УТВЕРЖДЕНО
Советом директоров ПАРТАД
(протокол №03/2016 от 01 марта 2016 года)
СОГЛАСОВАНО
Банком России
10 марта 2016 года п/у
Система мер воздействия и порядок их применения за несоблюдение членами Профессиональной Ассоциации Регистраторов, Трансфер-Агентов и Депозитариев требований базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов Профессиональной Ассоциации Регистраторов, Трансфер-Агентов и Депозитариев
Настоящий внутренний стандарт определяет систему мер воздействия и порядок их применения за несоблюдение членами Профессиональной Ассоциации Регистраторов, Трансфер-Агентов и Депозитариев (далее – Организация) требований базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов Организации.
Настоящий внутренний стандарт разработан в соответствии с Федеральным законом от 13 июля 2015 года №223-ФЗ «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка и о внесении изменений в статьи 2 и 6 Федерального закона «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», иными нормативными правовыми актами, Уставом и внутренними документами Организации.
Статья 1. Задачи настоящего внутреннего стандарта
Задачами настоящего внутреннего стандарта являются:
а) определение сферы применения настоящего внутреннего стандарта;
б) определение полномочий соответствующих органов Организации по применению мер дисциплинарного воздействия;
в) установление перечня мер дисциплинарного воздействия и определение условий и порядка их применения к членам Организации.
Статья 2. Термины и сокращения, используемые в настоящем внутреннем стандарте
Дисциплинарный комитет - орган Организации по рассмотрению дел о применении мер в отношении членов Организации, созданный и осуществляющий деятельность на основании и в соответствии с положением о нем и настоящим внутренним стандартом.
Внутренний документ Организации - внутренние стандарты и иные документы Организации, принимаемые Общим собранием членов Организации и (или) Советом директоров Организации в соответствии с компетенцией Общего собрания членов Организации и (или) Совета директоров Организации.
Дисциплинарное взыскание - дисциплинарная ответственность члена Организации, основным содержанием которой являются меры, применяемые в отношении членов Организации за нарушение членами Организации базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов Организации, предусмотренные настоящим внутренним стандартом за совершение дисциплинарного нарушения.
Дисциплинарное нарушение - деяние, за которое в соответствии с настоящим внутренним стандартом установлена дисциплинарная ответственность.
Производство (процесс) - дисциплинарное производство (дисциплинарный процесс), осуществляемое в соответствии с настоящим внутренним стандартом.
Статья 3. Действие настоящего внутреннего стандарта
1. Настоящий внутренний стандарт вступает в действие после его утверждения Советом директоров Организации по истечении 10 (десяти) рабочих дней с даты опубликования на официальном сайте Организации в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».
2. Изменения и дополнения к настоящему внутреннему стандарту вводятся в действие в соответствии с порядком, указанным в пункте 1 настоящей статьи.
3. Изменения и дополнения к настоящему внутреннему стандарту, смягчающие или отменяющие ответственность за дисциплинарные нарушения, имеют обратную силу в отношении членов Организации, совершивших дисциплинарные нарушения до вступления в силу соответствующих изменений и дополнений.
4. Изменения и дополнения к настоящему внутреннему стандарту, отягчающие ответственность за дисциплинарные нарушения, не могут иметь обратной силы в порядке, указанном в пункте 3 настоящей статьи.
5. Пересмотр исполненных решений о привлечении к дисциплинарной ответственности в случае внесения в настоящий внутренний стандарт изменений и дополнений, смягчающих или отменяющих ответственность за соответствующие дисциплинарные правонарушения, не производится.
6. Действие настоящего внутреннего стандарта распространяется на членов Организации и других участников дисциплинарного производства. Действие настоящего внутреннего стандарта распространяется на ассоциированных членов Организации в случае если ассоциированный член подчиняется (принял обязанность соблюдать) отдельным внутренним стандартам Организации.
7. Член Организации может быть привлечён к дисциплинарной ответственности не иначе как в порядке и по основаниям, предусмотренным настоящим внутренним стандартом.
