УТВЕРЖДЕНО
Советом директоров ПАРТАД
(протокол №01/2016 от 02 февраля 2016 года)
ПОЛОЖЕНИЕ
о Дисциплинарном комитете
Профессиональной Ассоциации Регистраторов, Трансфер-Агентов и Депозитариев
- Настоящее Положение разработано в соответствии с законодательством Российской Федерации, нормативными актами Центрального Банка Российской Федерации (далее – Банк России), Уставом Профессиональной Ассоциации Регистраторов, Трансфер-Агентов и Депозитариев (далее - Организация) и устанавливает порядок образования и осуществления деятельности Дисциплинарным комитетом Организации (далее - Дисциплинарный комитет).
- Настоящее Положение является внутренним документом Организации.
- Дисциплинарный комитет является специализированным органом Организации по рассмотрению дел о применении мер в отношении членов Организации и в своей деятельности подотчетен Совету директоров Организации.
- Дисциплинарный комитет рассматривает дела о нарушении членами Организации базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов Организации, в том числе о несоответствии члена Организации требованиям, предъявляемым Организацией к деловой репутации и профессиональной этике членов Организации, о непринятии членом Организации мер по предотвращению и урегулированию конфликта интересов, в порядке, установленном внутренним стандартом Организации Система мер воздействия и порядок их применения за несоблюдение членами ПАРТАД требований базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов.
В случае если ассоциированный член Организации обязан соблюдать отдельные внутренние стандарты Организации или принял на себя обязанность соблюдать отдельные внутренние стандарты Организации, Дисциплинарный комитет вправе рассматривать дела о нарушении ассоциированными членами Организации соответствующих внутренних стандартов и иных внутренних документов Организации.
- Состав Дисциплинарного комитета утверждается Советом директоров Организации. Дисциплинарный комитет избирается в составе председателя и членов комитета, обладающих специальными знаниями и/или практическим опытом работы в сфере финансового рынка. В состав Дисциплинарного комитета могут входить независимые члены Совета директоров Организации.
- Срок работы экспертов в Дисциплинарном комитете - два года со дня их утверждения в составе Дисциплинарного комитета с возможностью пролонгации указанного срока на 2-годичный период неограниченное количество раз.
- Количественный состав Дисциплинарного комитета определяется Советом директоров Организации.
- Совет директоров Организации вправе внести любые изменения в количественный и персональный состав Дисциплинарного комитета.
- Дисциплинарный комитет возглавляет его председатель, избираемый членами Дисциплинарного комитета из своего состава простым большинством голосов. Председатель Дисциплинарного комитета утверждается Советом директоров ПАРТАД.
- Председатель Дисциплинарного комитета:
представляет Дисциплинарный комитет перед Советом директоров и другими органами Организации;
организует работу Дисциплинарного комитета;
обеспечивает ведение документации, отражающей работу Дисциплинарного комитета.
- В отсутствие председателя Дисциплинарного комитета его функции выполняются одним из членов Дисциплинарного комитета по назначению председателя Дисциплинарного комитета.
- Члены Дисциплинарного комитета обязаны осуществлять свои полномочия добросовестно, в соответствии с внутренним стандартом Организации Система мер воздействия и порядок их применения за несоблюдение членами ПАРТАД требований базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов.
- Дисциплинарный комитет осуществляет свою деятельность при проведении заседаний, на которых рассматриваются вопросы, относящиеся к его компетенции.
- Дисциплинарный комитет обязан приглашать на свои заседания членов Организации, в отношении которых рассматриваются дела о применении мер дисциплинарного воздействия.
- Заседания Дисциплинарного комитета созываются его председателем, а в отсутствие последнего – уполномоченным им членом Дисциплинарного комитета.
- Дисциплинарный комитет правомочен рассматривать вопросы, относящиеся к его компетенции, если в его заседании принимает участие члены Дисциплинарного комитета в количестве, необходимом для принятия решений в соответствии с пунктом 17 настоящего положения.
- Рекомендация Дисциплинарного комитета об исключении из членов Организации может быть принята не менее чем 75 процентами голосов членов Дисциплинарного комитета. Решения о применении иных мер принимаются простым большинством голосов членов Дисциплинарного комитета и вступают в силу со дня их принятия. Решения Дисциплинарного комитета обязательны для выполнения всеми членами Организации.
При равенстве поданных голосов «за» или «против» голос председателя Дисциплинарного комитета является решающим.
- Решения Дисциплинарного комитета должны быть выражены в категоричной и краткой форме.
- Решение Дисциплинарного комитета не может быть пересмотрено Дисциплинарным комитетом по собственной инициативе за исключением пересмотра по вновь открывшимся обстоятельствам. Дисциплинарный комитет вправе вынести дополнительное решение, разъясняющее предыдущее.
- При несогласии с принятым решением любой член Дисциплинарного комитета вправе приложить к решению Дисциплинарного комитета свое особое мнение в письменной форме.
- Решения, принятые Дисциплинарным комитетом на своих заседаниях, оформляются постановлениями, которые подписываются председателем Дисциплинарного комитета и секретарём заседания.
- На заседаниях Дисциплинарного комитета секретарем Дисциплинарного комитета или иным лицом из числа членов Дисциплинарного комитета ведется протокол заседаний Дисциплинарного комитета.
- Член Организации, привлечённый к дисциплинарной ответственности, вправе обжаловать решения Дисциплинарного комитета в Совет директоров Организации по основаниям, связанным с нарушением Дисциплинарным комитетом порядка возбуждения дисциплинарного производства, дисциплинарного процесса и иными процессуальными нарушениями, в порядке, установленном внутренним стандартом Организации Система мер воздействия и порядок их применения за несоблюдение членами ПАРТАД требований базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов.