Разъяснения регулятора и госорганов/ответы на запросы ПАРТАД


Депозитарии

 

Письмо Банка России (исх.№ 55-4-3-1/168 от 29.01.2020) о заполнении профессиональным участником рынка ценных бумаг формы отчётности 0420418.

 

Письмо Банка России о целесообразности определения порядка прекращения обязательств по договорам в отношении иностранных ценных бумаг (исх. №55-1-3-3/31 от 14.01.2019).

 

Письмо Банка России о применении положений законодательства РФ при осуществлении депозитарной деятельности (исх. №55-5-2-3/2884 от 25.12.2018).

 

Письмо Банка России, касающееся порядка предоставления услуг номинальными держателями при реализации прав по эмиссионным ценным бумагам (исх. № 55-5-2-3/1242 от 01.06.2018).


Специализированные депозитарии

 

Ответ Банка России (исх.№34-1-5/42 от 20 января 2022 года) на запрос ПАРТАД (исх.№13-б от 24 декабря 2021 года) о системе учёта специализированного депозитария.

 

Указание Банка России от 02.02.2021г. № 5720-У «О порядке уведомления лиц, включенных в список инсайдеров, об их включении в такой список и исключении из него».

 

Указание от 02.02.2021г. № 5719-У «О внесении изменений в приложение к Указанию Банка России от 21 ноября 2019 года № 5326-У «О перечне инсайдерской информации юридических лиц, указанных в пунктах 1,3,4,11 и 12 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипуляцию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», а также о порядке и сроках ее раскрытия».

 

Письмо Банка России от 12.03.2021 №34-3-3-1/476 «О направлении специализированными депозитариями уведомлений о выявлении нарушений»

 

Информация Банка России от 30.12.2020 "Установлены сроки составления и представления отчетности специализированными депозитариями и управляющими компаниями в 2021 году".

 

Информационное письмо Банка России от 19.08.2020 №38-7-3/989 «О предоставлении нефинансовых активов инвестиционных фондов на нетто-основе».

 

Письмо Банка России от 15.07.2020 №38-1-2/662 о деятельности управляющих компаний паевых инвестиционных фондов.

 

Информационное письмо Банка России (исх.№ ИН-06-28/2 от 23.01.2020) о порядке регистрации ПДУ ПИФ, изменений и дополнений в них.

 

Письмо Банка России о порядке утверждения отчета о прекращении фонда и исключении его из реестра ПИФ (исх. № 54-4-3-7/63 от 17.01.2020).

 

Письмо Банка России о расчете стоимости чистых активов в неторговый день (исх. №54-1-2-1/4127 от 30.12.2019).

 

Запрос в Банк России по вопросам, связанным с изменениями в 156-ФЗ (исх. №95-б от 14.11.2019)

 

Ответ Банка России (исх. №54-1-2-1/23 от 13.01.2020)

 

Письмо Банка России о предоставлении отчетности специализированного депозитария (исх. №47-2/2743 от 11.11.2019)

 

Письмо Банка России о расчете справедливой стоимости дебиторской и кредиторской задолженности на ежедневной основе (исх. №54-1-3/3079 от 08.10.2019).

 

Запрос в Банк России по вопросу применения Указания Банка России №3758-У от 25.08.2015 (исх. №67-б от 28.06.2019).

 

Ответ Банка России (исх. №54-1-2-1/2460 от 06.08.2019).

 

Ответ Банка России (исх. №54-1-2-1/2381 от 01.08.2019).

 

Запрос в Банк России по вопросу выставления нарушений в случае наличия различных методов определения стоимости активов, входящих в состав имущества разных ПИФ, находящихся под управлением одной УК (исх. №50-б от 28.05.2019).

 

Ответ Банка России (исх. №54-1-2-1/2210 от 18.07.2019)

 

Ответ Банка России (исх. № 54-1-2/2013 от 28.06.2019)

 

Письмо Банка России о документах, необходимых для осуществления функций специализированного депозитария (исх. №015-54/3048 от 23.04.2019).

 

Письмо Банка России о применении положений Указания №4954-У (исх. №54-5-2-3/117 от 25.01.2019).

 

Письмо Банка России о расчете справедливой стоимости активов с использованием кредитных спредов, прочих корректировок (исх. №54-5-2-4/2844 от 29.12.2018).