Статья 4. Полномочия Организации по применению мер дисциплинарного воздействия
В соответствии с нормативными правовыми актами, регулирующими деятельность финансовых организаций, Уставом Организации и настоящим внутренним стандартом и в рамках своей деятельности, Организация имеет следующие полномочия:
а) устанавливать принципы, основания и порядок привлечения членов Организации к дисциплинарной ответственности;
б) определять виды и порядок наложения дисциплинарных взысканий;
в) привлекать членов Организации к дисциплинарной ответственности в соответствии с Уставом Организации и настоящим внутренним стандартом;
г) разрабатывать и вносить изменения и дополнения в настоящий внутренний стандарт.
Статья 5. Органы Организации, уполномоченные рассматривать дела о дисциплинарных нарушениях, их компетенция
1. Дела о дисциплинарных нарушениях рассматриваются Дисциплинарным комитетом в порядке, установленном настоящим внутренним стандартом и Положением о Дисциплинарном комитете.
2. Совет директоров Организации уполномочен осуществлять контроль за соблюдением Дисциплинарным комитетом порядка, установленного настоящим внутренним стандартом, рассматривать жалобы на нарушения Дисциплинарным комитетом порядка возбуждения дисциплинарного производства, дисциплинарного процесса и иные процессуальные нарушения, а также утверждать или не утверждать рекомендации Дисциплинарного комитета об исключении из членов Организации.
3. Другие органы Организации, не указанные в настоящей статье, не вправе рассматривать дела о дисциплинарных нарушениях.
Статья 6. Освобождение от дисциплинарной ответственности
Дисциплинарный комитет вправе освободить члена Организации от дисциплинарной ответственности по основаниям и в порядке, предусмотренными настоящим внутренним стандартом.
Статья 7. Давность привлечения к дисциплинарной ответственности
За дисциплинарные нарушения, влекущие применение дисциплинарных взысканий, предусмотренных настоящим внутренним стандартом, член Организации может быть привлечён к дисциплинарной ответственности не позднее трёх лет со дня совершения дисциплинарного нарушения, а при длящемся дисциплинарном нарушении – не позднее одного года со дня его обнаружения.
Статья 8. Субъекты дисциплинарной ответственности
Субъектами дисциплинарной ответственности, в соответствии с настоящим внутренним стандартом, являются члены Организации, а также ассоциированные члены Организации в случае если они подчиняются (приняли обязанность соблюдать) отдельным внутренним стандартам Организации.
Статья 9. Виды дисциплинарных взысканий
Организация вправе применять в отношении своих членов следующие дисциплинарные взыскания за несоблюдение базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов Организации:
1) замечание;
2) вынесение члену Организации предупреждения в письменной форме;
3) предъявление требования об обязательном устранении членом Организации выявленных нарушений в установленные сроки;
4) наложение штрафа на члена Организации в размере, установленном настоящим Внутренним стандартом;
5) исключение из членов Организации.
Статья 10. Основные и дополнительные меры дисциплинарного воздействия
1. Исключение из членов Организации может применяться только в качестве основной меры дисциплинарного воздействия. Рекомендация Дисциплинарного комитета об исключении из членов Организации не может сопровождаться вынесением дополнительной меры дисциплинарного воздействия.
2. Предъявление требования об обязательном устранении членом Организации выявленных нарушений в установленные сроки, вынесение члену Организации предупреждения в письменной форме, штраф, замечание, могут применяться как в качестве основной, так и в виде дополнительной меры дисциплинарного воздействия.
Статья 11. Замечание
Замечание - дисциплинарное взыскание, налагаемое Дисциплинарным комитетом за малозначительные дисциплинарные нарушения, которые не влекут или не могут повлечь за собой более серьёзные нарушения в осуществлении деятельности финансовой организации.
Статья 12. Предупреждение в письменной форме
Предупреждение в письменной форме - дисциплинарное взыскание, налагаемое Дисциплинарным комитетом за малозначительные дисциплинарные нарушения, которые могут повлечь за собой более серьёзные нарушения и нарушения прав клиентов финансовой организации.
Статья 13. Предъявление требования об обязательном устранении выявленных нарушений в установленные сроки
Предъявление требования об обязательном устранении членом Организации выявленных нарушений в установленные сроки - производится решением Дисциплинарного комитета за значительные нарушения, установленные настоящим внутренним стандартом, которые могут быть устранены.
