Разъяснения регулятора и госорганов/ответы на запросы ПАРТАД


Депозитарии

 

Письмо Банка России, касающееся порядка предоставления услуг номинальными держателями при реализации прав по эмиссионным ценным бумагам (исх. № 55-5-2-3/1242 от 01.06.2018).


Специализированные депозитарии

 

Запрос в Банк России и Минфин РФ по применению контрольно-кассовой техники при осуществлении наличных денежных расчетов (исх. №99-б от 02.07.2018).

 

Письмо Банка России по вопросу возможности оплаты расходов, связанных с доставкой негосударственной пенсии, за счет участника НПФ (исх. №54-1-2-1/1271 от 21.06.2018).

 

Письмо Банка России о заключении УК ПИФ договора о брокерском обслуживании с брокером, являющимся владельцем паев соответствующего ПИФ (исх. №54-1-2-1/1253 от 15.06.2018).

 

Письмо Банка России по определению справедливой стоимости денежных средств, размещенных по договорам банковского вклада (исх. №54-5-2-3/1067 от 23.05.2018).

 

Письмо Банка России о подходах по оценке справедливой стоимости дебиторской задолженности (исх. №54-5-2-3/868 от 24.04.2018).

 

Письмо Банка России, разъясняющее исчисление сроков, установленных нормативными актами Банка России (исх. №54-2-3/813 от 18.04.2018).

 

Запрос ПАРТАД в Банк России по отчетной дате, на которую должны формироваться показатели отчета в соответствии с Указанием 4323-У (исх. №57-б от 09.04.2018).

 

Ответ Минфина России (исх. №05-01-09/32609 от 15.05.2018).

 

Ответ Банка России (исх. №47-2-2/1318 от 27.04.2018).

 

Запрос ПАРТАД в Банк России по вопросам, возникающим в период прекращения паевого инвестиционного фонда (исх. № 56-б от 09.04.2018).

 

Ответ Банка России (исх. №54-1-2-1/1180 от 05.06.2018).

 

Совместный запрос ПАРТАД и НАУФОР в Банк России о порядке применения нормативных правовых актов в связи с изменением регулирования деятельности НПФ.

 

Ответ Банка России (исх. № 54-1-2-1/1371 от 02.07.2018)

 

Письмо Банка России, касающееся ограничений деятельности управляющих компаний НПФ (исх. №54-1-2-1/156 от 22.03.2018г).

 

Письмо Банка России о проверке соответствия оценщика - юридического лица требованиям нормативных актов Банка России (исх. №54-1-2-1/29 от 12.01.2018).

 

Информационное письмо Банка России об использовании отчетов оценщиков, заказчиком которых являются третьи лица, при расчете стоимости имущества ПИФ (вх. №54-б от 16.11.2017).

 

Запрос ПАРТАД в Банк России об открытии лицевых счетов владельцев лицам, признанным квалифицированными инвесторами управляющей компанией, и проведению операций по зачислению на них инвестиционных паёв, ограниченных в обороте (исх.№ 125-б от 07 сентября 2017 г.).

 

Ответ Банка России (исх.№ 55-5-1/1959 от 11 октября 2017 г.) на запрос ПАРТАД об открытии лицевых счетов владельцев лицам, признанным квалифицированными инвесторами управляющей компанией, и проведению операций по зачислению на них инвестиционных паёв, ограниченных в обороте.

 

Письмо Банка России об использовании отчета оценщика для целей определения стоимости актива при расчете стоимости чистых активов инвестиционного фонда (исх. №54-2-2-1/2204 от 03.10.2017).

 

Информационное письмо Банка России по вопросам деятельности специализированных депозитариев ипотечного покрытия (исх. №54-2-3-3/1943 от 30.08.2017).

 

Запрос ПАРТАД о порядке осуществления специализированными депозитариями контрольных функций при использовании возможности подключения к сервисам ФГИС ЕГРН (исх. №66-б от 26.04.2017).

 

Ответ Банка России (исх. №54-1-3-1/1407 от 20.06.2017).

 

Запрос ПАРТАД в Банк России по вопросам составления Отчета о вознаграждениях и расходах, связанных с ДУ имуществом, составляющим активы АИФ/ПИФ (исх. №22-б от 14.02.2017).

 

Ответ Банка России на запрос ПАРТАД (исх. №57-1-2/1022 от 13.04.2017).

 

Письмо Банка России о содержании правил определения стоимости чистых активов паевых инвестиционных фондов (исх. №54-3-2-4/607 от 24.03.2017).

 

Запрос ПАРТАД в Банк России по вопросам оценки справедливой стоимости (исх. №3-б от 16.01.2017).

 

Ответ Банка России на запрос ПАРТАД (исх. №54-1-3/367 от 17.02.2017).