 

Письмо Банка России об обеспечении применения специальных экономических мер (исх. №54-2-2-1/2648 от 11.12.2018).

 

Письмо Банка России о расчете справедливой стоимости долговых ценных бумаг с переменным купоном (исх. №54-5-2-4/2543 от 27.11.2018).

 

Запрос в Банк России о разъяснении требований к порядку составления отчетности ПИФ (исх. №143-б от 7.11.2018).

 

Ответ Банка России (исх. №47-2-2/3107 от 26.11.2018)

 

Письмо Банка России о расчете справедливой стоимости активов, обязательств при отсутствии активного рынка, с применением исходных данных Уровня 2 иерархии справедливой стоимости (исх. № 54-5-2-3/2265 от 24.10.2018).

 

Запрос в Банк России о порядке применения Указания Банка России от 19.04.2018 №4777-У (исх. №109-б от 10.08.2018).

 

Ответ Банка России (исх. №46-6-1-1/731 от 10.09.2018).

 

Запрос в Банк России и Минфин РФ по применению контрольно-кассовой техники при осуществлении наличных денежных расчетов (исх. №99-б от 02.07.2018).

 

Ответ Минфина России (03-01-15/65931 от 14.09.2018)

 

Ответ Банка России (исх. 54-1-2-1/1634 от 01.08.2018).

 

Письмо Банка России по вопросу возможности оплаты расходов, связанных с доставкой негосударственной пенсии, за счет участника НПФ (исх. №54-1-2-1/1271 от 21.06.2018).

 

Письмо Банка России о заключении УК ПИФ договора о брокерском обслуживании с брокером, являющимся владельцем паев соответствующего ПИФ (исх. №54-1-2-1/1253 от 15.06.2018).

 

Письмо Банка России по определению справедливой стоимости денежных средств, размещенных по договорам банковского вклада (исх. №54-5-2-3/1067 от 23.05.2018).

 

Письмо Банка России о подходах по оценке справедливой стоимости дебиторской задолженности (исх. №54-5-2-3/868 от 24.04.2018).

 

Письмо Банка России, разъясняющее исчисление сроков, установленных нормативными актами Банка России (исх. №54-2-3/813 от 18.04.2018).

 

Запрос ПАРТАД в Банк России по отчетной дате, на которую должны формироваться показатели отчета в соответствии с Указанием 4323-У (исх. №57-б от 09.04.2018).

 

Ответ Минфина России (исх. №05-01-09/32609 от 15.05.2018).

 

Ответ Банка России (исх. №47-2-2/1318 от 27.04.2018).

 

Запрос ПАРТАД в Банк России по вопросам, возникающим в период прекращения паевого инвестиционного фонда (исх. № 56-б от 09.04.2018).

 

Ответ Банка России (исх. №54-1-2-1/1180 от 05.06.2018).

 

Совместный запрос ПАРТАД и НАУФОР в Банк России о порядке применения нормативных правовых актов в связи с изменением регулирования деятельности НПФ.

 

Ответ Банка России (исх. № 54-1-2-1/1371 от 02.07.2018)

 

Письмо Банка России, касающееся ограничений деятельности управляющих компаний НПФ (исх. №54-1-2-1/156 от 22.03.2018г).

 

Письмо Банка России о проверке соответствия оценщика - юридического лица требованиям нормативных актов Банка России (исх. №54-1-2-1/29 от 12.01.2018).

 

Информационное письмо Банка России об использовании отчетов оценщиков, заказчиком которых являются третьи лица, при расчете стоимости имущества ПИФ (вх. №54-б от 16.11.2017).

 

Запрос ПАРТАД в Банк России об открытии лицевых счетов владельцев лицам, признанным квалифицированными инвесторами управляющей компанией, и проведению операций по зачислению на них инвестиционных паёв, ограниченных в обороте (исх.№ 125-б от 07 сентября 2017 г.).

 

Ответ Банка России (исх.№ 55-5-1/1959 от 11 октября 2017 г.) на запрос ПАРТАД об открытии лицевых счетов владельцев лицам, признанным квалифицированными инвесторами управляющей компанией, и проведению операций по зачислению на них инвестиционных паёв, ограниченных в обороте.