Статья 14. Штраф
Штраф - это денежная сумма, взыскиваемая по решению Дисциплинарного комитета за дисциплинарное нарушение в случаях и в порядке, предусмотренных настоящим внутренним стандартом.
Штраф исчисляется в рублях в сумме от 10000 до 50000 рублей.
Статья 15. Исключение из членов Организации
Исключение из членов Организации производится решением Совета директоров Организации по рекомендации Дисциплинарного комитета, принятой не менее чем 75 процентами голосов членов Дисциплинарного комитета.
Исключение из членов Организации является исключительной мерой дисциплинарного воздействия и применяется за наиболее значительные нарушения, установленные настоящим внутренним стандартом.
Организация в течение трёх рабочих дней, следующих за днём прекращения членства финансовой организации в Организации, размещает информацию об этом на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», вносит соответствующие сведения в реестр членов Организации, а также уведомляет об этом в форме, установленной Банком России:
1) финансовую организацию, членство которой в Организации прекращено;
2) Банк России;
3) иные саморегулируемые организации, объединяющие финансовые организации, которые осуществляют тот же вид деятельности, за исключением случая добровольного выхода финансовой организации из членов Организации.
Статья 16. Обстоятельства, учитываемые при наложении взыскания
При наложении взыскания учитываются следующие обстоятельства:
1) характер совершенного дисциплинарного нарушения;
2) обстоятельства, смягчающие и отягчающие ответственность.
Дисциплинарный комитет, рассматривающий дело о дисциплинарном нарушении, с учётом характера совершённого дисциплинарного нарушения, может признать обстоятельства, перечисленные в статье 18 настоящего внутреннего стандарта, обстоятельствами, отягчающими дисциплинарную ответственность.
Статья 17. Обстоятельства, смягчающие ответственность
Обстоятельствами, смягчающими ответственность за дисциплинарные нарушения являются:
1) предотвращение членом Организации, привлечённым к дисциплинарной ответственности, вредных последствий дисциплинарного нарушения,
2) полное добровольное возмещение убытков, причинённых дисциплинарным нарушением;
3) устранение нарушений к моменту вынесения решения Дисциплинарным комитетом;
4) признание совершённого дисциплинарного нарушения членом Организации, привлекаемым к дисциплинарной ответственности, и предоставление полной информации по факту совершения дисциплинарного нарушения;
5) активное участие члена Организации в дисциплинарном производстве, всемерное содействие Дисциплинарному комитету в установлении истины по делу;
6) иные обстоятельства, признанные смягчающими, по мнению большинства членов Дисциплинарного комитета.
Статья 18. Обстоятельства, отягчающие ответственность
Отягчающими ответственность обстоятельствами являются:
1) причинение дисциплинарным нарушением существенных убытков клиентам финансовой организации или иным лицам;
2) совершение членом Организации нескольких дисциплинарных нарушений в течение 1 (одного) года;
3) препятствование осуществлению дисциплинарного производства Дисциплинарным комитетом;
4) сообщение членом Организации, привлекаемым к дисциплинарной ответственности, угроз в адрес членов Дисциплинарного комитета, сотрудников Организации, любых иных лиц, имеющих отношение к рассматриваемому дисциплинарному делу;
5) предоставление фальсифицированных документов и доказательств в процессе осуществления дисциплинарного производства;
6) нарушение членом Организации, привлекаемым к дисциплинарной ответственности, сроков дисциплинарного производства при предоставлении ответа на запрос Дисциплинарного комитета, а также при исполнении решения Дисциплинарного комитета;
7) совершение членом Организации другого дисциплинарного нарушения в течение одного года со дня вступления в силу решения Дисциплинарного комитета о привлечении члена Организации к дисциплинарной ответственности.
Статья 19. Наложение взыскания при совершении нескольких дисциплинарных нарушений
1. Взыскание налагается за каждое дисциплинарное нарушение.
2. Если Дисциплинарным комитетом в одном дисциплинарном производстве рассматривается несколько дисциплинарных нарушений, совершённых одним членом Организации, то с учётом обстоятельств дела дисциплинарное взыскание по решению Дисциплинарного комитета может применяться только за наиболее серьёзное дисциплинарное нарушение.
