УТВЕРЖДЕНО
I Общим собранием ПАРТАД
06 июня 1994 года
VI Общим собранием ПАРТАД
22 ноября 1996 года
VIII Общим собранием ПАРТАД
15 мая 1998 года
XV Общим собранием ПАРТАД
01 октября 2001 года
XXXVI Общим собранием ПАРТАД
22 января 2016 года
Устав Профессиональной Ассоциации Регистраторов,
Трансфер-Агентов и Депозитариев
1. Общие положения
1.1. Профессиональная Ассоциация Регистраторов, Трансфер-Агентов и Депозитариев, именуемая в дальнейшем ОРГАНИЗАЦИЯ, в соответствии со статьями 123.1, 123.8 Гражданского кодекса Российской Федерации, статьей 11 Федерального закона от 12 января 1996 года №7-ФЗ «О некоммерческих организациях» и главой 13 Федерального закона от 22 апреля 1996 года №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» учреждена профессиональными участниками рынка ценных бумаг и является некоммерческой организацией, осуществляющей свою деятельность в форме ассоциации и основанной на членстве.
1.2. ОРГАНИЗАЦИЯ осуществляет свою деятельность в соответствии с Федеральным законом от 13 июля 2015 года №223-ФЗ «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка и о внесении изменений в статьи 2 и 6 Федерального закона «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», Федеральным законом от 12 января 1996 года №7-ФЗ «О некоммерческих организациях», Федеральным законом от 22 апреля 1996 года №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», другими федеральными законами, нормативными правовыми актами Российской Федерации, нормативными актами Банка России и настоящим Уставом.
1.3. ОРГАНИЗАЦИЯ считается созданной как юридическое лицо с момента ее государственной регистрации в уполномоченном государственном органе в установленном Федеральным законом от 12 января 1996 года №7-ФЗ «О некоммерческих организациях» и Федеральным законом от 08 августа 2001 года №129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей» порядке.
1.4. ОРГАНИЗАЦИЯ имеет обособленное имущество и отвечает им по своим обязательствам, может от своего имени приобретать и осуществлять гражданские права и нести гражданские обязанности, быть истцом и ответчиком в суде. ОРГАНИЗАЦИЯ имеет самостоятельный баланс.
1.5. ОРГАНИЗАЦИЯ имеет круглую печать, штампы и бланки со своим наименованием. ОРГАНИЗАЦИЯ открывает и использует рублевые и валютные счета в банковских учреждениях.
1.6. ОРГАНИЗАЦИЯ вправе создавать филиалы и открывать представительства на территории Российской Федерации. ОРГАНИЗАЦИЯ может создавать другие некоммерческие организации, вступать в ассоциации и союзы.
1.7. ОРГАНИЗАЦИЯ отвечает по своим обязательствам тем своим имуществом, на которое по законодательству Российской Федерации может быть обращено взыскание.
1.8. ОРГАНИЗАЦИЯ не отвечает по обязательствам своих членов. Член ОРГАНИЗАЦИИ несет субсидиарную ответственность по обязательствам ОРГАНИЗАЦИИ пропорционально своему годовому членскому взносу, но в размере не более половины суммы членского взноса за текущий год.
1.9. Имущество, переданное ОРГАНИЗАЦИИ ее членами, является собственностью ОРГАНИЗАЦИИ. ОРГАНИЗАЦИЯ не отвечает по обязательствам государства, его органов и организаций, равно как и государство, его органы и организации не отвечают по обязательствам ОРГАНИЗАЦИИ.
1.10. ОРГАНИЗАЦИЯ создается без ограничения срока деятельности.
1.11. Полное наименование ОРГАНИЗАЦИИ на русском языке - Профессиональная Ассоциация Регистраторов, Трансфер-Агентов и Депозитариев.
Сокращенное наименование ОРГАНИЗАЦИИ на русском языке - ПАРТАД.
Полное наименование на английском языке - Professional Association of Registrars, Transfer Agents and Depositories.
Сокращенное наименование на английском языке - PARTAD.
1.12. Местом нахождения ОРГАНИЗАЦИИ является место нахождения ее постоянно действующего исполнительного органа (Правления ОРГАНИЗАЦИИ).
Место нахождения ОРГАНИЗАЦИИ: Российская Федерация, 115419, г.Москва, ул.Орджоникидзе, дом 11, стр.1А.
2. Предмет и цели деятельности ОРГАНИЗАЦИИ
2.1. ОРГАНИЗАЦИЯ создана для обеспечения условий деятельности своих членов, разработки и внедрения принципов, правил и стандартов деятельности в сфере финансового рынка, защиты общих имущественных интересов членов ОРГАНИЗАЦИИ.
2.2. ОРГАНИЗАЦИЯ ставит перед собой следующие цели:
развитие финансового рынка Российской Федерации, содействие созданию условий для эффективного функционирования финансовой системы Российской Федерации и обеспечения ее стабильности;
реализация экономической инициативы членов ОРГАНИЗАЦИИ;
защита и представление интересов своих членов в Банке России, федеральных органах исполнительной власти, органах исполнительной власти субъектов Российской Федерации, органах местного самоуправления, судах, международных организациях.
2.3. Для реализации поставленных целей ОРГАНИЗАЦИЯ осуществляет следующие функции:
разрабатывает проекты базовых стандартов, разрабатывает и утверждает внутренние стандарты, устанавливающие требования к членам ОРГАНИЗАЦИИ и регулирующие отношения между членами ОРГАНИЗАЦИИ, между членами ОРГАНИЗАЦИИ и их клиентами, между ОРГАНИЗАЦИЕЙ и её членами, а также между ОРГАНИЗАЦИЕЙ и клиентами её членов;
ведёт реестр членов ОРГАНИЗАЦИИ;
осуществляет контроль за соблюдением членами ОРГАНИЗАЦИИ требований федеральных законов, регулирующих деятельность в сфере финансового рынка, нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов ОРГАНИЗАЦИИ;
в порядке, установленном федеральными законами, нормативными правовыми актами Российской Федерации, нормативными актами Банка России, регулирующими деятельность в сфере финансового рынка, стандартами и внутренними документами ОРГАНИЗАЦИИ, получает от членов ОРГАНИЗАЦИИ отчётность;
применяет меры в отношении своих членов за несоблюдение базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов ОРГАНИЗАЦИИ;
рассматривает обращения физических и юридических лиц, включая обращения в отношении своих членов;
разрабатывает в соответствии с требованиями законодательства правила по обеспечению открытости информации о деятельности своих членов;
осуществляет поддержку внедряемых технологических процессов согласно принятым ОРГАНИЗАЦИЕЙ целевым программам;
предоставляет консультационные услуги членам/ассоциированным членам ОРГАНИЗАЦИИ в соответствии с предметом и целями деятельности ОРГАНИЗАЦИИ;
проводит конференции с участием членов/ассоциированных членов ОРГАНИЗАЦИИ и других организаций, а также участвует в семинарах, проводимых другими организациями;
создает и поддерживает в актуальном состоянии информационные базы данных в соответствии с потребностями членов ОРГАНИЗАЦИИ, других участников финансового рынка;
разрабатывает и направляет предложения по совершенствованию законодательства Российской Федерации в сфере финансового рынка;
осуществляет обучение граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также при наличии аккредитации Банка России принимает квалификационные экзамены и выдаёт квалификационные аттестаты;
предоставляет информацию о членах ОРГАНИЗАЦИИ в соответствии с законодательством Российской Федерации;
развивает сотрудничество с участниками финансового рынка, не являющихся членами ОРГАНИЗАЦИИ, а также осуществляет координацию действий с другими профессиональными организациями участников финансового рынка;
создает филиалы и представительства для обеспечения более тесной связи с членами ОРГАНИЗАЦИИ и другими участниками финансового рынка;
подготавливает и выпускает учебно-методические пособия, различные виды научно-технической документации, организовывает публикацию научных трудов, лекций, проводит обучение по различным аспектам своей деятельности;
разрабатывает и реализует учебные программы и планы, направленные на повышение профессиональной квалификации и подготовку специалистов в сфере финансового рынка;
создает и поддерживает систему электронного взаимодействия участников финансового рынка и инвесторов с использованием технологий удостоверяющего центра электронной подписи;
проводит анализ деятельности своих членов, в том числе путем участия в организации и проведении рейтингов участников финансового рынка.
2.4. ОРГАНИЗАЦИЯ вправе осуществлять приносящую доход деятельность лишь постольку, поскольку это служит достижению целей, ради которых она создана, и если это соответствует таким целям.
2.5. ОРГАНИЗАЦИЯ для осуществления предпринимательской деятельности вправе создавать хозяйственные общества или участвовать в таких обществах. При этом ОРГАНИЗАЦИЯ не вправе учреждать финансовые организации и становиться участником финансовых организаций.
3. Условия и порядок приёма в члены/в кандидаты в члены ОРГАНИЗАЦИИ, Условия и порядок прекращения членства в ОРГАНИЗАЦИИ
3.1. ОРГАНИЗАЦИЯ объединяет в качестве членов финансовые организации, которые имеют лицензию (разрешение) или сведения о которых внесены в реестр финансовых организаций, осуществляющих следующие виды деятельности:
1) брокеры;
2) дилеры;
3) управляющие;
4) депозитарии;
5) регистраторы;
6) специализированные депозитарии.
3.2 Ассоциированными членами ОРГАНИЗАЦИИ могут быть финансовые организации, указанные в пункте 3.1 настоящего Устава и являющиеся членами другой саморегулируемой организации в сфере финансового рынка того же вида, а также иные юридические лица.
3.3. Размер вступительного взноса и членских взносов ассоциированных членов, порядок выхода или исключения ассоциированных членов из ОРГАНИЗАЦИИ, другие права и обязанности ассоциированных членов определяются Условиями членства в ОРГАНИЗАЦИИ.
3.4. Условия и порядок приёма в члены/в кандидаты в члены ОРГАНИЗАЦИИ, условия и порядок прекращения членства в ОРГАНИЗАЦИИ регламентируются настоящим Уставом. Неурегулированные Уставом положения, касающиеся условий и порядка приёма в члены/в кандидаты в члены ОРГАНИЗАЦИИ, условий и порядка прекращения членства в ОРГАНИЗАЦИИ, регламентированы Условиями членства в ОРГАНИЗАЦИИ.
3.5. Для приёма в члены ОРГАНИЗАЦИИ финансовая организация, которая имеет лицензию (разрешение) или сведения о которой внесены в реестр финансовых организаций, осуществляющих соответствующий вид деятельности, представляет в ОРГАНИЗАЦИЮ документы, исчерпывающий перечень которых определяется в Условиях членства в ОРГАНИЗАЦИИ. Требования к финансовым организациям, являющимся кандидатами в члены ОРГАНИЗАЦИИ, установлены Условиями членства в ОРГАНИЗАЦИИ.
3.6. Приём в члены ОРГАНИЗАЦИИ осуществляется на основании письменного заявления, при предоставлении документов, исчерпывающий перечень которых определяется в Условиях членства в ОРГАНИЗАЦИИ, а также при условии уплаты вступительного взноса в соответствии с Условиями членства в ОРГАНИЗАЦИИ.
3.7. После получения от заявителя соответствующих документов осуществляется проверка полноты и достоверности сведений, содержащихся в предоставленных заявителем документах, а также проверка соответствия финансовой организации требованиям к финансовым организациям, являющимся кандидатами в члены ОРГАНИЗАЦИИ, установленным Условиями членства в ОРГАНИЗАЦИИ.
3.8. При соответствии предоставленных документов установленным требованиям сведения о поступлении документов направляются в Комиссию по членству ОРГАНИЗАЦИИ.
3.9. Комиссия по членству ОРГАНИЗАЦИИ составляет письменное заключение, которое направляется на рассмотрение в Совет директоров ОРГАНИЗАЦИИ.
3.10. Решение о приёме в члены ОРГАНИЗАЦИИ либо об отказе в приёме с указанием причин отказа принимается Советом директоров ОРГАНИЗАЦИИ по итогам рассмотрения заключения Комиссии по членству ОРГАНИЗАЦИИ путем утверждения или не утверждения заключения Комиссии по членству ОРГАНИЗАЦИИ.