 

Письмо Банка России об использовании отчета оценщика для целей определения стоимости актива при расчете стоимости чистых активов инвестиционного фонда (исх. №54-2-2-1/2204 от 03.10.2017).

 

Информационное письмо Банка России по вопросам деятельности специализированных депозитариев ипотечного покрытия (исх. №54-2-3-3/1943 от 30.08.2017).

 

Запрос ПАРТАД о порядке осуществления специализированными депозитариями контрольных функций при использовании возможности подключения к сервисам ФГИС ЕГРН (исх. №66-б от 26.04.2017).

 

Ответ Банка России (исх. №54-1-3-1/1407 от 20.06.2017).

 

Запрос ПАРТАД в Банк России по вопросам составления Отчета о вознаграждениях и расходах, связанных с ДУ имуществом, составляющим активы АИФ/ПИФ (исх. №22-б от 14.02.2017).

 

Ответ Банка России на запрос ПАРТАД (исх. №57-1-2/1022 от 13.04.2017).

 

Письмо Банка России о содержании правил определения стоимости чистых активов паевых инвестиционных фондов (исх. №54-3-2-4/607 от 24.03.2017).

 

Запрос ПАРТАД в Банк России по вопросам оценки справедливой стоимости (исх. №3-б от 16.01.2017).

 

Ответ Банка России на запрос ПАРТАД (исх. №54-1-3/367 от 17.02.2017).

 

Информационное письмо Банка России о предварительном согласии специализированного депозитария на распоряжение имуществом при заключении договоров (исх. № 54-1-3-1/262 от 07.02.2017).

 

Совместное письмо ПАРТАД и НАУФОР по вопросам применения норм Указания Банка России № 3758-У.

 

Ответ Банка России на совместное письмо ПАРТАД и НАУФОР по вопросам применения норм Указания Банка России № 3758-У.

 

Совместное письмо ПАРТАД, НАПФ и НЛУ о переносе сроков перехода на бухгалтерский учет на основе применения ЕПС и ОСБУ негосударственными пенсионными фондами.

 

Ответ Банка России на совместное письмо ПАРТАД, НАПФ и НЛУ о переносе сроков перехода на бухгалтерский учет на основе применения ЕПС и ОСБУ негосударственными пенсионными фондами.

 

Запрос ПАРТАД по порядку реализации требований Положения Банка России №451-П от 25.12.2014 при осуществлении специализированными депозитариями функций контроля (исх. № 143-б от 26.11.2015).

 

Ответ Банка России (исх. №54-1-3-1/4141 от 15.12.2015).

 

Запрос ПАРТАД по порядку согласования специализированными депозитариями Правил определения СЧА (исх. №119-б от 02.10.2015).

 

Ответ Банка России (исх. № 54-1-3-1/3814 от 16.11.2015)

 

Обращение ПАРТАД и НАУФОР с предложениями по уточнению норм Положения "О деятельности специализированных депозитариев" (исх. № 132-б от 21.10.2015).

 

Ответ Банка России (исх. No54-1-1-1/3786 от 11.11.2015)

 

Запрос ПАРТАД по вопросу источников информации, необходимой для проверки соответствия облигаций требованиям нормы абз. 4 п. 1.4.7 Положения Банка России №451-П от 25.12.2014 (исх. № 103-б от 07.09.2015)

 

Ответ Банка России (исх. № 54-1-3-1/3433 от 13.10.2015)

 

Запрос ПАРТАД по отдельным вопросам реализации требований Положения о деятельности специализированного депозитария № 474-П от 10.06.2015 (исх. № 86-б от 30.07.2015).

 

Ответ Банка России (исх. № 54-1-3-1/2733 от 19.08.2015).

 

Запрос ПАРТАД по вопросам предоставления ежедневной отчетности специализированных депозитариев НПФ (исх. № 56-б от 25.05.2015).

 

Ответ Банка России (исх. № 57-2-2/777 от 02.06.2015).

 

Запрос ПАРТАД по вопросам применения рейтингов долгосрочной кредитоспособности для целей инвестирования средств пенсионных накоплений (исх. № 39-б от 07.04.2015).

 

Ответ Банка России


Регистраторы

 

Ответ Банка России (исх.№34-1-1/47 от 21 января 2022 года) на запрос ПАРТАД (исх.№14-б от 24 декабря 2021 года) о проекте Положения Банка России «О порядке открытия и ведения держателем реестра владельцев ценных бумаг лицевых счетов и иных счетов».

