Предложения к нормативным правовым актам


Депозитарии

 

Предложения членов ПАРТАД к проекту указания Банка России «О требованиях, которые должны соблюдаться при прекращении обязательств по депозитарным договорам в случае прекращения осуществления номинальным держателем ценных бумаг депозитарной деятельности» (исх.№ 114-б от 27 июля 2017 г.).

 

Предложения к проекту Указания Банка России «О внесении изменений в Положение Банка России от 27 июля 2015 года № 481-П «О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг» (исх. №90-б от 19.06.2017).

 

Ответ Банка России (исх. № 55-4-1-2/1211 от 22.06.2017)

 

Замечания и комментарии к проекту Федерального закона «О страховании инвестиций физических лиц на индивидуальных инвестиционных счетах» (исх.№ 71-б от 04 мая 2017 г.).

 

Предложения по реализации принципов пропорционального регулирования депозитариев (исх.№ 75-б от 31.05.2016).


Специализированные депозитарии

 

Предложения СРО ПАРТАД и СРО НФА о внесении изменений в Положение о деятельности специализированных депозитариев (утв. Банком России 10 июня 2015 года №474-П) (исх. № 139-б от 13 октября 2017 г.).

 

Предложения ПАРТАД к проекту Указания Банка России «Об отчетности специализированного депозитария» (исх. № 109 -б от 13.07.2017г.).

 

Ответ Банка России (исх. №53-1-3-6/2973 от 29.08.2017г.).

 

Предложения СРО ПАРТАД и СРО НФА к проекту федерального закона №1013586-6 «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации по вопросам регулирования деятельности негосударственных пенсионных фондов» (исх.№ 116-б от 02 августа 2017 г.).

 

Экспертное заключение по проекту федерального закона №1013586-6 «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации по вопросам регулирования деятельности негосударственных пенсионных фондов» (направлено в Государственную Думу исх. №131 от 19.07.2017).

 

Предложения к проекту Указания Банка России «Об отчетности специализированного депозитария» в части отчетности по осуществлению контрольных и учетных функций в отношении страховых компаний (исх. № 109-б от 13.07.2017).

 

Предложения к проекту Указания Банка России «О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России и страховщику отчетности специализированного депозитария, в том числе отчетности о выполнении операций, видах и стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария, а также другой информации, предусмотренной федеральными законами» (исх. № 82-б от 5.06.2017).

 

Предложения ПАРТАД к проекту Указания Банка России «Об отчетности специализированного депозитария» (исх. № 49-б от 30.03.2017 г.).

 

Ответ Банка России (исх. №54-1/1573 от 11.05.2017).

 

Предложения к проекту Указания Банка России «О порядке расчёта текущей рыночной стоимости и стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, порядке и сроках расчёта рыночной стоимости активов, в которые размещены средства пенсионных резервов, и совокупной рыночной стоимости пенсионных резервов» (исх. №44-б от 22.03.2017).

 

Ответ Банка России (исх. №54-1-2-1/1377 от 14.06.2017)

 

Предложения к проекту Указания Банка России «Об отчетности специализированного депозитария» (исх. № 36-б от 7.03.2017).

 

Предложения к проекту Указания Банка России «О внесении изменений в Положение Банка России от 24 февраля 2016 года № 534-П «О допуске ценных бумаг к организованным торгам» (исх. №25-б от 20.02.2017).

 

Предложения по проекту Указания Банка России «О сроках и порядке составления и предоставления в Банк России отчетности акционерного инвестиционного фонда и отчетности управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов» (исх. №24-б от 16.02.2017г.)

 

Ответ Банка России на предложения ПАРТАД по проекту Указания Банка России «О формах, порядке и сроках составления и представления в Банк России отчетов акционерными инвестиционными фондами, управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов» (исх. №57-1-2/610 от 20.03.2017).

 

Замечания к проектам форм уведомлений о нарушениях, направляемых специализированными депозитариями в отношении страховщиков (исх.№ 110-б от 09 сентября 2016 г.).

 

Замечания по проекту указания Банка России "О формах, сроках и порядке составления и представления отчетности негосударственными пенсионными фондами в Центральный банк Российской Федерации" (исх. № 69-б от 19.05.2016)

 

Предложения и замечания СРО ПАРТАД к проекту Указания Банка России «О составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов» (исх.№ 38-б от 30 марта 2016 г.).

 

Предложения по внесению изменений в Указание Банка России от 25.08.2015 №3758-У «Об определении стоимости чистых активов инвестиционных фондов, в том числе о порядке расчета среднегодовой стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда и чистых активов акционерного инвестиционного фонда, расчетной стоимости инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, стоимости имущества, переданного в оплату инвестиционных паев» (исх.№ 37-б от 30 марта 2016 г.).

 

Предложения и комментарии ПАРТАД к новой редакции проекта Указания Банка России «О составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов» (исх.№ 6-б от 20 января 2016 г.).

 

Предложения к проекту Указания Банка России «О составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов» (исх. №106-б от 11.09.2015).