3.11. В течение тридцати рабочих дней, следующих за днем получения документов, необходимых для приёма в члены ОРГАНИЗАЦИИ, ОРГАНИЗАЦИЯ принимает решение о приёме финансовой организации в члены ОРГАНИЗАЦИИ или об отказе в приёме в члены ОРГАНИЗАЦИИ с указанием причин отказа. ОРГАНИЗАЦИЯ уведомляет в письменной форме финансовую организацию, представившую такие документы, о принятом решении в течение трёх рабочих дней, следующих за днём принятия решения.
3.12. Членство в ОРГАНИЗАЦИИ подтверждается выдачей Свидетельства члена ПАРТАД в порядке, устанавливаемым Условиями членства в ОРГАНИЗАЦИИ.
3.13. Член ОРГАНИЗАЦИИ вправе выйти из неё по своему усмотрению в любое время, подав заявление о выходе из ОРГАНИЗАЦИИ. Заявление о выходе из ОРГАНИЗАЦИИ подается в срок не позднее одного месяца до момента предполагаемого выхода. В случае получения от члена заявления о выходе из ОРГАНИЗАЦИИ последняя обязана немедленно уведомить об этом Банк России. ОРГАНИЗАЦИЯ в течение трёх рабочих дней, следующих за днём прекращения членства финансовой организации в ОРГАНИЗАЦИИ, размещает информацию об этом на своём официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», вносит соответствующие сведения в реестр членов ОРГАНИЗАЦИИ, а также уведомляет об этом в форме, установленной Банком России:
1) финансовую организацию, членство которой в ОРГАНИЗАЦИИ прекращено;
2) Банк России.
При добровольном выходе из ОРГАНИЗАЦИИ до окончания финансового года, член ОРГАНИЗАЦИИ обязан оплатить членский взнос за указанный финансовый год с целью недопущения существенного затруднения или невозможности достижения целей, ради которых создана ОРГАНИЗАЦИЯ. Вступительный взнос и членские взносы, уплаченные финансовой организацией в связи с её членством в ОРГАНИЗАЦИИ, не подлежат возврату финансовой организации при прекращении её членства в ОРГАНИЗАЦИИ, за исключением случаев, установленных внутренними документами ОРГАНИЗАЦИИ.
3.14. Для приёма в кандидаты в члены ОРГАНИЗАЦИИ лицо, которое не имеет лицензии (разрешения) или сведения о котором не внесены в реестр финансовых организаций, осуществляющих соответствующий вид деятельности, помимо документов, необходимых для приёма в члены ОРГАНИЗАЦИИ, представляет документы, необходимые для получения лицензии (разрешения) или для внесения сведений о нем в реестр финансовых организаций, осуществляющих соответствующий вид деятельности, перечень которых определяется в соответствии с федеральными законами о соответствующих видах деятельности. ОРГАНИЗАЦИЯ вправе запросить у уполномоченного федерального органа исполнительной власти, осуществляющего государственную регистрацию юридических лиц, сведения, необходимые для получения юридическим лицом лицензии (разрешения) на осуществление соответствующего вида деятельности финансовой организации или для внесения сведений о юридическом лице в реестр финансовых организаций, осуществляющих соответствующий вид деятельности.
3.15. Приём в кандидаты в члены ОРГАНИЗАЦИИ осуществляется на основании письменного заявления, при предоставлении документов, указанных в пункте 3.14 настоящего Устава, а также при условии уплаты вступительного взноса в соответствии с Условиями членства в ОРГАНИЗАЦИИ. Требования к финансовым организациям, являющимся кандидатами в члены ОРГАНИЗАЦИИ, установлены Условиями членства в ОРГАНИЗАЦИИ.
3.16. После получения от заявителя соответствующих документов осуществляется проверка полноты и достоверности сведений, содержащихся в предоставленных заявителем документах.
3.17. При соответствии предоставленных документов установленным требованиям сведения о поступлении документов направляются в Комиссию по членству ОРГАНИЗАЦИИ.
3.18. Комиссия по членству ОРГАНИЗАЦИИ составляет письменное заключение, которое направляется на рассмотрение в Совет директоров ОРГАНИЗАЦИИ.
3.19. Решение о приёме в кандидаты в члены ОРГАНИЗАЦИИ либо об отказе в приёме с указанием причин отказа принимается Советом директоров ОРГАНИЗАЦИИ по итогам рассмотрения заключения Комиссии по членству ОРГАНИЗАЦИИ путем утверждения или не утверждения заключения Комиссии по членству ОРГАНИЗАЦИИ.
3.20. В течение тридцати рабочих дней, следующих за днём получения документов, необходимых для приёма в кандидаты в члены ОРГАНИЗАЦИИ, ОРГАНИЗАЦИЯ принимает решение о приёме лица, представившего такие документы, в кандидаты в члены саморегулируемой организации и направляет документы в Банк России с ходатайством о выдаче этому лицу лицензии (разрешения) или внесении сведений о нем в реестр финансовых организаций, осуществляющих соответствующий вид деятельности, либо об отказе в приёме в кандидаты в члены ОРГАНИЗАЦИИ с указанием причин отказа. ОРГАНИЗАЦИЯ уведомляет в письменной форме лицо, представившее документы, необходимые для приёма в кандидаты в члены ОРГАНИЗАЦИИ, о принятом решении в течение трёх рабочих дней, следующих за днем принятия решения.
3.21. Кандидат в члены ОРГАНИЗАЦИИ со дня получения лицензии (разрешения) или внесения сведений о нём в реестр финансовых организаций, осуществляющих соответствующий вид деятельности, считается членом ОРГАНИЗАЦИИ.
3.22. Основанием для отказа в приёме финансовой организации в члены ОРГАНИЗАЦИИ или лица, которое не имеет лицензии (разрешения) или сведения о котором не внесены в реестр финансовых организаций, осуществляющих соответствующий вид деятельности, в кандидаты в члены ОРГАНИЗАЦИИ является:
1) несоответствие финансовой организации или лица, которое не имеет лицензии (разрешения) или сведения о котором не внесены в реестр финансовых организаций, осуществляющих соответствующий вид деятельности, требованиям к членству, предъявляемым ОРГАНИЗАЦИЕЙ;
2) представление финансовой организацией или лицом, которое не имеет лицензии (разрешения) или сведения о котором не внесены в реестр финансовых организаций, осуществляющих соответствующий вид деятельности, документов, не соответствующих требованиям, установленным Федеральным законом от 13 июля 2015 года №223-ФЗ «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка и о внесении изменений в статьи 2 и 6 Федерального закона «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», иными федеральными законами, нормативными правовыми актами Российской Федерации и нормативными актами Банка России, а также Условиями членства в ОРГАНИЗАЦИИ, или представление документов не в полном объеме;
3) представление финансовой организацией или лицом, которое не имеет лицензии (разрешения) или сведения о котором не внесены в реестр финансовых организаций, осуществляющих соответствующий вид деятельности, документов, содержащих недостоверную информацию.
3.23. Отказ в приёме в члены ОРГАНИЗАЦИИ или в кандидаты в члены ОРГАНИЗАЦИИ по иным основаниям не допускается.
3.24. Членство финансовой организации в ОРГАНИЗАЦИИ прекращается в случае:
1) добровольного выхода финансовой организации из ОРГАНИЗАЦИИ;
2) исключения финансовой организации из членов ОРГАНИЗАЦИИ по решению ОРГАНИЗАЦИИ;
3) отзыва лицензии (разрешения) финансовой организации или исключения сведений о ней из реестра финансовых организаций, осуществляющих соответствующий вид деятельности;
4) реорганизации финансовой организации, за исключением случая реорганизации в форме преобразования, присоединения или выделения;
5) ликвидации финансовой организации;
6) прекращения статуса саморегулируемой организации;
7) в иных случаях, предусмотренных федеральными законами.
3.25. Членство финансовой организации в ОРГАНИЗАЦИИ прекращается в следующие сроки:
1) при добровольном выходе финансовой организации из ОРГАНИЗАЦИИ - со дня, следующего за датой утверждения Советом директоров заключения Комиссии по членству ОРГАНИЗАЦИИ;
2) при исключении финансовой организации из членов ОРГАНИЗАЦИИ по решению ОРГАНИЗАЦИИ - со дня, следующего за днём принятия такого решения Советом директоров ОРГАНИЗАЦИИ;
3) при отзыве лицензии (разрешения) финансовой организации или исключении сведений о ней из реестра финансовых организаций, осуществляющих соответствующий вид деятельности, - со дня, следующего за днём принятия такого решения Банком России;
4) при реорганизации финансовой организации, за исключением случая реорганизации в форме преобразования, присоединения или выделения, - со дня завершения реорганизации в соответствии с федеральными законами;
5) при ликвидации финансовой организации - со дня ликвидации финансовой организации в соответствии с федеральными законами;
6) при прекращении статуса саморегулируемой организации в сфере финансового рынка у ОРГАНИЗАЦИИ - со дня прекращения статуса саморегулируемой организации в сфере финансового рынка у ОРГАНИЗАЦИИ.
3.26. ОРГАНИЗАЦИЯ вправе принять решение об исключении финансовой организации из членов ОРГАНИЗАЦИИ в случае:
1) несоблюдения членом ОРГАНИЗАЦИИ требований базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов ОРГАНИЗАЦИИ;
2) неоднократной неуплаты финансовой организацией в течение одного года членских взносов;
3) выявления недостоверных сведений в документах, представленных финансовой организацией для приёма в члены, в кандидаты в члены ОРГАНИЗАЦИИ.
3.27. Принятие решения об исключении финансовой организации из членов ОРГАНИЗАЦИИ относится к компетенции Совета директоров ОРГАНИЗАЦИИ.
3.28. ОРГАНИЗАЦИЯ в течение трёх рабочих дней, следующих за днём прекращения членства финансовой организации в ОРГАНИЗАЦИИ, размещает информацию об этом на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», вносит соответствующие сведения в реестр членов ОРГАНИЗАЦИИ, а также уведомляет об этом в форме, установленной Банком России: финансовую организацию, членство которой в ОРГАНИЗАЦИИ прекращено; Банк России; иные саморегулируемые организации в сфере финансового рынка, объединяющие финансовые организации, которые осуществляют тот же вид деятельности, за исключением случая добровольного выхода финансовой организации из членов ОРГАНИЗАЦИИ.
3.29. Вступительный взнос и членские взносы, уплаченные финансовой организацией в связи с ее членством в ОРГАНИЗАЦИИ, не подлежат возврату финансовой организации при прекращении ее членства в ОРГАНИЗАЦИИ, за исключением случаев, установленных внутренними документами ОРГАНИЗАЦИИ.
4. Права и обязанности членов ОРГАНИЗАЦИИ
4.1. Каждый член ОРГАНИЗАЦИИ имеет одинаковый объем прав и один голос на Общем собрании членов ОРГАНИЗАЦИИ.
4.2. Член ОРГАНИЗАЦИИ имеет право:
1) принимать участие в работе ОРГАНИЗАЦИИ, в том числе избирать и быть избранным в органы управления ОРГАНИЗАЦИЕЙ, выступать с предложениями и запросами по вопросам, связанным с деятельностью ОРГАНИЗАЦИИ;
2) получать информацию о деятельности ОРГАНИЗАЦИИ и знакомиться с её бухгалтерской и иной документацией в случаях и в порядке, которые установлены в Положении о порядке раскрытия информации;
3) обжаловать решения органов управления ОРГАНИЗАЦИИ, влекущие гражданско-правовые последствия, в случаях и в порядке, которые предусмотрены Гражданским процессуальным кодексом Российской Федерации;
4) по своему усмотрению и с соблюдением требований Условий членства в ОРГАНИЗАЦИИ выйти из ОРГАНИЗАЦИИ в любое время;
5) использовать факт принадлежности к ОРГАНИЗАЦИИ в целях рекламы своей профессиональной деятельности в порядке, установленном Советом директоров ОРГАНИЗАЦИИ;
6) обращаться в ОРГАНИЗАЦИЮ с запросами, связанными с выполнением ОРГАНИЗАЦИЕЙ своих уставных целей и задач.