 

Запрос ПАРТАД (исх.№ 09-б от 19.10.2021) в Банк России о порядке предоставления информации из реестра по запросам правоохранительных органов.

 

Ответ Банка России о предоставлении конфиденциальной информации из реестра владельцев ценных бумаг (исх.№34-1-2-3/1956 от 12.11.2021).

 

Запрос ПАРТАД об идентификации клиента или упрощённой идентификации клиента – физического лица регистратором (исх.№ 18-б от 18.08.2020).

 

Ответ Банка России о применении Федерального закона №115-ФЗ (исх.№ 12-4-4/4449 от 17.10.2020).

 

Запрос ПАРТАД о возможностях регистратора проводить удалённую идентификацию клиента – физического лица в упрощённом порядке (в том числе при открытии лицевого счёта) (исх.№16-б от 14.07.2020).

 

Ответ Банка России о дистанционном взаимодействии регистраторов и физических лиц (исх.№ 34-1-2-3/395 от 24.07.2020).

 

Письмо Банка России о доведении до сведения регистраторов позиции Департамента рынка ценных бумаг и товарного рынка в связи с вступлением в действие Указания Банка России от 30.07.2019 №5220-У.

 

Запрос ПАРТАД о разъяснении порядка составления отчётности регистратором (исх.№ 92-б от 07.11.2019).

 

Ответ Банка России (исх.№ 47-2-2/3163 от 23.12.2019) на запрос ПАРТАД о разъяснении порядка составления отчётности регистратором (под соответствующим запросом).

 

Запрос ПАРТАД в Банк России о выдаче информации из реестра, хранение которого осуществляет регистратор.

 

Ответ Банка России о выдаче информации из реестра, хранение которого осуществляет регистратор.

 

Запрос ПАРТАД в Банк России по вопросам исполнения требований Положения об общих собраниях акционеров (утв. Банком России 16 ноября 2018 года №660-П) (исх.№ 42-б от 07.05.2019)

 

Ответ Банка России (исх.№ 28-4-1/2866 от 28.05.2019) на запрос ПАРТАД (исх.№ 42-б от 07.05.2019) по вопросам исполнения требований Положения об общих собраниях акционеров (утв. Банком России 16 ноября 2018 года №660-П).

 

Запрос ПАРТАД в Банк России по вопросам исполнения требований Положения об общих собраниях акционеров (утв. Банком России 16 ноября 2018 года №660-П) (исх.№ 29-б от 28.03.2019)

 

Ответ Банка России (исх.№ 28-4-1/2816 от 27.05.2019) на запрос ПАРТАД (исх.№ 29-б от 28.03.2019) по вопросам исполнения требований Положения об общих собраниях акционеров (утв. Банком России 16 ноября 2018 года №660-П).

 

Запрос ПАРТАД о показателях деятельности и определении годового диапазона регистратором.

 

Ответ Банка России.

 

Запрос ПАРТАД о реестре субъектов малого и среднего предпринимательства.

 

Ответ Минэкономразвития России

 

Письмо Банка России о заполнении регистраторами формы 04204020 "Отчет регистратора" (исх. №55-4-3-3/687 от 12.03.2019)

 

Запрос ПАРТАД в Банк России о правомерности передачи документов и/или информации, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, саморегулируемой организацией эмитенту (исх.№ 147-б от 31 октября 2017 г.).

 

Ответ Банка России (исх.№ 55-6-1/2313 от 01 декабря 2017 г.) на запрос ПАРТАД в Банк России о правомерности передачи документов и/или информации, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, саморегулируемой организацией эмитенту.

 

Запрос ПАРТАД в Банк России о порядке взаимодействия при передаче документов и информации, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг (исх.№ 131-б от 19 сентября 2017 г.).

 

Ответ Банка России (исх.№ 55-6-1/2013 от 19 октября 2017 г.) на запрос ПАРТАД в Банк России о порядке взаимодействия при передаче документов и информации, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг.

 

Запрос ПАРТАД в Банк России об открытии лицевых счетов владельцев лицам, признанным квалифицированными инвесторами управляющей компанией, и проведению операций по зачислению на них инвестиционных паёв, ограниченных в обороте (исх.№ 125-б от 07 сентября 2017 г.).

