Главная Cеминары и конференции Семинар/вебинар ПАРТАД «Риск-ориентированные надзор и контроль за деятельностью НФО. Гармонизация систем управления рисками и внутреннего контроля НФО и их аудит».


Семинар/вебинар ПАРТАД

26 мая 2017г. (г. Москва)

 

«Риск-ориентированные надзор и контроль за деятельностью НФО.
Гармонизация систем управления рисками и внутреннего контроля НФО и их аудит»

 

В настоящее время профессиональные участники рынка ценных бумаг находятся в ожидании новых требований Банка России к организации и функционированию систем внутреннего контроля и управления рисками, в соответствии с которыми необходимо:

  1. разработать/переработать внутренние документы;
  2. распределить полномочия по осуществлению функций, связанных с внутренним контролем, управлением рисками между органами управления, структурными подразделениями и должностными лицами организации;
  3. доработать необходимый инструментарий оценки рисков, сформировать процедуры мониторинга и контроля рисков, выбрать и описать методы оценки эффективности систем управления рисками и внутреннего контроля.

При этом профессиональные участники должны ориентироваться не на формальный подход к соблюдению требований, предъявляемых Банком России, но, в первую очередь, выстроить эффективный механизм внутреннего контроля и управления рисками, который позволит удерживать риски организации на приемлемом для нее уровне.

Именно способность организации управлять своими рисками становится определяющим фактором при определении интенсивности контроля со стороны Банка России и СРО.

Целевая аудитория:

  1. руководители, заместители руководителей организаций;
  2. руководители отдела внутреннего контроля, контролеры;
  3. риск-менеджеры;
  4. внутренние аудиторы и др.

 

Программа семинара

10.30-11.30

Риск-ориентированные надзор и контроль: сближение подходов регулятора и СРО.

  1. Развитие содержательного компонента надзора и его ориентация на реальные риски деятельности профессионального участника.
  2. Пруденциальный надзор и контроль.
  3. Направления контрольной деятельности СРО. Критерии и показатели, влияющие на интенсивность проверок.
  4. Мониторинг деятельности организаций – членов СРО, использование результатов мониторинга в контрольной деятельности.
  5. Методы контроля. Применение методик самооценок поднадзорных организаций с целью дистанционного контроля за деятельностью НФО.

Выступающие

Е.В.Зенькович – заместитель председателя Правления ПАРТАД, канд. юрид. наук

11.30-12.15

Построение системы управления рисками с учетом требований Банка России и стандартов СРО.

  1. Требования к организации процессов и процедур системы управления рисками. Анализ рисков, определение значимых рисков, сравнительная оценка рисков.
  2. Воздействие на риски и оценка мер воздействия.
  3. Мониторинг и контроль.
  4. Отчетность профучастника по основным видам рисков: сведения о событиях операционного риска, риск ликвидности и кредитный риск.

Выступающий

В.А.Артюшенко – член Правления ПАРТАД, канд. экон. наук

12.15-12.45

Практические аспекты функционирования системы управления рисками.

  1. Выявление и подходы к оценке основных рисков учетных институтов.
  2. Ведение баз данных по рискам и формирование реестра рисков.

Выступающий

Е.К.Борисова – заместитель генерального директора по внутреннему контролю – контролер АО «ДРАГА»

12.45-13.00

Кофе-брейк

13.00-13.40

Риск-ориентированный подход к организации контрольной деятельности.

  1. Планирование контрольной деятельности.
  2. Проведение проверки и контрольные процедуры. Оформление результатов проверки (отчета об итогах проверки).
  3. Рассмотрение результатов проверки и контроль выполнения мер, направленных на устранение выявленных недостатков.

Выступающий

Карпова Е.В. – руководитель информационно-аналитического управления ПАРТАД

13.40-14.15

Организация внутреннего аудита.

  1. Профессиональная компетенция внутреннего аудитора. Наличие навыков для оценки рисков в деятельности организации.
  2. Составление плана проверок внутреннего аудитора с учетом оценки рисков, новых направлений деятельности, изменений в системе внутреннего контроля и управлении рисками.
  3. Порядок осуществления проверок. Методы осуществления аудитором своих функций.

Выступающий

Семенюк И.Н. - заместитель генерального директора – контролёр ООО «СДК «Гарант»

 

14.15-15.00

Методология аудиторской оценки эффективности систем внутреннего контроля и управления рисками на основе принципов COSO.

  1. Эффективность СВК и СУР.
  2. Порядок организации деятельности СВА по оценке эффективности СВК и СУР.
  3. Подготовка и проведение внутренней аудиторской оценки эффективности СВК и СУР.
  4. Методика оценки  эффективности СВК и СУР.
  5. Анализ эффективности  СВК и СУР для достижения групп целей организации.
  6. Рассмотрение результатов оценки эффективности СВК и действия, предпринимаемые для устранения  выявленных недостатков.

Выступающий

Лансков П.М. – генеральный директор ИНФИ  ПАРТАД, докт.экон.наук

 

Время проведения семинара: с 10.30 до 15.00 с перерывом на кофе-брейк

Место проведения семинара: Москва, ул. Орджоникидзе, д. 11, стр. 1А.

Администратор семинара: ООО «ИНФИ ПАРТАД».

 

Регистрация для очного участия

Регистрация для участия в форме онлайн вебинара

 

Для участия на семинаре необходимо оформить договор:

Договор для очного участия

Договор для участия в форме онлайн вебинара

Вопросы к обсуждению на семинаре и регистрационные формы просим направлять по e-mail seminar@partad.ru или факсу: 8 (495) 730-00-52.

 

Для прохода на территорию при себе необходимо иметь паспорт.

Дополнительную информацию можно получить по телефону (495) 789-68-85.

Контактное лицо: Анжела Толкачева.