 

Предложения к проекту инструкции Банка России «О порядке регистрации регламентов специализированных депозитариев и изменений в них» (исх. №95-б от 20.08.2015).

 

Предложения к проекту указания Банка России «О сроках и порядке составления и представления отчетности и иной информации специализированного депозитария в Банк России, страховщику и (или) управляющей компании страховщика» (исх. №38-б от 06.04.2015).

 

Письмо ПАРТАД с предложениями и комментариями к проекту Положения "Об установлении требований к деятельности специализированных депозитариев" (исх. № 36-б от 31.03.2015).

 

Приложение к письму ПАРТАД.

 

Письмо ПАРТАД с предложениями и комментариями к проекту Положения "Об установлении требований к деятельности специализированных депозитариев" (исх. № 21-б от 03.03.2015).

 

Приложение к письму ПАРТАД

 

Письмо ПАРТАД с предложениями и комментариями к проекту Указания Банка России "Об определении стоимости чистых активов инвестиционных фондов и расчетной стоимости инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, стоимости активов, передаваемых в оплату инвестиционных паев" (исх. №15-б от 13.02.2015).

 

Приложение к письму ПАРТАД


Регистраторы

 

ЗАКЛЮЧЕНИЕ по результатам независимой антикоррупционной экспертизы Профессиональной Ассоциацией Регистраторов, Трансфер-Агентов и Депозитариев проекта указания Банка России "О максимальной плате, взимаемой держателем реестра владельцев ценных бумаг с зарегистрированных лиц за проведение операций по лицевым счетам и за предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг, и порядке ее определения" (исх.№ 145-б от 30 октября 2017 г.).

 

Замечания и предложения членов Комитета ПАРТАД по организационно-правовому обеспечению учётных институтов к проекту Указания Банка России «О максимальной плате, взимаемой держателем реестра владельцев ценных бумаг с зарегистрированных лиц за проведение операций по лицевым счетам и за предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг, и порядке её определения» (исх.№ 110-б от 21 июля 2017 г.).

 

Замечания и предложения по проекту Федерального закона №1103520-6 “О внесении изменений в Основы законодательства Российской Федерации о нотариате и отдельные законодательные акты”.

 

Комментарии ПАРТАД по аспектам деятельности регистраторов в контексте возможного предоставления им права проведения упрощенной идентификации (исх. № 141-б от 23 ноября 2016 г.).

 

ЗАКЛЮЧЕНИЕ по результатам независимой антикоррупционной экспертизы Профессиональной Ассоциацией Регистраторов, Трансфер-Агентов и Депозитариев проекта Положения Банка России «О деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг» (исх.№ 140-б от 21 ноября 2016 г.).

 

Предложения по уточнению ФЗ «О ПОД/ФТ» в части использования регистраторами СМЭВ (исх.№ 107-б от 05 сентября 2016 г.).


Общие материалы

 

Предложения членов ПАРТАД к проекту Положения Банка России «О дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров» (исх.№ 144-б от 23 октября 2017 г.).

 

Предложения членов ПАРТАД к проекту Указания Банка России «О формах, сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, а также другой информации в Центральный банк Российской Федерации» (исх.№ 121-б от 28 августа 2017 г.).

 

Предложения и комментарии членов ПАРТАД к проекту указания Банка России «О внесении изменений в указание Банка России от 11.09.2014 № 3379 -У «О перечне инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1 - 4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (исх.№ 95-б от 27 июня 2017 г.).

 

Предложения к проекту Указания Банка России «О требованиях к содержанию базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц – получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, управляющих, депозитариев и регистраторов» (исх.№ 88-б от 16 июня 2017 г.).

 

Письмо Совета финансового рынка в отношении проекта указания Банка России «О требованиях к организации профессиональным участником рынка ценных бумаг системы управления рисками, связанными с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом, в зависимости от вида деятельности и характера совершаемых операций» (Исх. №1-17/СФР от 05.06.2017).

 

Ответ Банка России в отношении проекта Указания «О требованиях к организации профессиональным участником рынка ценных бумаг системы управления рисками, связанными с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом, в зависимости от вида деятельности и характера совершаемых операций» (Исх. 55-3-3-1/1339 от 06.07.2017).

 

Предложения и замечания Совета финансового рынка к проекту Указания Банка России «О требованиях к организации профессиональным участником рынка ценных бумаг системы управления рисками, связанными с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом, в зависимости от вида деятельности и характера совершаемых операций» (приложение к письму исх. №1-17/СФР от 05.06.2017).

 

Письмо Совета финансового рынка в Банк России с предложениями об изменении подхода к установлению требований по использованию кредитных рейтингов при инвестировании (размещении) средств НФО (Исх. № 2-17/СФР от 08.06.2017).

 

Ответ Банка России (исх. № 06-51-3/5186 от 04.07.2017)

 

Заключение по результатам независимой антикоррупционной экспертизы ПАРТАД проекта Указания Банка России «О требованиях к организации профессиональным участником рынка ценных бумаг системы управления рисками, связанными с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом, в зависимости от вида деятельности и характера совершаемых операций» (исх. №79-б от 31.05.2017).