3. При вынесении меры дисциплинарного воздействия в виде штрафов за совершение нескольких дисциплинарных нарушений в отношении члена Организации, совершившего несколько дисциплинарных нарушений, Дисциплинарный комитет вправе назначить наказание в виде наибольшего штрафа, назначенного за одно из нескольких дисциплинарных правонарушений.
Статья 20. Задачи дисциплинарного производства
Задачами дисциплинарного производства являются:
всестороннее, полное и объективное исследование обстоятельств совершения дисциплинарного нарушения;
принятие решения по каждому делу в соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации, обычаями, Уставом Организации, настоящим внутренним стандартом, иными внутренними документами Организации; выявление причин и условий, способствовавших совершению дисциплинарного нарушения.
Статья 21. Принципы дисциплинарного производства
Дисциплинарное производство осуществляется на основе следующих принципов:
1) принцип законности – дисциплинарные взыскания налагаются в пределах, установленных законом; применение дисциплинарных взысканий должно быть обоснованным и мотивированным;
2) принцип объективности – принятие решений о наложении дисциплинарных взысканий не должно зависеть от каких-либо предпочтений, предубеждений или предвзятости членов Дисциплинарного комитета;
3) принцип полноты и всесторонности исследования обстоятельств совершения дисциплинарного нарушения – выяснение всех обстоятельств, подлежащих обязательному установлению, и привлечение такой совокупности доказательств, которая позволяет выполнить эту задачу; выяснение со всех сторон обстоятельств и доказательств со всеми присущими им свойствами, качествами и признаками, их связей, отношений и зависимостей;
4) обязанность доказывания совершения членом Организации дисциплинарного нарушения не может быть возложена на члена Организации, привлекаемого к дисциплинарной ответственности;
5) вступившие в силу решения Дисциплинарного комитета или Совета директоров Организации по всем рассмотренным ими делам могут быть опубликованы в средствах массовой информации и на официальном сайте Организации в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет»;
6) принцип «non bis in idem» – недопустимо применение мер дисциплинарного воздействия дважды за одно и то же дисциплинарное нарушение;
7) принцип своевременности – принятие решений осуществляется в максимально короткий срок.
Статья 22. Порядок рассмотрения дел о дисциплинарных нарушениях
1. Дела о дисциплинарных нарушениях рассматриваются Дисциплинарным комитетом Организации в порядке, установленном положением о Дисциплинарном комитете Организации.
Статья 23. Отводы
1. Заявители и представители члена Организации, привлекаемого к дисциплинарной ответственности, вправе заявлять отводы членам Дисциплинарного комитета, рассматривающим дело о дисциплинарном нарушении (далее - отводы).
Члены Дисциплинарного комитета вправе заявить самоотвод в случаях и в порядке, установленных настоящим Внутренним стандартом.
2. Основаниями для отвода и самоотвода являются обстоятельства, при которых член Дисциплинарного комитета:
1) является представителем заявителя или члена Организации, привлекаемого к дисциплинарной ответственности;
2) состоит в родственных отношениях с заявителем, в трудовых отношениях с членом Организации, привлекаемым к дисциплинарной ответственности, или с третьим лицом либо находится в материальной или иной зависимости от них;
3) прямо или косвенно заинтересован в результатах рассмотрения дела о дисциплинарном нарушении;
4) имеются иные обстоятельства, ставящие под сомнение беспристрастность такого лица.
3. Заявление об отводе/самоотводе члена Дисциплинарного комитета подаётся в Дисциплинарный комитет и рассматривается иными членами Дисциплинарного комитета. По результатам рассмотрения заявления об отводе/самоотводе члена Дисциплинарного комитета иные члены Дисциплинарного комитета принимают решение об удовлетворении заявления либо об отказе в его удовлетворении.
Статья 24. Контроль соблюдения настоящего внутреннего стандарта
Контроль соблюдения Дисциплинарным комитетом принципов, порядка и сроков осуществления дисциплинарного производства, прав и законных интересов участников дисциплинарного производства, иных положений настоящего внутреннего стандарта осуществляет Совет директоров Организации.