 

Ответ Банка России (исх.№ 55-5-1/1959 от 11 октября 2017 г.) на запрос ПАРТАД об открытии лицевых счетов владельцев лицам, признанным квалифицированными инвесторами управляющей компанией, и проведению операций по зачислению на них инвестиционных паёв, ограниченных в обороте.

 

Запрос ПАРТАД по вопросам предоставления регистраторами сведений в реестр субъектов малого и среднего предпринимательства, согласно требованиям Федерального закона № 209-ФЗ (исх. № 83-б от 05.06.2017).

 

Ответ Банка России (исх. № 55-5-1/1272 от 28.06.2017).

 

Ответ Банка России, по вопросам заполнения анкеты зарегистрированного юридического лица (от 23.09.2014).


Общие материалы

 

Письмо Банка России №ИН-03-23/104 от 27 декабря 2021 года «О размещении на сайте Банка России в сети «Интернет» информационного ресурса, содержащего перечень требований и рекомендаций по раскрытию информации на сайтах финансовых организаций, и об отмене письма Банка России от 23.10.2009 N 128-Т».

 

Доклад Банка России «Криптовалюты: тренды, риски, меры».

 

Основные направления развития финансового рынка РФ на 2022 год и период 2023 и 2024 годов.

 

Проект «Основных направлений цифровизации финансового рынка на период 2022-2024 годов».

 

Концепция общего регулирования деятельности групп компаний, развивающих различные цифровые сервисы на базе одной "Экосистемы" (в соответствии с публикацией на сайте https://economy.gov.ru по состоянию на 28.05.2021).

 

Информационное письмо Банка России от 27 апреля 2021 года №ИН-017-56/28.

 

Ответ Банка России (исх.№ 38-1-7/854 от 30.03.2021) на запрос ПАРТАД (исх.№ 04-б от 25.02.2021) о порядке организации и осуществления внутреннего аудита профессиональным участником рынка ценных бумаг.

 

Запрос ПАРТАД в Банк России о требованиях к решению о выпуске цифровых финансовых активов при учреждении непубличного акционерного общества, уставный капитал которого разделён на акции в виде цифровых финансовых активов (исх.№ 01-б от 14.01.2021).

 

Ответ Банка России от 09.03.2021 №28-1-3/1220

 

Письмо Банка России «О сертификатах УКЭП» от 26.02.2021 №46-4-3/203.

 

Письмо Банка России «Об использовании QR-кодов» от 25.02.2021 №14-33/1491.

 

Ответ Банка России (исх.№ 13-1-1/14 от 26.01.2021) на запрос ПАРТАД (исх.№ 21-б от 30.12.2020) по вопросам построения информационных систем операторов цифровых платформ.

 

Рекомендации руководителям службы внутреннего контроля, службы внутреннего аудита, службы управления рисками финансовых организаций (Приложение к информационному письму Банка России от 24.12.2020 № ИН 06-14/180).

 

Информационное письмо Банка России от 24.12.2020 N ИН-06-59/181 "Об отдельных вопросах взаимодействия с потребителями".

 

Информационное письмо Банка России от 29.12.2020 N ИН-01-59/184 "О рекомендациях по доступности дистанционных (цифровых) каналов для потребителей финансовых услуг, в том числе лиц с инвалидностью и иных маломобильных групп населения, и предоставлению финансовых продуктов (услуг) населению посредством дистанционных (цифровых) каналов".

 

Письмо ФАС России N АК/114267/20, Банка России N ИН-06-52/182 от 25.12.2020 "О рекомендациях по вопросам профессиональной этики специалистов финансового рынка".

 

Ответ Банка России (исх.№ 34-6-2/8 от 13.01.2021) на запрос ПАРТАД (исх.№ 19-б от 14.12.2020) о саморегулировании новых видов деятельности на финансовом рынке.

 

Рекомендации Банка России по организации управления рисками, внутреннего контроля, внутреннего аудита, работы комитета совета директоров (наблюдательного совета) по аудиту в публичных акционерных обществах (Приложение к информационному письму от 01.10.2020 №ИН-06-28/143).

 

Запрос ПАРТАД по вопросам применения регистраторами и депозитариями ФЗ «О привлечении инвестиций с использованием инвестиционных платформ…» (исх.№ 17-б от 27.07.2020).

