УТВЕРЖДЕНО
Советом директоров ПАРТАД
(протокол №01/2016 от 02 февраля 2016 года)
1. Общие положения
1.1. Настоящий внутренний стандарт определяет требования к деловой репутации должностных лиц, а также кандидатов в должностные лица Профессиональной Ассоциации Регистраторов, Трансфер-Агентов и Депозитариев (далее – Организация).
Настоящий внутренний стандарт разработан в соответствии с Федеральным законом от 13 июля 2015 года №223-ФЗ «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка и о внесении изменений в статьи 2 и 6 Федерального закона «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», иными нормативными правовыми актами, Уставом и внутренними документами Организации.
1.2. Применение настоящего внутреннего стандарта осуществляется исключительно в рамках действующего трудового законодательства РФ и безусловного соблюдения принципа запрещения дискриминации, а именно: каждый имеет равные возможности для реализации своих трудовых прав. Никто не может быть ограничен в трудовых правах и свободах или получать какие-либо преимущества в зависимости от пола, расы, цвета кожи, национальности, языка, происхождения, имущественного, семейного, социального и должностного положения, возраста, места жительства, отношения к религии, политических убеждений, принадлежности или непринадлежности к общественным объединениям, а также от других обстоятельств, не связанных с деловыми качествами работника.
1.3. К должностным лицам Организации относятся:
Председатель Правления - руководитель Организации (единоличный исполнительный орган Организации);
Заместитель Председателя Правления и Член Правления – члены коллегиального исполнительного органа Организации;
руководители структурных подразделений Организации;
главный бухгалтер Организации.
1.4. Должностные лица Организации при назначении на должность, а также в течение всего периода осуществления функций по указанным должностям должны соответствовать установленным требованиям к деловой репутации.
Требования к деловой репутации должностных лиц Организации, установленные настоящим внутренним стандартом, применяются после подтверждения/приобретения Организацией статуса саморегулируемой организации в сфере финансового рынка. После подтверждения/приобретения статуса саморегулируемой организации в сфере финансового рынка должностные лица Организации подтверждают соответствие требованиям к деловой репутации должностных лиц Организации в порядке и сроки, установленные Советом директоров Организации.
1.5. Настоящий внутренний стандарт вступает в действие после его утверждения Советом директоров Организации по истечении 10 (десяти) рабочих дней с даты опубликования на официальном сайте Организации в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».
Изменения и дополнения к настоящему внутреннему стандарту вводятся в действие в соответствии с указанным порядком.
2. Требования к деловой репутации должностных лиц Организации, а также кандидатов в должностные лица
2.1. Должностные лица, а также кандидаты в должностные лица Организации должны соответствовать следующим требованиям к деловой репутации:
1) отсутствие неснятой или непогашенной судимости за совершение умышленных преступлений;
2) отсутствие наказания в виде дисквалификации за совершение административного правонарушения либо в виде лишения права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью за совершение преступления;
3) отсутствие фактов расторжения трудового договора (контракта) по инициативе администрации по основаниям, предусмотренным пунктами 5 - 7.1, 9 - 11 части первой статьи 81 Трудового кодекса Российской Федерации;
4) отсутствие фактов признания судом такого лица виновным в банкротстве юридического лица;
5) отсутствие установленных судом фактов неисполнения обязанностей по предупреждению банкротства, установленных законодательством о банкротстве, при возникновении оснований для осуществления мер по предупреждению банкротства финансовой организации (в случаях, когда такие лица ранее осуществляли функции единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа, члена совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации или некредитной финансовой организации);
6) отсутствие фактов привлечения такого лица судом в соответствии с законодательством о банкротстве к субсидиарной ответственности по денежным обязательствам финансовой организации и (или) привлечение к исполнению ее обязанности по уплате обязательных платежей;
7) отсутствие фактов осуществления таким лицом функций единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа, члена совета директоров (наблюдательного совета), контролера (руководителя службы внутреннего контроля), внутреннего аудитора, главного бухгалтера финансовой организации, если в отношении такого лица имеются вступившие в законную силу судебные акты, установившие факты совершения им неправомерных действий при банкротстве, преднамеренного и (или) фиктивного банкротства;
8) отсутствие фактов осуществления таким лицом функций единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа, члена совета директоров (наблюдательного совета), контролера (руководителя службы внутреннего контроля), главного бухгалтера или внутреннего аудитора финансовой организации в течение одного года, предшествовавшего дню отзыва (аннулирования) лицензии у финансовой организации либо дню ее исключения из соответствующего реестра (списка) за нарушение законодательства;
9) отсутствие фактов осуществления таким лицом функций единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа, члена совета директоров (наблюдательного совета), контролера (руководителя службы внутреннего контроля), главного бухгалтера, внутреннего аудитора или ревизора финансовой организации в течение одного года, предшествовавшего дню назначения временной администрации по управлению финансовой организацией с приостановлением полномочий исполнительных органов;
10) отсутствие фактов совершения таким лицом административного правонарушения в области финансов, налогов и сборов, страхования, рынка ценных бумаг, установленного вступившим в законную силу постановлением органа, уполномоченного рассматривать дела об административных правонарушениях;
11) отсутствие фактов аннулирования у такого лица квалификационного аттестата специалиста финансового рынка;
12) отсутствие фактов применения к финансовой организации, в которой такое лицо осуществлял подготовку и представление отчетности (функции руководителя, главного бухгалтера), мер в соответствии с федеральными законами за представление существенно недостоверной отчетности;
13) отсутствие фактов признания такого лица виновным в причинении убытков юридическому лицу при осуществлении им функций единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа, члена совета директоров (наблюдательного совета), юридического лица;
14) отсутствие фактов предоставления таким лицом недостоверных сведений, касающихся установленных законодательством Российской Федерации, нормативными актами Банка России, квалификационных требований и требований к деловой репутации;
15) отсутствие установленных Банком России фактов осуществления таким лицом действий (в том числе в форме организации таких действий), относящихся в соответствии с законодательством Российской Федерации к неправомерному использованию инсайдерской информации или манипулированию рынком;
16) отсутствие фактов осуществления таким лицом функций единоличного исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) или должностного лица (руководителя структурного подразделения), в обязанности которого входит осуществление внутреннего контроля в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком, юридического лица, к которому неоднократно в течение года применялись меры за осуществление действий, относящихся в соответствии с законодательством Российской Федерации к неправомерному использованию инсайдерской информации или манипулированию рынком;
17) отсутствие фактов неисполнения решения суда, судебного приказа, исполнительных документов (если такое лицо было признано должником или виновным);
18) отсутствие у такого лица права давать обязательные указания или возможности иным образом определять действия финансовой организации в течение одного года, предшествовавшего дню отзыва (аннулирования) у нее лицензии, по основаниям нарушения ею законодательства Российской Федерации, либо дню исключения из соответствующего реестра (списка) по основаниям, предусмотренным федеральными законами, если со дня отзыва (аннулирования) лицензии либо исключения финансовой организации из соответствующего реестра (списка) прошло менее трех лет.
2.2. В случае необходимости подтверждения отсутствия фактов, указанных в пункте 2.1. настоящего внутреннего стандарта, должностные лица, а также кандидаты в должностные лица Организации, представляют сведения об отсутствии таких фактов в течение трех лет до даты такого подтверждения.
2.3. Для подтверждения соответствия требованиям, изложенным в подпунктах 1, 2 пункта 2.1 настоящего внутреннего стандарта, должностное лицо, а также кандидат в должностные лица Организации представляет оригиналы соответствующих справок, выданных уполномоченными органами государственной власти.
2.4. Подтверждением соответствия требованию подпункта 3 пункта 2.1 настоящего внутреннего стандарта служит трудовая книжка либо справка с предшествующих(его) мест(а) работы должностного лица, а также кандидата в должностные лица Организации.
2.5. Для подтверждения соответствия требованиям, изложенным в подпунктах 4-18 пункта 2.1 настоящего внутреннего стандарта, должностные лица, а также кандидаты в должностные лица Организации добровольно предоставляет информацию в виде подписанного документа (далее - Анкета-заявление должностного лица/кандидата в должностные лица Организации) об отсутствии фактов, несоответствующих требованиям к деловой репутации. Форма Анкеты-заявления должностного лица/кандидата в должностные лица Организации приведена в Приложении №1 к настоящему внутреннему стандарту.
3. Заключительные положения
3.1. Предоставление должностным лицом, а также кандидатом в должностные лица Организации заведомо недостоверных данных в Анкете-заявлении кандидата в должностные лица/должностного лица Организации может явиться основанием для досрочного прекращения трудовых отношений с таким должностным лицом.
3.2. В случае если законодательством РФ, нормативными документами Банка России будут установлены дополнительные требования к деловой репутации, а также изменен перечень должностных лиц Организации, которые должны соответствовать установленным требованиям к деловой репутации, настоящий внутренний стандарт подлежит приведению в соответствие.