 

Информационное письмо Банка России о предварительном согласии специализированного депозитария на распоряжение имуществом при заключении договоров (исх. № 54-1-3-1/262 от 07.02.2017).

 

Совместное письмо ПАРТАД и НАУФОР по вопросам применения норм Указания Банка России № 3758-У.

 

Ответ Банка России на совместное письмо ПАРТАД и НАУФОР по вопросам применения норм Указания Банка России № 3758-У.

 

Совместное письмо ПАРТАД, НАПФ и НЛУ о переносе сроков перехода на бухгалтерский учет на основе применения ЕПС и ОСБУ негосударственными пенсионными фондами.

 

Ответ Банка России на совместное письмо ПАРТАД, НАПФ и НЛУ о переносе сроков перехода на бухгалтерский учет на основе применения ЕПС и ОСБУ негосударственными пенсионными фондами.

 

Запрос ПАРТАД по порядку реализации требований Положения Банка России №451-П от 25.12.2014 при осуществлении специализированными депозитариями функций контроля (исх. № 143-б от 26.11.2015).

 

Ответ Банка России (исх. №54-1-3-1/4141 от 15.12.2015).

 

Запрос ПАРТАД по порядку согласования специализированными депозитариями Правил определения СЧА (исх. №119-б от 02.10.2015).

 

Ответ Банка России (исх. № 54-1-3-1/3814 от 16.11.2015)

 

Обращение ПАРТАД и НАУФОР с предложениями по уточнению норм Положения "О деятельности специализированных депозитариев" (исх. № 132-б от 21.10.2015).

 

Ответ Банка России (исх. No54-1-1-1/3786 от 11.11.2015)

 

Запрос ПАРТАД по вопросу источников информации, необходимой для проверки соответствия облигаций требованиям нормы абз. 4 п. 1.4.7 Положения Банка России №451-П от 25.12.2014 (исх. № 103-б от 07.09.2015)

 

Ответ Банка России (исх. № 54-1-3-1/3433 от 13.10.2015)

 

Запрос ПАРТАД по отдельным вопросам реализации требований Положения о деятельности специализированного депозитария № 474-П от 10.06.2015 (исх. № 86-б от 30.07.2015).

 

Ответ Банка России (исх. № 54-1-3-1/2733 от 19.08.2015).

 

Запрос ПАРТАД по вопросам предоставления ежедневной отчетности специализированных депозитариев НПФ (исх. № 56-б от 25.05.2015).

 

Ответ Банка России (исх. № 57-2-2/777 от 02.06.2015).

 

Запрос ПАРТАД по вопросам применения рейтингов долгосрочной кредитоспособности для целей инвестирования средств пенсионных накоплений (исх. № 39-б от 07.04.2015).

 

Ответ Банка России


Регистраторы

 

Запрос ПАРТАД в Банк России о правомерности передачи документов и/или информации, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, саморегулируемой организацией эмитенту (исх.№ 147-б от 31 октября 2017 г.).

 

Ответ Банка России (исх.№ 55-6-1/2313 от 01 декабря 2017 г.) на запрос ПАРТАД в Банк России о правомерности передачи документов и/или информации, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, саморегулируемой организацией эмитенту.

 

Запрос ПАРТАД в Банк России о порядке взаимодействия при передаче документов и информации, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг (исх.№ 131-б от 19 сентября 2017 г.).

 

Ответ Банка России (исх.№ 55-6-1/2013 от 19 октября 2017 г.) на запрос ПАРТАД в Банк России о порядке взаимодействия при передаче документов и информации, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг.

 

Запрос ПАРТАД в Банк России об открытии лицевых счетов владельцев лицам, признанным квалифицированными инвесторами управляющей компанией, и проведению операций по зачислению на них инвестиционных паёв, ограниченных в обороте (исх.№ 125-б от 07 сентября 2017 г.).

 

Ответ Банка России (исх.№ 55-5-1/1959 от 11 октября 2017 г.) на запрос ПАРТАД об открытии лицевых счетов владельцев лицам, признанным квалифицированными инвесторами управляющей компанией, и проведению операций по зачислению на них инвестиционных паёв, ограниченных в обороте.

 

Запрос ПАРТАД по вопросам предоставления регистраторами сведений в реестр субъектов малого и среднего предпринимательства, согласно требованиям Федерального закона № 209-ФЗ (исх. № 83-б от 05.06.2017).

 

Ответ Банка России (исх. № 55-5-1/1272 от 28.06.2017).

 

Ответ Банка России, по вопросам заполнения анкеты зарегистрированного юридического лица (от 23.09.2014).


Общие материалы

 

Запрос ПАРТАД о порядке расчёта собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также соискателей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг (исх.№ 24-б от 19 февраля 2018 г.).

 

Запрос ПАРТАД о предоставлении некредитными финансовыми организациями отчётности в формате XBRL и применении нового личного кабинета регулятора (исх.№ 173-б от 14 декабря 2017 г.).

 

Ответ Банка России (исх.№ 47-2-2/363 от 07 февраля 2018 года) на запрос ПАРТАД о предоставлении некредитными финансовыми организациями отчётности в формате XBRL и применении нового личного кабинета регулятора.

 

Вопросы и комментарии членов СРО ПАРТАД к Указанию Банка России от 21.08.2017 N 4501-У «О требованиях к организации профессиональным участником рынка ценных бумаг системы управления рисками, связанными с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом, в зависимости от вида деятельности и характера совершаемых операций» (исх. №34 – б от 14.03.2018г.).

 

Ответ Банка России (исх. №55-4-2-2/1087 от 16.05.2018).

 

Информационное письмо Банка России, касающееся порядка расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг (исх. № 55-4-1-2/162 от 23.01.2018).

 

Запрос ПАРТАД (исх.№ 179 от 23 октября 2017 года) о предоставлении информации представителям государственных органов (в том числе представителям ФНС России).

 

Ответ ФНС России (исх.№ ЕД-4-2/23622 от 22 ноября 2017 года) на запрос ПАРТАД (исх.№ 179 от 23 октября 2017 года) о предоставлении информации представителям государственных органов (в том числе представителям ФНС России).

 

Запрос ПАРТАД по вопросам предоставления в Банк России тестовой бухгалтерской (финансовой) отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг за 1 квартал 2017 года (исх. № 91-б от 20.06.2017).

 

Ответ Банка России (исх. № 55-3-1-2/1370 от 12.07.2017)

 

Запрос ПАРТАД, касающийся порядка реализации требований по раскрытию информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

 

Ответ Банка России на запрос ПАРТАД, касающийся порядка реализации требований по раскрытию информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

 

Запрос ПАРТАД о порядке реализации требований Указания Банка России от 09.09.2015 № 3787-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 21 июля 2014 года № 3329-У "О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов".

 

Ответ Банка России, разъясняющий порядок реализации требований Указания Банка России от 09.09.2015 № 3787-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 21 июля 2014 года № 3329-У "О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов".

 

Запрос ПАРТАД, касающийся отдельных вопросов заполнения анкеты зарегистрированного юридического лица (исх. № 74-к от 13.08.2014).

 

Уточненная позиция Банка России, по вопросам заполнения анкеты зарегистрированного юридического лица (от 19.02.2015).

 

Ответ Банка России, по вопросам заполнения анкеты зарегистрированного юридического лица (от 23.09.2014).


Материалы ПАРТАД по вопросам организации ПОД/ФТ

 

Запрос ПАРТАД в Банк России, касающийся порядка взаимодействия регистраторов и их клиентов - эмитентов в целях реализации требований статьи 6.1 Федерального закона № 115-ФЗ (исх. № 11-б от 01.02.2017).

 

Ответ Банка России на запрос ПАРТАД (исх. № 12-1-5/824 от 21.04.2017).

 

Письмо Банка России, разъясняющее порядок раскрытия регистраторами с 01 июля 2016 года информации в соответствии с требованиями Федерального закона от 21.07.2014 № 213-ФЗ.

 

Запрос ПАРТАД в Банк России, касающийся разъяснении позиции регулятора по вопросам реализации учеными институтами новых (Положения Банка России № 443-П от 04.12.2014, № 444-П от 12.12.2014, № 445-П от 15.12.2014) требований законодательства в сфере ПОД/ФТ (исх. № 41-б от 13.04.2015).

 

Ответ Банка России, касающийся реализации учетными институтами новых требований законодательства в сфере ПОД/ФТ (исх. № Т1-15-12-7/71759 от 14.05.2015)

 

Дополнение к письму Банка России от 14.05.2015 исх. № Т1-15-12-7/71759.

 

Дополнение (от 07.07.2015) к письму Банка России от 14.05.2015 исх. № Т1-15-12-7/71759.

 

Предложения ПАРТАД по проблемным вопросам реализации регистраторами и депозитариями требований законодательства в сфере ПОД/ФТ (исх. № 162-к от 29.10.2014).

 

Ответ Росфинмониторинга, касающийся реализации регистраторами и депозитариями требований законодательства в сфере ПОД/ФТ (исх. № 07-03-09/25813 от 05.12.2014).

 

Письмо ПАРТАД по порядку информирования учетными институтами уполномоченного органа о приобретении ценных бумаг обществами, имеющими стратегического значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации (исх. № 99-к от 09.10.2014).