4.3. Член ОРГАНИЗАЦИИ обязан:
1) соблюдать требования федеральных законов, нормативных правовых актов Российской Федерации и нормативных актов Банка России, регулирующих деятельность в сфере финансового рынка, положения настоящего Устава и внутренних документов ОРГАНИЗАЦИИ;
2) соблюдать принятые ОРГАНИЗАЦИЕЙ принципы, правила, базовые и внутренние стандарты профессиональной деятельности и профессиональной этики по отношению к другим членам ОРГАНИЗАЦИИ и третьим лицам;
3) не допускать случаев злоупотребления принадлежностью к ОРГАНИЗАЦИИ, в том числе недобросовестной рекламы;
4) выполнять решения Общего собрания и Совета директоров ОРГАНИЗАЦИИ, а также других органов ОРГАНИЗАЦИИ;
5) своевременно уплачивать вступительный взнос и членские взносы;
6) участвовать в образовании имущества ОРГАНИЗАЦИИ в необходимом размере в порядке, способом и в сроки, которые предусмотрены федеральными законами и настоящим Уставом;
7) не разглашать конфиденциальную информацию о деятельности ОРГАНИЗАЦИИ;
8) участвовать в принятии решений, без которых ОРГАНИЗАЦИЯ не может продолжать свою деятельность в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации, Федеральным законом от 12 января 1996 года №7-ФЗ «О некоммерческих организациях», если его участие необходимо для принятия таких решений;
9) не совершать действия, заведомо направленные на причинение вреда ОРГАНИЗАЦИИ и другим членам ОРГАНИЗАЦИИ;
10) не совершать действия (бездействие), которые существенно затрудняют или делают невозможным достижение целей, ради которых создана ОРГАНИЗАЦИЯ.
4.4. При выходе или исключении из ОРГАНИЗАЦИИ член ОРГАНИЗАЦИИ несет субсидиарную ответственность по обязательствам ОРГАНИЗАЦИИ пропорционально своему годовому членскому взносу, но в размере не более половины суммы членского взноса за год, в котором принято решение о его исключении (выходе) из ОРГАНИЗАЦИИ. Член ОРГАНИЗАЦИИ несет субсидиарную ответственность по обязательствам ОРГАНИЗАЦИИ в течение двух лет с момента принятия решения о его исключении (выходе) из ОРГАНИЗАЦИИ.
5. Органы управления ОРГАНИЗАЦИИ
5.1 Органами управления ОРГАНИЗАЦИИ являются:
1) общее собрание членов ОРГАНИЗАЦИИ;
2) постоянно действующий коллегиальный орган управления ОРГАНИЗАЦИИ – Совет директоров;
3) исполнительный орган ОРГАНИЗАЦИИ – Правление ОРГАНИЗАЦИИ;
4) руководитель ОРГАНИЗАЦИИ – Председатель Правления.
5.2 Формирование органов управления ОРГАНИЗАЦИИ основано на принципах равенства прав членов ОРГАНИЗАЦИИ на представительство при выборах в органы управления ОРГАНИЗАЦИИ и участие в управлении ОРГАНИЗАЦИЕЙ.
6. Общее собрание членов ОРГАНИЗАЦИИ
6.1. Общее собрание членов ОРГАНИЗАЦИИ (далее - Общее собрание) является высшим органом управления ОРГАНИЗАЦИИ. В ОРГАНИЗАЦИИ действует Положение об Общем собрании, утверждаемое Общим собранием.
6.2. Общее собрание созывается не реже одного раза в год. Общее собрание созывается по решению Совета директоров ОРГАНИЗАЦИИ или по требованию не менее чем 10% членов ОРГАНИЗАЦИИ, с указанием мотивов созыва и предмета обсуждения. Могут созываться внеочередные Общие собрания ОРГАНИЗАЦИИ.
6.3. Правление ОРГАНИЗАЦИИ отвечает за уведомление всех членов ОРГАНИЗАЦИИ о созыве очередных и внеочередных собраний. Такое уведомление должно быть сделано не менее чем за три недели до проведения Общего собрания. В уведомлении должны быть указаны повестка дня собрания (изменения в повестку дня собрания), дата, время и место его проведения.
6.4. К исключительной компетенции Общего собрания относятся следующие вопросы:
6.4.1. утверждение устава ОРГАНИЗАЦИИ, внесение в него изменений;
6.4.2.избрание членов Совета директоров, досрочное прекращение полномочий указанного органа или досрочное прекращение полномочий отдельных его членов; утверждение Положения о Совете директоров;
6.4.3.определение приоритетных направлений деятельности ОРГАНИЗАЦИИ, принципов формирования и использования её имущества;
6.4.4. принятие решения о добровольном прекращении осуществления деятельности в статусе саморегулируемой организации;
6.4.5. принятие решения о добровольной ликвидации ОРГАНИЗАЦИИ, назначение ликвидатора или ликвидационной комиссии;
6.4.6. утверждение в порядке и с периодичностью, которые установлены уставом ОРГАНИЗАЦИИ, отчетов Совета директоров и Правления ОРГАНИЗАЦИИ о результатах деятельности ОРГАНИЗАЦИИ в соответствии с их компетенцией;
6.4.7.принятие решения о реорганизации ОРГАНИЗАЦИИ;
6.4.8. принятие решений о размере субсидиарной ответственности членов ОРГАНИЗАЦИИ по обязательствам ОРГАНИЗАЦИИ;
6.4.9. принятие решений о порядке определения размера и способа уплаты членских взносов и о дополнительных имущественных взносах членов ОРГАНИЗАЦИИ в её имущество;
6.4.10. избрание ревизионной комиссии (ревизора) и утверждение Положения о Ревизионной комиссии ОРГАНИЗАЦИИ;
6.4.11. определение вопросов, которые могут быть рассмотрены путём проведения заочного голосования;
6.4.12. принятие иных решений, которые в соответствии с федеральными законами могут быть отнесены к компетенции (в том числе исключительной) Общего собрания.
6.5. В случае принятия решения Общим собранием путём проведения заочного голосования (опросным путём) порядок проведения заочного голосования включает в себя (помимо указанного в п.6.3 настоящего Устава):
обеспечение возможности ознакомления всех членов ОРГАНИЗАЦИИ до начала голосования со всеми необходимыми информацией и материалами;
обеспечение возможности вносить предложения о включении в повестку дня дополнительных вопросов;
срок окончания процедуры голосования;
возможность проведения заочного голосования путём обмена документами посредством почтовой, электронной или иной связи, обеспечивающей аутентичность передаваемых и принимаемых сообщений и их документальное подтверждение, в том числе путём обмена электронными документами с электронной подписью по защищенным каналам связи.
6.6. Общее собрание правомочно принимать решения, отнесенные к его компетенции (в том числе исключительной), если в нем принимают участие более половины членов ОРГАНИЗАЦИИ.
6.7. Решения общего собрания по вопросам, отнесенным к его компетенции (в том числе исключительной) принимаются большинством голосов от числа голосов членов ОРГАНИЗАЦИИ, присутствующих на общем собрании, или в случае проведения его путем заочного голосования большинством голосов от общего числа голосов членов ОРГАНИЗАЦИИ.
6.8. Решения по вопросам, указанным в пунктах 6.4.1, 6.4.3, 6.4.4, 6.4.5 настоящего Устава, принимаются на общем собрании большинством в две трети голосов от общего числа голосов членов ОРГАНИЗАЦИИ.
6.9. Каждый член ОРГАНИЗАЦИИ обладает одним голосом.
7. Совет директоров ОРГАНИЗАЦИИ
7.1. Совет директоров ОРГАНИЗАЦИИ (далее – Совет директоров) является постоянно действующим коллегиальным органом управления ОРГАНИЗАЦИИ.
7.2. В период между заседаниями Общего собрания общее руководство деятельностью ОРГАНИЗАЦИИ осуществляет Совет директоров.
7.3. Совет директоров проводит свои заседания по мере необходимости, но не реже одного раза в течение двух месяцев.
7.4. Повестка дня заседаний Совета директоров, время и место его проведения, а также материалы заседания доводятся до сведения членов Совета директоров его Председателем не менее чем за неделю до заседания, в порядке, установленном Положением о Совете директоров ОРГАНИЗАЦИИ.
7.5. Совет директоров формируется из числа представителей членов ОРГАНИЗАЦИИ, а также независимых членов. Независимыми членами считаются лица, которые не связаны трудовыми отношениями с ОРГАНИЗАЦИЕЙ или ее членами.
7.6. Количественный состав Совета директоров ОРГАНИЗАЦИИ определяется Общим собранием ОРГАНИЗАЦИИ и не может быть менее чем пятнадцать человек. Независимые члены при этом должны составлять не менее одной пятой членов Совета директоров.
7.7. Каждый член Совета директоров при голосовании имеет один голос.
7.8. Совет директоров избирается сроком на два года. Срок полномочий Председателя Совета директоров и членов Совета директоров равен сроку, на который избирается Совет директоров.
7.9. Из своего состава члены Совета директоров избирают Председателя, который отвечает за организацию и проведение заседаний Совета директоров. Председатель осуществляет ведение заседаний Совета директоров.
7.10. По представлению Председателя члены Совета директоров из своего состава могут избрать Заместителя председателя, который в отсутствие Председателя осуществляет ведение заседаний Совета директоров.
7.11. Совет директоров вправе принимать решения по всем вопросам деятельности ОРГАНИЗАЦИИ, за исключением вопросов, отнесённых к компетенции Общего собрания.
7.12. К компетенции Совета директоров относятся следующие вопросы:
7.12.1. утверждение годового отчёта и годовой бухгалтерской (финансовой) отчётности ОРГАНИЗАЦИИ;
7.12.2. управление финансово-хозяйственной деятельностью ОРГАНИЗАЦИИ, включая утверждение сметы и внесение в неё дополнений и изменений;
7.12.3. принятие решений о создании и ликвидации филиалов и представительств ОРГАНИЗАЦИИ, о назначении и отстранении от должности их руководителей, утверждение Положений о филиале и представительстве;
7.12.4. принятие решений о разработке проектов базовых стандартов;
7.12.5. принятие решений о разработке и об утверждении внутренних стандартов (в том числе утверждение Условий членства в ОРГАНИЗАЦИИ и Методики расчета членских взносов организаций-членов/ассоциированных членов ОРГАНИЗАЦИИ), о разработке порядка и оснований применения внутренних стандартов, о внесении в них изменений, принятие, дополнение и изменение иных нормативных документов деятельности ОРГАНИЗАЦИИ в соответствии со своей компетенцией;
7.12.6. создание специализированных органов ОРГАНИЗАЦИИ, утверждение положений о них, включающих правила осуществления ими деятельности;
7.12.7. определение количественного состава Правления, представление Общему собранию членов ОРГАНИЗАЦИИ кандидата либо кандидатов для согласования на должности членов Правления и Председателя Правления, назначение на должности членов Правления и Председателя Правления с последующим утверждением Общим собранием ОРГАНИЗАЦИИ, принятие решения о досрочном прекращении полномочий членов Правления и Председателя Правления ОРГАНИЗАЦИИ;
7.12.8. принятие решения о приеме лица в члены/в кандидаты в члены/в ассоциированные члены ОРГАНИЗАЦИИ или об исключении его из членов/кандидатов в члены/ассоциированных членов ОРГАНИЗАЦИИ в соответствии с условиями и порядком, установленными Условиями членства в ОРГАНИЗАЦИИ;
7.12.9. утверждение мер, применяемых в отношении членов ОРГАНИЗАЦИИ;
7.12.10. определение аудиторской организации для проверки годовой бухгалтерской (финансовой) отчётности ОРГАНИЗАЦИИ;
7.12.11. созыв очередных и внеочередных собраний членов ОРГАНИЗАЦИИ, определение повестки дня, места и времени его проведения, обеспечение его подготовки и контроль за выполнением принятых им решений;
7.12.12. осуществление контроля за деятельностью Правления, выдача поручений Правлению ОРГАНИЗАЦИИ по вопросам, касающимся оценки состояния текущей деятельности ОРГАНИЗАЦИИ в целом, ее структурных подразделений, дочерних компаний, представительств (представителей);
7.12.13. создание и ликвидация комитетов, комиссий, рабочих и экспертных групп ОРГАНИЗАЦИИ;
7.12.14. назначение председателей и утверждение персонального состава комитетов, комиссий, рабочих и экспертных групп ОРГАНИЗАЦИИ, утверждение председателя и персонального состава специализированного органа ОРГАНИЗАЦИИ по рассмотрению дел о применении мер в отношении членов ОРГАНИЗАЦИИ;
7.12.15. организация исполнения решений Общих собраний членов ОРГАНИЗАЦИИ;
7.12.16. утверждение Регламента Совета директоров ОРГАНИЗАЦИИ;
7.12.17. утверждение организационной структуры ОРГАНИЗАЦИИ;
7.12.18. подготовка изменений Устава ОРГАНИЗАЦИИ для последующего утверждения на ближайшем Общем собрании членов ОРГАНИЗАЦИИ;
7.12.19. вынесение на Общее собрание членов ОРГАНИЗАЦИИ проектов Положений об Общем собрании членов ОРГАНИЗАЦИИ, о Совете директоров, о Ревизионной комиссии, а также предложений по внесению в них изменений и дополнений;
7.12.20. решение вопросов представительства ОРГАНИЗАЦИИ в национальных и международных организациях и объединениях;
7.12.21. принятие решения об участии и о прекращении участия ОРГАНИЗАЦИИ в некоммерческих организациях;
7.12.22. утверждение годового плана проверок членов ОРГАНИЗАЦИИ;
7.12.23. осуществление иных функций по поручению Общего собрания членов ОРГАНИЗАЦИИ.
7.13. Заседание Совета директоров ОРГАНИЗАЦИИ правомочно, если на нем присутствует не менее половины его членов, а по вопросам принятия правил, стандартов профессиональной деятельности и профессиональной этики членов ОРГАНИЗАЦИИ, выбора Председателя Совета директоров ОРГАНИЗАЦИИ, назначения на должность Председателя Правления ОРГАНИЗАЦИИ, - не менее 2/3 членов Совета директоров ОРГАНИЗАЦИИ.
7.14. Решения Совета директоров ОРГАНИЗАЦИИ принимаются простым большинством голосов. В случае равенства голосов, голос Председателя Совета директоров ОРГАНИЗАЦИИ является решающим.
7.15. Члены Совета Директоров вправе принимать решения по вопросам, вынесенным на рассмотрение Совета Директоров, путем проведения заочного голосования в порядке, устанавливаемым Советом Директоров.
8. Правление ОРГАНИЗАЦИИ
8.1. Правление ОРГАНИЗАЦИИ является коллегиальным исполнительным органом ОРГАНИЗАЦИИ и осуществляет руководство текущей деятельностью ОРГАНИЗАЦИИ.
8.2. Правление ОРГАНИЗАЦИИ подотчетно Общему собранию и Совету директоров ОРГАНИЗАЦИИ.
8.3. Состав Правления ОРГАНИЗАЦИИ утверждается Общим собранием ОРГАНИЗАЦИИ по представлению Совета директоров ОРГАНИЗАЦИИ.
8.4. Трудовые контракты с членами Правления ОРГАНИЗАЦИИ заключает от имени ОРГАНИЗАЦИИ Председатель Совета директоров ОРГАНИЗАЦИИ.
8.5. Председатель Правления ОРГАНИЗАЦИИ без доверенности действует от имени ОРГАНИЗАЦИИ, представляя ее как на территории Российской Федерации, так и за ее пределами. Председатель Правления ОРГАНИЗАЦИИ заключает любые договоры, в том числе трудовые, распоряжается имуществом и денежными средствами ОРГАНИЗАЦИИ в банковских учреждениях, определяет расценки и размеры оплаты по договорам, осуществляет иные функции в соответствии с настоящим Уставом, Положением о Правлении ОРГАНИЗАЦИИ решениями Общего собрания и Совета директоров ОРГАНИЗАЦИИ.
8.6. Правление ОРГАНИЗАЦИИ формирует штат постоянных работников ОРГАНИЗАЦИИ, утверждает штатное расписание и должностные оклады, издает приказы и распоряжения, обязательные для выполнения всеми сотрудниками ОРГАНИЗАЦИИ.
8.7. Заседания Правления ОРГАНИЗАЦИИ проводятся не реже двух раз в месяц. Заседания Правления ОРГАНИЗАЦИИ проводятся как в форме совместного присутствия, так и в заочной форме.
8.8. К компетенции Правления ОРГАНИЗАЦИИ относятся вопросы хозяйственной и иной деятельности ОРГАНИЗАЦИИ, не относящиеся к компетенции Общего собрания и Совета директоров ОРГАНИЗАЦИИ.
9. Ревизионная комиссия и специализированные органы ОРГАНИЗАЦИИ
9.1. Ревизионная комиссия является контрольным органом ОРГАНИЗАЦИИ и подотчетна Общему собранию. Ревизионная комиссия обеспечивает контроль за хозяйственно-финансовой деятельностью и расходованием средств ОРГАНИЗАЦИИ. Ревизионная комиссия представляет Общему собранию отчет о проведенной работе. Порядок работы комиссии регламентируется Положением о Ревизионной комиссии, утверждаемым Общим собранием ОРГАНИЗАЦИИ.
9.2. Совет директоров создает следующие специализированные органы ОРГАНИЗАЦИИ:
9.2.1 орган, осуществляющий контроль за соблюдением членами ОРГАНИЗАЦИИ требований федеральных законов, нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов ОРГАНИЗАЦИИ, условий членства в ОРГАНИЗАЦИИ;
9.2.2 орган по рассмотрению дел о применении мер в отношении членов ОРГАНИЗАЦИИ.
9.3 Членами специализированного органа, указанного в пункте 9.2.1 настоящего Устава, не могут быть должностные лица и иные работники члена ОРГАНИЗАЦИИ.
