Разъяснения регулятора/ответы на запросы ПАРТАД


Специализированные депозитарии

 

Информационное письмо Банка России по вопросам деятельности специализированных депозитариев ипотечного покрытия (исх. №54-2-3-3/1943 от 30.08.2017).

 

Запрос ПАРТАД о порядке осуществления специализированными депозитариями контрольных функций при использовании возможности подключения к сервисам ФГИС ЕГРН (исх. №66-б от 26.04.2017).

 

Ответ Банка России (исх. №54-1-3-1/1407 от 20.06.2017).

 

Запрос ПАРТАД в Банк России по вопросам составления Отчета о вознаграждениях и расходах, связанных с ДУ имуществом, составляющим активы АИФ/ПИФ (исх. №22-б от 14.02.2017).

 

Ответ Банка России на запрос ПАРТАД (исх. №57-1-2/1022 от 13.04.2017).

 

Письмо Банка России о содержании правил определения стоимости чистых активов паевых инвестиционных фондов.

 

Запрос ПАРТАД в Банк России по вопросам оценки справедливой стоимости (исх. №3-б от 16.01.2017).

 

Ответ Банка России на запрос ПАРТАД (исх. №54-1-3/367 от 17.02.2017).

 

Информационное письмо Банка России о предварительном согласии специализированного депозитария на распоряжение имуществом при заключении договоров (исх. № 54-1-3-1/262 от 07.02.2017).

 

Совместное письмо ПАРТАД и НАУФОР по вопросам применения норм Указания Банка России № 3758-У.

 

Ответ Банка России на совместное письмо ПАРТАД и НАУФОР по вопросам применения норм Указания Банка России № 3758-У.

 

Совместное письмо ПАРТАД, НАПФ и НЛУ о переносе сроков перехода на бухгалтерский учет на основе применения ЕПС и ОСБУ негосударственными пенсионными фондами.

 

Ответ Банка России на совместное письмо ПАРТАД, НАПФ и НЛУ о переносе сроков перехода на бухгалтерский учет на основе применения ЕПС и ОСБУ негосударственными пенсионными фондами.

 

Запрос ПАРТАД по порядку реализации требований Положения Банка России №451-П от 25.12.2014 при осуществлении специализированными депозитариями функций контроля (исх. № 143-б от 26.11.2015).

 

Ответ Банка России (исх. №54-1-3-1/4141 от 15.12.2015).

 

Запрос ПАРТАД по порядку согласования специализированными депозитариями Правил определения СЧА (исх. №119-б от 02.10.2015).

 

Ответ Банка России (исх. № 54-1-3-1/3814 от 16.11.2015)

 

Обращение ПАРТАД и НАУФОР с предложениями по уточнению норм Положения "О деятельности специализированных депозитариев" (исх. № 132-б от 21.10.2015).

 

Ответ Банка России (исх. No54-1-1-1/3786 от 11.11.2015)

 

Запрос ПАРТАД по вопросу источников информации, необходимой для проверки соответствия облигаций требованиям нормы абз. 4 п. 1.4.7 Положения Банка России №451-П от 25.12.2014 (исх. № 103-б от 07.09.2015)

 

Ответ Банка России (исх. № 54-1-3-1/3433 от 13.10.2015)

 

Запрос ПАРТАД по отдельным вопросам реализации требований Положения о деятельности специализированного депозитария № 474-П от 10.06.2015 (исх. № 86-б от 30.07.2015).

 

Ответ Банка России (исх. № 54-1-3-1/2733 от 19.08.2015).

 

Запрос ПАРТАД по вопросам предоставления ежедневной отчетности специализированных депозитариев НПФ (исх. № 56-б от 25.05.2015).

 

Ответ Банка России (исх. № 57-2-2/777 от 02.06.2015).

 

Запрос ПАРТАД по вопросам применения рейтингов долгосрочной кредитоспособности для целей инвестирования средств пенсионных накоплений (исх. № 39-б от 07.04.2015).

 

Ответ Банка России


Регистраторы

 

Запрос ПАРТАД по вопросам предоставления регистраторами сведений в реестр субъектов малого и среднего предпринимательства, согласно требованиям Федерального закона № 209-ФЗ (исх. № 83-б от 05.06.2017).

 

Ответ Банка России (исх. № 55-5-1/1272 от 28.06.2017).

 

Ответ Банка России, по вопросам заполнения анкеты зарегистрированного юридического лица (от 23.09.2014).


Общие материалы

 

Запрос ПАРТАД по вопросам предоставления в Банк России тестовой бухгалтерской (финансовой) отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг за 1 квартал 2017 года (исх. № 91-б от 20.06.2017).

 

Ответ Банка России (исх. № 55-3-1-2/1370 от 12.07.2017)

 

Запрос ПАРТАД, касающийся порядка реализации требований по раскрытию информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

 

Ответ Банка России на запрос ПАРТАД, касающийся порядка реализации требований по раскрытию информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

 

Запрос ПАРТАД о порядке реализации требований Указания Банка России от 09.09.2015 № 3787-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 21 июля 2014 года № 3329-У "О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов".

 

Ответ Банка России, разъясняющий порядок реализации требований Указания Банка России от 09.09.2015 № 3787-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 21 июля 2014 года № 3329-У "О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов".

 

Запрос ПАРТАД, касающийся отдельных вопросов заполнения анкеты зарегистрированного юридического лица (исх. № 74-к от 13.08.2014).

 

Уточненная позиция Банка России, по вопросам заполнения анкеты зарегистрированного юридического лица (от 19.02.2015).

 

Ответ Банка России, по вопросам заполнения анкеты зарегистрированного юридического лица (от 23.09.2014).