Статья 25. Обстоятельства, исключающие производство по делу о дисциплинарном нарушении
Производство по делу о дисциплинарном нарушении подлежит прекращению при наличии следующих обстоятельств:
1) ликвидация организации - члена Организации, привлечённого к дисциплинарной ответственности;
2) прекращение членства в Организации члена, привлечённого к дисциплинарной ответственности;
3) истечение сроков давности привлечения к дисциплинарной ответственности.
Статья 26. Доказательства. Оценка доказательств
1. В целях настоящего внутреннего стандарта доказательствами по делу о дисциплинарном нарушении признаются любые фактические данные, на основе которых принимается решение о наличии либо отсутствии дисциплинарного нарушения, и иных обстоятельствах, имеющих значение для правильного разрешения дела.
2. Доказательствами по делу о дисциплинарном нарушении в соответствии с настоящим внутренним стандартом признаются:
1) объяснения члена Организации, привлекаемого к дисциплинарной ответственности, в письменной форме представленные в Дисциплинарный комитет до начала рассмотрения дисциплинарного дела;
2) устные объяснения представителя члена Организации, привлекаемого к дисциплинарной ответственности; объяснения заявителя;
3) акты проверок деятельности членов Организации;
4) возражения члена Организации на акт проверки его деятельности;
5) вступившее в силу решение суда, арбитражного суда, третейского суда;
6) договоры, письма, телеграммы, факсимильные сообщения и иные письменные доказательства, включая документы в машиночитаемом виде;
7) акты экспертизы;
8) иные доказательства.
3. При разрешении дела по существу ни одно из указанных в пункте 2 настоящей статьи доказательств не может иметь преимуществ перед другими доказательствами.
Статья 27. Извещение участников дисциплинарного производства
1. В случаях, предусмотренных настоящим внутренним стандартом, участники дисциплинарного производства извещаются Дисциплинарным комитетом любым способом, позволяющим осуществить извещение.
2. Участники дисциплинарного производства считаются извещенными надлежащим образом, если к началу заседания Дисциплинарный комитет располагает сведениями о получении адресатом извещения или доказательствами получения участниками дисциплинарного производства извещения.
Статья 28. Участники дисциплинарного производства
1. Участниками дисциплинарного производства являются Дисциплинарный комитет Организации, Совет директоров Организации, член Организации, привлекаемый к дисциплинарной ответственности, в лице своего представителя (представителей), заявитель. Дисциплинарный комитет обязан приглашать на свои заседания членов Организации, в отношении которых рассматриваются дела о применении мер дисциплинарного воздействия.
2. К участию в дисциплинарном процессе могут быть привлечены эксперт, переводчик, специалист.
Статья 29. Права и обязанности члена Организации, привлекаемого к дисциплинарной ответственности
1. Член Организации, привлекаемый к дисциплинарной ответственности, в лице своего представителя (представителей) вправе:
1) знакомиться с материалами дела о дисциплинарном нарушении;
2) давать объяснения о совершенном дисциплинарном нарушении;
3) предъявлять доказательства и заявлять ходатайства;
4) участвовать в дисциплинарном разбирательстве, за исключением случаев рассмотрения дела в отсутствие других участников дисциплинарного производства в порядке, предусмотренном настоящим внутренним стандартом;
5) заявлять отводы.
2. Лицо, привлекаемое к дисциплинарной ответственности, вправе защищать свои интересы с помощью представителя.
Статья 30. Представители
1. Член Организации, привлекаемый к дисциплинарной ответственности, а также лицо, заявляющее о факте дисциплинарного нарушения, вправе защищать свои права и законные интересы с помощью представителей.
2. Полномочия представителя должны быть подтверждены одним из следующих способов:
выданной в установленном порядке доверенностью;
документами, удостоверяющими полномочия должностного лица - руководителя участника дисциплинарного производства.
3. Дисциплинарный комитет вправе по заявлению других участников дисциплинарного производства, сделанному до начала или в процессе рассмотрения дела, допустить в качестве представителя лицо, указанное в таком заявлении.