 

Ответ Банка России по итогам рассмотрения результатов антикоррупционной экспертизы проекта Указания Банка России «О требованиях к организации профессиональным участником рынка ценных бумаг системы управления рисками, связанными с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом, в зависимости от вида деятельности и характера совершаемых операций» (исх. №55-3-3-2/1628 от 23.08.2017).

 

О проекте Указания Банка России «О содержании, форме, порядке и сроках представления в Банк России отчетности саморегулируемой организации в сфере финансового рынка» (исх.№ б/н от 28 декабря 2016 г.).

 

Ответ Банка России на совместное обращение ПАРТАД и НФА с предложениями к проекту Указания Банка России по отчетности СРО.

 

Предложения и замечания к проекту Концепции организации внутреннего контроля для некредитных финансовых организаций (исх. № 8-б от 27 января 2017 года).

 

Предложения ПАРТАД к проекту Указания Банка России «О содержании, форме, порядке и сроках представления в Банк России отчетности саморегулируемой организации в сфере финансового рынка» (исх. №146-б от «06» декабря 2016 г.).

 

Предложения и замечания к проекту Положения о требованиях к организации и осуществлению профессиональным участником рынка ценных бумаг внутреннего контроля и внутреннего аудита (исх.№ 121-б от 06 октября 2016 г.).

 

Замечания и комментарии к проекту Концепции организации системы внутреннего контроля для некредитных финансовых организаций (исх.№ 113-б от 13 сентября 2016 г.).

 

Предложения и замечания к единому набору показателей отчетности, предоставление которых планируется с 2018 года (исх.№ 104-б от 19 августа 2016 г.).

 

Предложения членов ПАРТАД к проекту указания Банка России "О внесении изменений в Положение Банка России от 12 декабря 2014 года № 444-П "Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (исх.№ 70-б от 25 мая 2016 г.).

 

Предложения к проекту Положения Банка России «О требованиях к организации системы управления рисками профессионального участника рынка ценных бумаг» (исх.№ 64-б от 13 мая 2016 г.).

 

Предложения и замечания ПАРТАД к Проекту Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров (исх.№ 60-б от 06 мая 2016 г.).

 

Предложения к проекту Указания Банка России «О перечне обязательных для разработки саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, дилеров, управляющих, депозитариев, регистраторов, базовых стандартов и требованиях к их содержанию» (исх.№ 59-б от 05 мая 2016 г.).

 

Предложения членов ПАРТАД к проекту Указания Банка России «О внесении изменений в Указание Банка России от 15 января 2015 года № 3533-У «О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации» (исх.№ 50-б от 21 апреля 2016 г.).

 

Предложения к проекту Методических рекомендаций по обеспечению непрерывности деятельности НФО (исх.№ 49-б от 20 апреля 2016 г.).

 

Предложения к проекту федерального закона «О финансовом уполномоченном по правам потребителей финансовых услуг» (исх.№ 42-б от 07 апреля 2016 г.).

 

Сводные предложения членов ПАРТАД к новой редакции проекта Положения Банка России «О порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг» (исх.№ 39-б от 31 марта 2016 г.).

 

Предложения ПАРТАД к проекту Положения Банка России "О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" (направлены в Банк России исх. № 101-к от 14.10.2014).


Материалы ПАРТАД по вопросам организации ПОД/ФТ

 

Предложения ПАРТАД к проекту положения Банка России "О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (исх. № 128-к от 11.12.2014).

 

Предложения ПАРТАД к проекту Положения Банка России "Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (исх. № 124-к от 10.12.2014).

 

Предложения ПАРТАД к проекту Указания Банка России "О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях" (исх. № 120-к от 03.12.2014).

 

Предложения ПАРТАД по проблемным вопросам реализации регистраторами и депозитариями требований законодательства в сфере ПОД/ФТ (исх. № 162-к от 29.10.2014).

 

Ответ Росфинмониторинга, касающийся реализации регистраторами и депозитариями требований законодательства в сфере ПОД/ФТ (исх. № 07-03-09/25813 от 05.12.2014).

 

Письмо ПАРТАД с предложениями по внесению изменений в нормативные акты Банка России по вопросам ПОД ФТ (исх. № 68-k от 08 августа 2014г.).

 

Ответ Банка России на предложения ПАРТАД.

 

Письмо ПАРТАД в Банк России по вопросам обновления регистраторами информации о зарегистрированных в реестре лицах (исх. № 34-к от 29.04.2014).

 

Ответ Банка России (Департамент финансового мониторинга и валютного контроля), касающийся разъяснений положений Федерального закона 115-ФЗ.

 

Вопросы и предложения ПАРТАД по отдельным нормам Федерального закона от 28.06.2013 № 134-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части противодействия незаконным финансовым операциям" (направлены в Росфинмониторинг 29.08.2013 г. исх. № 120).

 

Запрос Росфинмониторинга от 05.07.2013 г. No07-02-03/144.

 

Предложения ПАРТАД по совершенствованию законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма на рынке ценных бумаг, учитывающие ряд характерных особенностей в деятельности и операциях регистраторов и депозитариев (исх. № 166 от 28 декабря 2010 г.).