Материалы ПАРТАД по вопросам организации ПОД/ФТ

 

Запрос ПАРТАД в Банк России, касающийся порядка взаимодействия регистраторов и их клиентов - эмитентов в целях реализации требований статьи 6.1 Федерального закона № 115-ФЗ (исх. № 11-б от 01.02.2017).

 

Ответ Банка России на запрос ПАРТАД (исх. № 12-1-5/824 от 21.04.2017).

 

Письмо Банка России, разъясняющее порядок раскрытия регистраторами с 01 июля 2016 года информации в соответствии с требованиями Федерального закона от 21.07.2014 № 213-ФЗ.

 

Запрос ПАРТАД в Банк России, касающийся разъяснении позиции регулятора по вопросам реализации учеными институтами новых (Положения Банка России № 443-П от 04.12.2014, № 444-П от 12.12.2014, № 445-П от 15.12.2014) требований законодательства в сфере ПОД/ФТ (исх. № 41-б от 13.04.2015).

 

Ответ Банка России, касающийся реализации учетными институтами новых требований законодательства в сфере ПОД/ФТ (исх. № Т1-15-12-7/71759 от 14.05.2015)

 

Дополнение к письму Банка России от 14.05.2015 исх. № Т1-15-12-7/71759.

 

Дополнение (от 07.07.2015) к письму Банка России от 14.05.2015 исх. № Т1-15-12-7/71759.

 

Предложения ПАРТАД по проблемным вопросам реализации регистраторами и депозитариями требований законодательства в сфере ПОД/ФТ (исх. № 162-к от 29.10.2014).

 

Ответ Росфинмониторинга, касающийся реализации регистраторами и депозитариями требований законодательства в сфере ПОД/ФТ (исх. № 07-03-09/25813 от 05.12.2014).

 

Письмо ПАРТАД по порядку информирования учетными институтами уполномоченного органа о приобретении ценных бумаг обществами, имеющими стратегического значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации (исх. № 99-к от 09.10.2014).

 

Ответ Банка России (Главное управление по Центральному Федеральному округу), касающийся порядка информирования учетными институтами уполномоченного органа о приобретении ценных бумаг обществами, имеющими стратегического значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации (исх. № 15-2-10/152889 от 14.11.2014).

 

Письмо ПАРТАД в Банк России по вопросам обновления регистраторами информации о зарегистрированных в реестре лицах (исх. № 34-к от 29.04.2014).

 

Ответ Банка России (Департамент финансового мониторинга и валютного контроля), касающийся разъяснений положений Федерального закона 115-ФЗ.

 

Запрос ПАРТАД в Службу Банка России по финансовым рынкам по проблемным вопросам реализации регистраторами и депозитариями требований законодательства в сфере ПОД/ФТ.

 

Ответ Банка России (Департамент финансового мониторинга и валютного контроля), касающийся реализации регистраторами и депозитариями требований законодательства в сфере ПОД/ФТ.

 

Письмо ПАРТАД в Росфинмониторинг по проблемным вопросам, связанным с реализацией требований по идентификации и дальнейшему обслуживанию российских публичных должностных лиц (исх. № 40 от 08 апреля 2013 года).

 

Ответ Росфинмониторинга на письмо ПАРТАД по идентификации и дальнейшему обслуживанию российских публичных должностных лиц.

 

Письмо ПАРТАД в Росфинмониторинг по проблемным вопросам, связанным с применением регистраторами и депозитариями законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (Исх. № 38 от 22.04.2011).

 

Письмо Росфинмониторинга по проблемным вопросам, связанным с применением регистраторами и депозитариями законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

 

Приложение к письму Росфинмониторинга - позиция ФСФР России.

 

Запрос ПАРТАД в Росфинмониторинг о порядке идентификации зарегистрированных лиц при внесении регистратором записей в реестр владельцев именных ценных бумаг (исх. № 75 от 28 июля 2010 г.).

 

Ответ Росфинмониторинга на запрос ПАРТАД о порядке идентификации зарегистрированных лиц при внесении регистратором записей в реестр владельцев именных ценных бумаг.

 

Запрос ПАРТАД о порядке идентификации зарегистрированных лиц при внесении регистратором записей в реестр владельцев именных ценных бумаг (исх. №154-к от 08.09.2009).

 

Ответ ФСФР России на запрос ПАРТАД о порядке идентификации зарегистрированных лиц при внесении регистратором записей в реестр владельцев именных ценных бумаг.


Материалы ПАРТАД по вопросам составления и предоставления отчетности НФО

 

Запрос ПАРТАД в Банк России, касающийся порядка заполнения отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг (исх. № 60-б от 14.04.2017).

 

Ответ Банка России на запрос ПАРТАД (исх. № 55-3-1-2/837 от 03.05.2017)

 

Запрос ПАРТАД, касающийся порядка заполнения отчетности по форме 0420415 «Отчет профессионального участника по ценным бумагам» (исх. № 156-б от 28.12.2016).

 

Ответ Банка России, разъясняющий порядок заполнения отчетности по форме 0420415 «Отчет профессионального участника по ценным бумагам (исх. № 57-1-2/414 от 01.03.2017)

 

Запрос ПАРТАД, касающийся порядка составления и предоставления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг по формам ОКУД 0420415 «Отчет профессионального участника по ценным бумагам» и 0420417 «Отчет о внебиржевых сделках» (исх. №12-б от 05.02.2016).

 

Ответ Банка России

 

Запрос ПАРТАД, касающийся порядка заполнения отчетности по форме 0420415 «Отчет профессионального участника по ценным бумагам» (исх. № 146-б от 30.11.2015).

 

Ответ Банка России, разъясняющий порядок составления отчетности по форме 0420415 «Отчет профессионального участника по ценным бумагам (исх. № 57-1-2/2106 от 31.12.2015)