08.06.2017).

 

Ответ Банка России (исх. № 06-51-3/5186 от 04.07.2017)

 

Заключение по результатам независимой антикоррупционной экспертизы ПАРТАД проекта Указания Банка России «О требованиях к организации профессиональным участником рынка ценных бумаг системы управления рисками, связанными с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом, в зависимости от вида деятельности и характера совершаемых операций» (исх. №79-б от 31.05.2017).

 

Ответ Банка России по итогам рассмотрения результатов антикоррупционной экспертизы проекта Указания Банка России «О требованиях к организации профессиональным участником рынка ценных бумаг системы управления рисками, связанными с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом, в зависимости от вида деятельности и характера совершаемых операций» (исх. №55-3-3-2/1628 от 23.08.2017).

 

Предложения и замечания к проекту Концепции организации внутреннего контроля для некредитных финансовых организаций (исх. № 8-б от 27 января 2017 года).

 

Предложения и замечания к проекту Положения о требованиях к организации и осуществлению профессиональным участником рынка ценных бумаг внутреннего контроля и внутреннего аудита (исх.№ 121-б от 06 октября 2016 г.).

 

Замечания и комментарии к проекту Концепции организации системы внутреннего контроля для некредитных финансовых организаций (исх.№ 113-б от 13 сентября 2016 г.).

 

Предложения членов ПАРТАД к проекту указания Банка России "О внесении изменений в Положение Банка России от 12 декабря 2014 года № 444-П "Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (исх.№ 70-б от 25 мая 2016 г.).

 

Предложения к проекту Положения Банка России «О требованиях к организации системы управления рисками профессионального участника рынка ценных бумаг» (исх.№ 64-б от 13 мая 2016 г.).

 

Предложения и замечания ПАРТАД к Проекту Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров (исх.№ 60-б от 06 мая 2016 г.).

 

Предложения к проекту Указания Банка России «О перечне обязательных для разработки саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, дилеров, управляющих, депозитариев, регистраторов, базовых стандартов и требованиях к их содержанию» (исх.№ 59-б от 05 мая 2016 г.).

 

Предложения к проекту Методических рекомендаций по обеспечению непрерывности деятельности НФО (исх.№ 49-б от 20 апреля 2016 г.).

 

Предложения к проекту федерального закона «О финансовом уполномоченном по правам потребителей финансовых услуг» (исх.№ 42-б от 07 апреля 2016 г.).

 

Сводные предложения членов ПАРТАД к новой редакции проекта Положения Банка России «О порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг» (исх.№ 39-б от 31 марта 2016 г.).

 

Предложения ПАРТАД к проекту Положения Банка России "О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" (направлены в Банк России исх. № 101-к от 14.10.2014).


Материалы ПАРТАД по вопросам организации ПОД/ФТ

 

Предложения ПАРТАД к проекту положения Банка России "О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (исх. № 128-к от 11.12.2014).

 

Предложения ПАРТАД к проекту Положения Банка России "Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (исх. № 124-к от 10.12.2014).

 

Предложения ПАРТАД к проекту Указания Банка России "О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях" (исх. № 120-к от 03.12.2014).

 

Предложения ПАРТАД по проблемным вопросам реализации регистраторами и депозитариями требований законодательства в сфере ПОД/ФТ (исх. № 162-к от 29.10.2014).

 

Ответ Росфинмониторинга, касающийся реализации регистраторами и депозитариями требований законодательства в сфере ПОД/ФТ (исх. № 07-03-09/25813 от 05.12.2014).

 

Письмо ПАРТАД с предложениями по внесению изменений в нормативные акты Банка России по вопросам ПОД ФТ (исх. № 68-k от 08 августа 2014г.).

 

Ответ Банка России на предложения ПАРТАД.

 

Письмо ПАРТАД в Банк России по вопросам обновления регистраторами информации о зарегистрированных в реестре лицах (исх. № 34-к от 29.04.2014).

 

Ответ Банка России (Департамент финансового мониторинга и валютного контроля), касающийся разъяснений положений Федерального закона 115-ФЗ.

 

Вопросы и предложения ПАРТАД по отдельным нормам Федерального закона от 28.06.2013 № 134-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части противодействия незаконным финансовым операциям" (направлены в Росфинмониторинг 29.08.2013 г. исх. № 120).

 

Запрос Росфинмониторинга от 05.07.2013 г. No07-02-03/144.

 

Предложения ПАРТАД по совершенствованию законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма на рынке ценных бумаг, учитывающие ряд характерных особенностей в деятельности и операциях регистраторов и депозитариев (исх. № 166 от 28 декабря 2010 г.).


Предложения ПАРТАД по вопросам составления и предоставления отчетности НФО

 

Предложения ПАРТАД в Банк России, касающиеся уточнения порядка предоставления отчетности регулятору, согласно требованиям Указания Банка России от 03.11.2017 № 4600-У (исх. № 162-б от 06.12.2017).

 

Ответ Банка России на запрос ПАРТАД (исх. № 47-2-2/62 от 16.01.2018).

 

Предложения членов ПАРТАД к проекту Указания Банка России «О формах, сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, а также другой информации в Центральный банк Российской Федерации» (исх.№ 121-б от 28 августа 2017 г.).

 

О проекте Указания Банка России «О содержании, форме, порядке и сроках представления в Банк России отчетности саморегулируемой организации в сфере финансового рынка» (исх.№ б/н от 28 декабря 2016 г.).

 

Ответ Банка России на совместное обращение ПАРТАД и НФА с предложениями к проекту Указания Банка России по отчетности СРО.

 

Предложения ПАРТАД к проекту Указания Банка России «О содержании, форме, порядке и сроках представления в Банк России отчетности саморегулируемой организации в сфере финансового рынка» (исх. №146-б от «06» декабря 2016 г.).

 

Предложения и замечания к единому набору показателей отчетности, предоставление которых планируется с 2018 года (исх.№ 104-б от 19 августа 2016 г.).

 

Предложения членов ПАРТАД к проекту Указания Банка России «О внесении изменений в Указание Банка России от 15 января 2015 года № 3533-У «О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации» (исх.№ 50-б от 21 апреля 2016 г.).