Приложение №1
Председателю Совета директоров ПАРТАД
(для кандидатов в Председатели Правления и Члены Правления)
Председателю Правления ПАРТАД
(для кандидатов в иные должностные лица)
Анкета-заявление
должностного лица/кандидата в должностные лица Организации
Настоящим я, (указывается ФИО кандидата в должностные лица/должностного лица), подтверждаю соответствие требованиям, установленным подпунктами 4-18 пункта 2.1 внутреннего стандарта Профессиональной Ассоциации Регистраторов, Трансфер-Агентов и Депозитариев, определяющего требования к деловой репутации должностных лиц Профессиональной Ассоциации Регистраторов, Трансфер-Агентов и Депозитариев (далее – внутренний стандарт), а именно:
|
1 |
отсутствие фактов признания судом лица виновным в банкротстве юридического лица |
подтверждаю |
|
2 |
отсутствие установленных судом фактов неисполнения обязанностей по предупреждению банкротства, установленных законодательством о банкротстве, при возникновении оснований для осуществления мер по предупреждению банкротства финансовой организации (в случаях, когда лицо ранее осуществляло функции единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа, члена совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации или некредитной финансовой организации) |
подтверждаю |
|
3 |
отсутствие фактов привлечения лица судом в соответствии с законодательством о банкротстве к субсидиарной ответственности по денежным обязательствам финансовой организации и (или) привлечение к исполнению ее обязанности по уплате обязательных платежей; |
подтверждаю |
|
4 |
отсутствие фактов осуществления лицом функций единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа, члена совета директоров (наблюдательного совета), контролера (руководителя службы внутреннего контроля), внутреннего аудитора, главного бухгалтера финансовой организации, если в отношении лица имеются вступившие в законную силу судебные акты, установившие факты совершения им неправомерных действий при банкротстве, преднамеренного и (или) фиктивного банкротства |
подтверждаю |
|
5 |
отсутствие фактов осуществления лицом функций единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа, члена совета директоров (наблюдательного совета), контролера (руководителя службы внутреннего контроля), главного бухгалтера или внутреннего аудитора финансовой организации в течение одного года, предшествовавшего дню отзыва (аннулирования) лицензии у финансовой организации либо дню ее исключения из соответствующего реестра (списка) за нарушение законодательства; |
подтверждаю |
|
6 |
отсутствие фактов осуществления лицом функций единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа, члена совета директоров (наблюдательного совета), контролера (руководителя службы внутреннего контроля), главного бухгалтера, внутреннего аудитора или ревизора финансовой организации в течение одного года, предшествовавшего дню назначения временной администрации по управлению финансовой организацией с приостановлением полномочий исполнительных органов |
подтверждаю |
|
7 |
отсутствие фактов совершения лицом административного правонарушения в области финансов, налогов и сборов, страхования, рынка ценных бумаг, установленного вступившим в законную силу постановлением органа, уполномоченного рассматривать дела об административных правонарушениях |
подтверждаю |
|
8 |
отсутствие фактов аннулирования у лица квалификационного аттестата специалиста финансового рынка |
подтверждаю |
|
9 |
отсутствие фактов применения к финансовой организации, в которой лицо осуществляло подготовку и представление отчетности (функции руководителя, главного бухгалтера), мер в соответствии с федеральными законами за представление существенно недостоверной отчетности |
подтверждаю |
|
10 |
отсутствие фактов признания лица виновным в причинении убытков юридическому лицу при осуществлении им функций единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа, члена совета директоров (наблюдательного совета), юридического лица |
подтверждаю |
|
11 |
отсутствие фактов предоставления лицом недостоверных сведений, касающихся установленных законодательством Российской Федерации, нормативными актами Банка России, квалификационных требований и требований к деловой репутации |
подтверждаю |
|
12 |
отсутствие установленных Банком России фактов осуществления лицом действий (в том числе в форме организации таких действий), относящихся в соответствии с законодательством Российской Федерации к неправомерному использованию инсайдерской информации или манипулированию рынком |
подтверждаю |
|
13 |
отсутствие фактов осуществления лицом функций единоличного исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) или должностного лица (руководителя структурного подразделения), в обязанности которого входит осуществление внутреннего контроля в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком, юридического лица, к которому неоднократно в течение года применялись меры за осуществление действий, относящихся в соответствии с законодательством Российской Федерации к неправомерному использованию инсайдерской информации или манипулированию рынком |
подтверждаю |
|
14 |
отсутствие фактов неисполнения решения суда, судебного приказа, исполнительных документов (если лицо было признано должником или виновным) |
подтверждаю |
|
15 |
отсутствие у лица права давать обязательные указания или возможности иным образом определять действия финансовой организации в течение одного года, предшествовавшего дню отзыва (аннулирования) у нее лицензии, по основаниям нарушения ею законодательства Российской Федерации, либо дню исключения из соответствующего реестра (списка) по основаниям, предусмотренным федеральными законами, если со дня отзыва (аннулирования) лицензии либо исключения финансовой организации из соответствующего реестра (списка) прошло менее трех лет |
подтверждаю |
Дата заполнения анкеты:
Подпись кандидата: