«Утверждено»
Советом Директоров ПАРТАД
(протокол № 10/2015 от 21.12.2015)
"Одобрено"
Комитетом ПАРТАД по организационно-правовому
обеспечению деятельности учетных институтов
(протокол № 04/2015-кп от 14.12.2015)
В 2015 году состоялось 1 очное заседание Комитета ПАРТАД по организационно - правовому обеспечению деятельности учетных институтов, а также 2 заседания Комитета проводились путем заочного голосования.
В состав Комитета в 2015 году входил 21 представитель организаций - членов ПАРТАД, а также эксперты Комитета – представители ПАРТАД.
В 1 квартале 2015 года состоялось 1 очное заседание Комитета ПАРТАД по организационно – правовому обеспечению деятельности учетных институтов. В рамках заседания его участниками был избран Председатель Комитета (В.А. Протасенко) и одобрен План работы Комитета на 2015 год.
В основной части заседания члены Комитета обсудили уточненную позицию Банка России в отношении необходимости наличия подписи лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, в анкете юридического лица, предоставляемой в бумажной форме, при открытии лицевого счета владельца ценных бумаг, в том числе, в контексте отражения указанных требований в Стандартах ПАРТАД. По итогам обсуждения было принято решение о включении предлагаемых правок в Стандарты регистраторской деятельности и Стандарты ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов ПАРТАД.
Также, члены Комитета одобрили с учетом правок текст информационного письма ПАРТАД по вопросам передачи регистраторам ведения реестров владельцев именных ценных бумаг акционерными обществами после 01 октября 2014 года.
Во 2 квартале 2015 члены Комитета одобрили путем заочного голосования Руководство ПАРТАД по организации регистраторами и депозитариями внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов полученных, преступным путем, и финансированию терроризма.
В 4 квартале 2015 года состоялось 3 заседания созданной при Комитете ПАРТАД по организационно - правовому обеспечению деятельности учетных институтов Рабочей группы по разработке алгоритма осуществления регистраторами функции по присвоению номеров выпускам ценных бумаг.
23 октября 2015 года состоялось первое заседание указанной Рабочей группы. Во вступительной части заседания его участниками были обсуждены концепция и формат деятельности Рабочей группы. Участники заседания пришли к единому мнению, что функция присвоения номеров выпускам ценных бумаг неразрывно связана с оказанием услуг по ведению реестра и осуществляется регистратором в отношении, соответственно, тех реестров, которые находятся у него на обслуживании.
10 ноября 2015 года В.А. Протасенко довел до сведения участников заседания информацию о ходе экспертных разработок по передаче регистраторам функции по присвоению номеров выпускам ценных бумаг. По итогам заседания было принято решение о необходимости разработки дорожной карты по подготовке регистраторов к выполнению функции по присвоению номеров выпускам ценных бумаг. Подготовленная экспертами ПАРТАД форма дорожной карты была направлена для заполнения членам Рабочей группы.
На заседании 12 ноября 2015 года членами Рабочей группы было принято решение о необходимости подготовки Концепции по организации процесса присвоения регистраторами номеров выпускам ценных бумаг и направлении соответствующего документа в Банк России.
Кроме того, в 4 квартале 2015 года члены Комитета ПАРТАД одобрили путем заочного голосования Стандарты осуществления профессиональной деятельности брокеров.
Члены Комитета в течение 2015 года подготовили и направили в Банк России следующие предложения/запросы:
Письмо в Банк России поснижению регулятивной нагрузки на учетные институты (Исх. № 16-б от 17.02.2015);
Письмо в Банк России, касающееся разъяснения позиции регулятора по вопросам реализации учетными институтами новых требований законодательства в сфере ПОД/ФТ (исх. № 41-б от 13.04.2015);
Предложения ПАРТАД и ТПП РФ к проекту Указания Банка России от 21.07.2014 № 3329-У "О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов" (от 9 апреля 2015 года);
Предложения ПАРТАД к проекту указания Банка России "О внесении изменений в Указание Банка России от 15 января 2015 года № 3533-У "О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации" (исх. 80-б от 21.07.2015);
Предложения ПАРТАД к проекту положения Банка России "О порядке открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов" (исх. 116-б от 29.09.2015);
Письмо ПАРТАД, касающееся разъяснения требований Указания Банка России от 19.05.2015 № 3642-У "О единых требованиях к проведению депозитарием и регистратором сверки соответствия количества ценных бумаг, к предоставлению депозитарием депоненту информации о правах на ценные бумаги, к определению продолжительности и раскрытию информации о продолжительности операционного дня депозитария" (исх. 126-б от 14.10.2015);
Письмо ПАРТАД, касающееся разъяснения требований Указания Банка России от 09.09.2015 N 3787-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 21 июля 2014 года N 3329-У "О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов" (исх. 147-б от 30.11.2015).
Члены Комитета принимали участие в организации и проведении различных семинаров и конференций, посвященных вопросам, касающимся сферы его деятельности:
Научно-практический семинар "Особенности регулирования инфраструктуры финансового рынка в Европейском союзе" (3 – 6 декабря 2015., г. Братислава).
Ежегодная профессиональная конференция " Инфраструктура рынка ценных бумаг 2015" (3-4 июля 2015 г., г. Казань);
Ежегодный форум "КВАЛИФИЦИРОВАННЫЙ ИНВЕСТОР – 2015" (14 мая 2015., г. Москва).
Совместное заседание Комитета торгово-промышленной палаты РФ по финансовым рынкам и кредитным организациям и СРО ПАРТАД, посвященное обсуждению проекта указания Банка России "О внесении изменений в Указание Банка России от 21 июля 2014 года № 3329-У "О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов" (3 апреля 2015 г., г. Москва);
Члены Комитета принимали активное участие в качестве профессиональных экспертов в деятельности проекта «Экспертная инициатива» Совета финансового рынка.
В рамках совместного проекта ПАРТАД и журнала "Рынок ценных бумаг" члены Комитета в течение указанного периода участвовали в подготовке публикаций для блока "Инфраструктура РЦБ".
|
Председатель Комитета |
В.А. Протасенко |
|
Секретарь Комитета |
О.К. Гусов |