 

Ответ Банка России (Главное управление по Центральному Федеральному округу), касающийся порядка информирования учетными институтами уполномоченного органа о приобретении ценных бумаг обществами, имеющими стратегического значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации (исх. № 15-2-10/152889 от 14.11.2014).

 

Письмо ПАРТАД в Банк России по вопросам обновления регистраторами информации о зарегистрированных в реестре лицах (исх. № 34-к от 29.04.2014).

 

Ответ Банка России (Департамент финансового мониторинга и валютного контроля), касающийся разъяснений положений Федерального закона 115-ФЗ.

 

Запрос ПАРТАД в Службу Банка России по финансовым рынкам по проблемным вопросам реализации регистраторами и депозитариями требований законодательства в сфере ПОД/ФТ.

 

Ответ Банка России (Департамент финансового мониторинга и валютного контроля), касающийся реализации регистраторами и депозитариями требований законодательства в сфере ПОД/ФТ.

 

Письмо ПАРТАД в Росфинмониторинг по проблемным вопросам, связанным с реализацией требований по идентификации и дальнейшему обслуживанию российских публичных должностных лиц (исх. № 40 от 08 апреля 2013 года).

 

Ответ Росфинмониторинга на письмо ПАРТАД по идентификации и дальнейшему обслуживанию российских публичных должностных лиц.

 

Письмо ПАРТАД в Росфинмониторинг по проблемным вопросам, связанным с применением регистраторами и депозитариями законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (Исх. № 38 от 22.04.2011).

 

Письмо Росфинмониторинга по проблемным вопросам, связанным с применением регистраторами и депозитариями законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

 

Приложение к письму Росфинмониторинга - позиция ФСФР России.

 

Запрос ПАРТАД в Росфинмониторинг о порядке идентификации зарегистрированных лиц при внесении регистратором записей в реестр владельцев именных ценных бумаг (исх. № 75 от 28 июля 2010 г.).

 

Ответ Росфинмониторинга на запрос ПАРТАД о порядке идентификации зарегистрированных лиц при внесении регистратором записей в реестр владельцев именных ценных бумаг.

 

Запрос ПАРТАД о порядке идентификации зарегистрированных лиц при внесении регистратором записей в реестр владельцев именных ценных бумаг (исх. №154-к от 08.09.2009).

 

Ответ ФСФР России на запрос ПАРТАД о порядке идентификации зарегистрированных лиц при внесении регистратором записей в реестр владельцев именных ценных бумаг.


Материалы ПАРТАД по вопросам составления и предоставления отчетности НФО

 

Разъяснения Банка России, касающиеся заполнения и предоставления отчетности в формате XBRL.

 

Запрос ПАРТАД по вопросам предоставления НФО отчетности в формате XBRL и применения нового личного кабинета регулятора (исх. № 173-б от 14.12.2017).

 

Ответ Банка России по вопросам предоставления НФО отчетности в формате XBRL и применения нового личного кабинета регулятора (исх. № 47-2-2/363 от 07.02.2018).

 

Информационное письмо Банка России, касающееся реализации проекта по переходу НФО на XBRL, а также предполагаемого порядка взаимодействия спецдепов, УК и Банка России при формировании и подготовке отчетности (исх. № 47-3-3/1453 от 14.11.2017).

 

Информационное письмо Банка России, касающееся порядка отражения разрядности числовых показателей в отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг (исх. № 47-3/163 от 24.01.2018).

 

Запрос ПАРТАД в Банк России, касающийся порядка заполнения отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг (исх. № 60-б от 14.04.2017).

 

Ответ Банка России на запрос ПАРТАД (исх. № 55-3-1-2/837 от 03.05.2017)

 

Запрос ПАРТАД, касающийся порядка заполнения отчетности по форме 0420415 «Отчет профессионального участника по ценным бумагам» (исх. № 156-б от 28.12.2016).

 

Ответ Банка России, разъясняющий порядок заполнения отчетности по форме 0420415 «Отчет профессионального участника по ценным бумагам (исх. № 57-1-2/414 от 01.03.2017)

 

Запрос ПАРТАД, касающийся порядка составления и предоставления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг по формам ОКУД 0420415 «Отчет профессионального участника по ценным бумагам» и 0420417 «Отчет о внебиржевых сделках» (исх. №12-б от 05.02.2016).

 

Ответ Банка России

 

Запрос ПАРТАД, касающийся порядка заполнения отчетности по форме 0420415 «Отчет профессионального участника по ценным бумагам» (исх. № 146-б от 30.11.2015).

 

Ответ Банка России, разъясняющий порядок составления отчетности по форме 0420415 «Отчет профессионального участника по ценным бумагам (исх. № 57-1-2/2106 от 31.12.2015)