10. Филиалы и представительства
10.1. ОРГАНИЗАЦИЯ имеет право создавать филиалы и открывать представительства на территории Российской Федерации в соответствии с законодательством Российской Федерации.
10.2. Филиалом ОРГАНИЗАЦИИ является ее обособленное подразделение, расположенное вне места нахождения ОРГАНИЗАЦИИ и осуществляющее все ее функции или часть их, в том числе функции представительства.
Представительством ОРГАНИЗАЦИИ является обособленное подразделение, расположенное вне места нахождения ОРГАНИЗАЦИИ, которое представляет интересы ОРГАНИЗАЦИИ и осуществляет их защиту.
10.3. Филиал и представительство ОРГАНИЗАЦИИ не являются юридическими лицами, они наделяются имуществом ОРГАНИЗАЦИИ и действуют на основании утвержденных ОРГАНИЗАЦИЕЙ положений. Имущество филиала или представительства учитывается ими на отдельном балансе и на балансе ОРГАНИЗАЦИИ.
10.4. Руководители филиала и представительства назначаются решением Правления ОРГАНИЗАЦИИ и действуют на основании доверенности, выданной им Председателем Правления ОРГАНИЗАЦИИ.
10.5. Филиал и представительство осуществляют деятельность от имени ОРГАНИЗАЦИИ. Ответственность за деятельность своих филиалов и представительств несет ОРГАНИЗАЦИЯ.
10.6. В штат филиала или представительства ОРГАНИЗАЦИИ, равно как и в штат иных структурных подразделений ОРГАНИЗАЦИИ не могут быть включены лица, одновременно являющиеся руководителями или сотрудниками членов ОРГАНИЗАЦИИ.
11. Средства и имущество ОРГАНИЗАЦИИ
11.1. ОРГАНИЗАЦИЯ может иметь в собственности здания, сооружения, жилищный фонд, оборудование, инвентарь, денежные средства в рублях и иностранной валюте, ценные бумаги и иное имущество.
11.2. Источниками формирования имущества ОРГАНИЗАЦИИ являются:
1) вступительные взносы и членские взносы членов саморегулируемой организации;
2) добровольные имущественные взносы и пожертвования;
3) средства, полученные от оказания услуг по предоставлению информации или информационных материалов по вопросам деятельности на финансовом рынке на платной основе;
4) доходы, полученные от размещения денежных средств;
5) другие источники, не запрещенные законодательством Российской Федерации.
11.3. Средства ОРГАНИЗАЦИИ расходуются в соответствии со сметой, утверждаемой Советом директоров ОРГАНИЗАЦИИ.
11.4. Имущество ОРГАНИЗАЦИИ используется последней в соответствии с целями, определенными в пункте 2.2. настоящего Устава.
12. Учёт и отчётность
12.1. ОРГАНИЗАЦИЯ осуществляет бухгалтерский и статистический учет и отчетность в порядке, определенном законодательством Российской Федерации.
12.2. Контроль за соблюдением установленного порядка осуществления финансовой деятельности производят финансовые (налоговые) органы по месту нахождения ОРГАНИЗАЦИИ, ее филиалов и представительств.
Надзор за деятельностью ОРГАНИЗАЦИИ осуществляется Банком России в установленном им порядке.
12.3. ОРГАНИЗАЦИЯ несет ответственность за сохранность документов (управленческих, финансово-хозяйственных, по личному составу и др.).
ОРГАНИЗАЦИЯ обязана обеспечивать конфиденциальность ставших ей известными сведений о финансовых организациях, являющихся членами ОРГАНИЗАЦИИ, финансовых организациях, представивших документы для приема в члены, в кандидаты в члены ОРГАНИЗАЦИИ, в том числе сведений об их клиентах.
12.4. Финансовый год ОРГАНИЗАЦИИ соответствует календарному году и длится с 1 января по 31 декабря включительно.
12.5. Годовой отчет и годовая бухгалтерская (финансовая)отчётность ОРГАНИЗАЦИИ должны быть проверены Ревизионной комиссией ОРГАНИЗАЦИИ.
13. Порядок внесения изменений и дополнений в Устав ОРГАНИЗАЦИИ
13.1. Изменения и дополнения в настоящий Устав могут быть внесены решениями Общего собрания ОРГАНИЗАЦИИ. Такие решения принимаются по правилам статьи 6 настоящего Устава.
13.2. Изменения и дополнения в Устав подлежат государственной регистрации в порядке, установленном действующим законодательством Российской Федерации.
13.3. Изменения и дополнения в настоящий Устав вступают в силу с момента их государственной регистрации.
14. Ликвидация и реорганизация ОРГАНИЗАЦИИ
14.1. Реорганизация (слияние, присоединение, разделение, выделение, преобразование) и ликвидация ОРГАНИЗАЦИИ осуществляется по решению Общего собрания ОРГАНИЗАЦИИ, решению уполномоченных государственных органов или по решению суда.
14.2. В случае реорганизации ОРГАНИЗАЦИИ все ее права и обязанности переходят к правопреемнику (правопреемникам).
14.3. Все документы ОРГАНИЗАЦИИ (управленческие, финансово-хозяйственные, по личному составу и др.) передаются в установленном порядке Организации-правопреемнику, а при его отсутствии - на государственное хранение в установленном порядке.
14.4. Общее собрание членов ОРГАНИЗАЦИИ или орган, принявший решение о ликвидации ОРГАНИЗАЦИИ, назначают ликвидационную комиссию и устанавливают порядок и сроки ликвидации ОРГАНИЗАЦИИ.
14.5. С момента назначения ликвидационной комиссии к ней переходят полномочия по управлению делами ОРГАНИЗАЦИИ.
14.6. Ликвидационная комиссия оценивает имущество ОРГАНИЗАЦИИ, рассчитывается с кредиторами, составляет ликвидационный баланс и представляет его на утверждение Общего собрания ОРГАНИЗАЦИИ.
14.7. При ликвидации ОРГАНИЗАЦИИ оставшееся после удовлетворения требований кредиторов имущество направляется на цели, в интересах достижения которых она была создана, и/или на благотворительные цели. В случае если использование имущества на вышеуказанные цели не представляется возможным, оно обращается в доход государства.