 

Ответ Банка России (исх.№ 34-2-1-2/530 от 21.08.2020).

 

Банк России продлевает ряд мер, введённых в связи с эпидемией коронавируса.

 

Решение Совета директоров Банка России об установлении порядка и сроков составления и представления отчетности, а также другой предусмотренной федеральными законами информации кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями в 2020 году, превышающих сроки составления и представления соответствующих отчетности и информации, установленные нормативными актами Банка России.

 

Обращение в Банк России с предложениями по вопросам упрощённой идентификации клиента-физического лица (исх.№ 11-б от 21.04.2020).

 

Ответ Банка России об упрощённой идентификации клиента-физического лица (исх.№ 55-7-1/864 от 27.05.2020).

 

Обращение в Банк России с предложениями по вопросам проведения заочных и дистанционных общих собраний акционеров (исх.№ 10-б от 21.04.2020).

 

Ответ Банка России о формах проведения общих собраний акционеров в 2020 году (исх.№ 28-4-1/2659 от 13.05.2020).

 

Обращение ПАРТАД и СРО НФА в Банк России в отношении организации внутреннего аудита профессиональных участников рынка ценных бумаг (исх.№09-б от 12.03.2020).

 

Ответ Банка России (исх.№ 55-6-1-2/656 от 09.04.2020).

 

Информационное письмо Банка России о мерах по поддержке участников финансового рынка в условиях пандемии коронавируса от 06.04.2020 №ИН-015-55/50.

 

Письмо Банка России относительно нарушений составления отчетности (исх. № 55-3-3-2-3/2506 от 13.08.2019).

 

Запрос ПАРТАД в Банк России по вопросам применения Положения №684-П (исх. №71-б от 12.07.2019).

 

Ответ Банка России (исх. №56-1-11/469 от 12.08.2019).

 

Запрос ПАРТАД в Банк России по вопросам толкования положений Инструкции Банка России от 17 октября 2018 года №192-И.

 

Ответ Банка России по вопросам толкования положений Инструкции Банка России от 17 октября 2018 года №192-И.

 

Информационное письмо Банка России “О некоторых вопросах применения Федерального закона от 26.12.1995 г. №208-ФЗ “Об акционерных обществах” (№ИН-06-28/35 от 15.04.2019).

 

Запрос в Банк России о порядке учета договоров аренды в целях расчета собственных средств НФО (исх. №5-б от 16.01.2019)

 

Ответ Банка России

 

Письмо Банка России о выявлении в отчетности в формате XBRL ошибок технического характера (исх. №47-2-3/3447 от 26.12.2018)

 

Запрос ПАРТАД о необходимости уведомления Банка России о временном исполнении обязанностей (исх.104-б от 13.07.2018).

 

Ответ Банка России (исх. №14-6-15/9017 от 08.08.2018)

 

Запрос ПАРТАД о порядке расчёта собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также соискателей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг (исх.№ 24-б от 19 февраля 2018 г.).

 

Запрос ПАРТАД о предоставлении некредитными финансовыми организациями отчётности в формате XBRL и применении нового личного кабинета регулятора (исх.№ 173-б от 14 декабря 2017 г.).

 

Ответ Банка России (исх.№ 47-2-2/363 от 07 февраля 2018 года) на запрос ПАРТАД о предоставлении некредитными финансовыми организациями отчётности в формате XBRL и применении нового личного кабинета регулятора.

 

Вопросы и комментарии членов СРО ПАРТАД к Указанию Банка России от 21.08.2017 N 4501-У «О требованиях к организации профессиональным участником рынка ценных бумаг системы управления рисками, связанными с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом, в зависимости от вида деятельности и характера совершаемых операций» (исх. №34 – б от 14.03.2018г.).

 

Ответ Банка России (исх. №55-4-2-2/1087 от 16.05.2018).

 

Информационное письмо Банка России, касающееся порядка расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг (исх. № 55-4-1-2/162 от 23.01.2018).

 

Запрос ПАРТАД (исх.№ 179 от 23 октября 2017 года) о предоставлении информации представителям государственных органов (в том числе представителям ФНС России).

 

Ответ ФНС России (исх.№ ЕД-4-2/23622 от 22 ноября 2017 года) на запрос ПАРТАД (исх.№ 179 от 23 октября 2017 года) о предоставлении информации представителям государственных органов (в том числе представителям ФНС России).

 

Запрос ПАРТАД по вопросам предоставления в Банк России тестовой бухгалтерской (финансовой) отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг за 1 квартал 2017 года (исх. № 91-б от 20.06.2017).

 

Ответ Банка России (исх. № 55-3-1-2/1370 от 12.07.2017)

 

Запрос ПАРТАД, касающийся порядка реализации требований по раскрытию информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

 

Ответ Банка России на запрос ПАРТАД, касающийся порядка реализации требований по раскрытию информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

 

Запрос ПАРТАД о порядке реализации требований Указания Банка России от 09.09.2015 № 3787-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 21 июля 2014 года № 3329-У "О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов".

 

Ответ Банка России, разъясняющий порядок реализации требований Указания Банка России от 09.09.2015 № 3787-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 21 июля 2014 года № 3329-У "О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов".

 

Запрос ПАРТАД, касающийся отдельных вопросов заполнения анкеты зарегистрированного юридического лица (исх. № 74-к от 13.08.2014).

 

Уточненная позиция Банка России, по вопросам заполнения анкеты зарегистрированного юридического лица (от 19.02.2015).

 

Ответ Банка России, по вопросам заполнения анкеты зарегистрированного юридического лица (от 23.09.2014).


Материалы ПАРТАД по вопросам организации ПОД/ФТ

 

Запрос ПАРТАД в Банк России, касающийся порядка взаимодействия регистраторов и их клиентов - эмитентов в целях реализации требований статьи 6.1 Федерального закона № 115-ФЗ (исх. № 11-б от 01.02.2017).

 

Ответ Банка России на запрос ПАРТАД (исх. № 12-1-5/824 от 21.04.2017).

 

Письмо Банка России, разъясняющее порядок раскрытия регистраторами с 01 июля 2016 года информации в соответствии с требованиями Федерального закона от 21.07.2014 № 213-ФЗ.

 

Запрос ПАРТАД в Банк России, касающийся разъяснении позиции регулятора по вопросам реализации учеными институтами новых (Положения Банка России № 443-П от 04.12.2014, № 444-П от 12.12.2014, № 445-П от 15.12.2014) требований законодательства в сфере ПОД/ФТ (исх. № 41-б от 13.04.2015).

 

Ответ Банка России, касающийся реализации учетными институтами новых требований законодательства в сфере ПОД/ФТ (исх. № Т1-15-12-7/71759 от 14.05.2015)

 

Дополнение к письму Банка России от 14.05.2015 исх. № Т1-15-12-7/71759.

 

Дополнение (от 07.07.2015) к письму Банка России от 14.05.2015 исх. № Т1-15-12-7/71759.

 

Предложения ПАРТАД по проблемным вопросам реализации регистраторами и депозитариями требований законодательства в сфере ПОД/ФТ (исх. № 162-к от 29.10.2014).

 

Ответ Росфинмониторинга, касающийся реализации регистраторами и депозитариями требований законодательства в сфере ПОД/ФТ (исх. № 07-03-09/25813 от 05.12.2014).

 

Письмо ПАРТАД по порядку информирования учетными институтами уполномоченного органа о приобретении ценных бумаг обществами, имеющими стратегического значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации (исх. № 99-к от 09.10.2014).

 

Ответ Банка России (Главное управление по Центральному Федеральному округу), касающийся порядка информирования учетными институтами уполномоченного органа о приобретении ценных бумаг обществами, имеющими стратегического значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации (исх. № 15-2-10/152889 от 14.11.2014).

 

Письмо ПАРТАД в Банк России по вопросам обновления регистраторами информации о зарегистрированных в реестре лицах (исх. № 34-к от 29.04.2014).

 

Ответ Банка России (Департамент финансового мониторинга и валютного контроля), касающийся разъяснений положений Федерального закона 115-ФЗ.

 

Запрос ПАРТАД в Службу Банка России по финансовым рынкам по проблемным вопросам реализации регистраторами и депозитариями требований законодательства в сфере ПОД/ФТ.

 

Ответ Банка России (Департамент финансового мониторинга и валютного контроля), касающийся реализации регистраторами и депозитариями требований законодательства в сфере ПОД/ФТ.

 

Письмо ПАРТАД в Росфинмониторинг по проблемным вопросам, связанным с реализацией требований по идентификации и дальнейшему обслуживанию российских публичных должностных лиц (исх. № 40 от 08 апреля 2013 года).

 

Ответ Росфинмониторинга на письмо ПАРТАД по идентификации и дальнейшему обслуживанию российских публичных должностных лиц.

 

Письмо ПАРТАД в Росфинмониторинг по проблемным вопросам, связанным с применением регистраторами и депозитариями законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (Исх. № 38 от 22.04.2011).

 

Письмо Росфинмониторинга по проблемным вопросам, связанным с применением регистраторами и депозитариями законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

 

Приложение к письму Росфинмониторинга - позиция ФСФР России.

 

Запрос ПАРТАД в Росфинмониторинг о порядке идентификации зарегистрированных лиц при внесении регистратором записей в реестр владельцев именных ценных бумаг (исх. № 75 от 28 июля 2010 г.).

 

Ответ Росфинмониторинга на запрос ПАРТАД о порядке идентификации зарегистрированных лиц при внесении регистратором записей в реестр владельцев именных ценных бумаг.

 

Запрос ПАРТАД о порядке идентификации зарегистрированных лиц при внесении регистратором записей в реестр владельцев именных ценных бумаг (исх. №154-к от 08.09.2009).

 

Ответ ФСФР России на запрос ПАРТАД о порядке идентификации зарегистрированных лиц при внесении регистратором записей в реестр владельцев именных ценных бумаг.


Материалы ПАРТАД по вопросам составления и предоставления отчетности НФО

 

Запрос ПАРТАД по вопросам составления профессиональными участниками рынка ценных бумаг отчетности по Указанию Банка России №5117-У и порядку применения Указания Банка России №5099-У (исх.№ 92-б от 07.11.2019).

 

Ответ Банка России на запрос ПАРТАД по вопросам составления профессиональными участниками рынка ценных бумаг отчетности по Указанию Банка России №5117-У и порядку применения Указания Банка России №5099-У (исх. № 47-2-2/3163 от 23.12.2019).

 

Разъяснения Банка России, касающиеся заполнения и предоставления отчетности в формате XBRL.

 

Запрос ПАРТАД по вопросам предоставления НФО отчетности в формате XBRL и применения нового личного кабинета регулятора (исх. № 173-б от 14.12.2017).

 

Ответ Банка России по вопросам предоставления НФО отчетности в формате XBRL и применения нового личного кабинета регулятора (исх. № 47-2-2/363 от 07.02.2018).

 

Информационное письмо Банка России, касающееся реализации проекта по переходу НФО на XBRL, а также предполагаемого порядка взаимодействия спецдепов, УК и Банка России при формировании и подготовке отчетности (исх. № 47-3-3/1453 от 14.11.2017).

 

Информационное письмо Банка России, касающееся порядка отражения разрядности числовых показателей в отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг (исх. № 47-3/163 от 24.01.2018).

 

Запрос ПАРТАД в Банк России, касающийся порядка заполнения отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг (исх. № 60-б от 14.04.2017).

 

Ответ Банка России на запрос ПАРТАД (исх. № 55-3-1-2/837 от 03.05.2017)

 

Запрос ПАРТАД, касающийся порядка заполнения отчетности по форме 0420415 «Отчет профессионального участника по ценным бумагам» (исх. № 156-б от 28.12.2016).

 

Ответ Банка России, разъясняющий порядок заполнения отчетности по форме 0420415 «Отчет профессионального участника по ценным бумагам (исх. № 57-1-2/414 от 01.03.2017)

 

Запрос ПАРТАД, касающийся порядка составления и предоставления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг по формам ОКУД 0420415 «Отчет профессионального участника по ценным бумагам» и 0420417 «Отчет о внебиржевых сделках» (исх. №12-б от 05.02.2016).

 

Ответ Банка России

 

Запрос ПАРТАД, касающийся порядка заполнения отчетности по форме 0420415 «Отчет профессионального участника по ценным бумагам» (исх. № 146-б от 30.11.2015).

 

Ответ Банка России, разъясняющий порядок составления отчетности по форме 0420415 «Отчет профессионального участника по ценным бумагам (исх. № 57-1-2/2106 от 31.12.2015)