4. В качестве представителей не могут выступать:
члены Дисциплинарного комитета;
должностные лица Организации, а также лица, принимавшие участие в проведении проверки сведений о дисциплинарном нарушении, или в служебные обязанности которых входит контроль за соблюдением базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации.
5. Член Организации, привлекаемый к дисциплинарной ответственности, имеет право на участие в деле своего представителя с момента вынесения решения о возбуждении дисциплинарного производства.
Статья 31. Заявитель
Заявителем является руководитель Управления контроля Организации либо лицо, его замещающее.
Статья 32. Свидетель
1. Свидетелем является лицо, которому известны любые обстоятельства, относящиеся к рассматриваемому дисциплинарному делу.
2. Свидетель может быть опрошен о любых известных ему обстоятельствах дела.
Статья 33. Эксперт
1. В качестве эксперта может быть привлечено лицо, обладающее специальными познаниями, необходимыми для объективного разрешения дела. Назначение эксперта производится решением Дисциплинарного комитета.
2. Результаты проведенной экспертизы отражаются экспертом в подписываемом им заключении.
3. Вопросы, поставленные перед экспертом, не должны выходить за пределы его специальных познаний.
4. Другие участники процесса вправе заявить ходатайство об отводе эксперта при наличии сомнений в его компетентности. Дисциплинарный комитет вправе по собственной инициативе отстранить эксперта от проведения экспертизы, если выяснятся обстоятельства, свидетельствующие о недостаточной компетентности эксперта.
Статья 34. Переводчик
1. Переводчиком является лицо, владеющее языком, необходимым участникам дисциплинарного производства для осуществления перевода по данному дисциплинарному делу. Владение языком должно быть подтверждено документом об образовании или иными документами.
2. Переводчик назначается решением Дисциплинарного комитета по собственной инициативе или по ходатайству других участников процесса с согласия лица, владеющего соответствующим языком.
Статья 35. Оплата работы эксперта и переводчика
Участие эксперта и переводчика в дисциплинарном производстве оплачивается лицом, по инициативе которого указанные лица были приглашены для участия в дисциплинарном производстве.
Статья 36. Специалист
Специалистом является лицо, обладающее специальными знаниями и (или) навыками и назначенное Дисциплинарным комитетом для дачи пояснений, консультаций и оказания иной непосредственной помощи при исследовании доказательств и совершении иных процессуальных действий по вопросам, требующим соответствующих знаний и (или) навыков.
Специалист дает Дисциплинарному комитету консультацию в устной или письменной форме, исходя из профессиональных знаний, без проведения специальных исследований.
Статья 37. Основания возбуждения дисциплинарного производства
Основаниями возбуждения дисциплинарного производства Дисциплинарным комитетом являются:
заявление Руководителя Управления контроля Организации либо лица, его замещающего, о выявленном дисциплинарном нарушении на рассмотрение Дисциплинарного комитета с приложением материалов проверки (далее – материалы о выявленном дисциплинарном нарушении) (в том числе акта по итогам проверки, акта о неисполнении, исполнении не в полном объёме или несвоевременном исполнении требования об обязательном устранении выявленных нарушений).
Руководитель Управления контроля Организации обязан направлять материалы о выявленном дисциплинарном нарушении на рассмотрение Дисциплинарного комитета в любом случае выявления Организацией нарушений в деятельности члена Организации.
Статья 38. Возбуждение дисциплинарного производства
Решение о возбуждении дисциплинарного производства на основании заявления Руководителя Управления контроля Организации либо лица, его замещающего, в соответствии со статьёй 37 настоящего внутреннего стандарта и назначении заседания Дисциплинарного комитета принимается Председателем Дисциплинарного комитета.
Председатель Дисциплинарного комитета обязан принять решение о возбуждении дисциплинарного производства при получении материалов о выявленном дисциплинарном нарушении на рассмотрение Дисциплинарного комитета.
3. Решение Председателя Дисциплинарного комитета о возбуждении дисциплинарного производства принимается в виде постановления и подлежит доведению до сведения участников дисциплинарного производства в любой доступной форме.
4. Председатель Дисциплинарного комитета поручает секретарю Дисциплинарного комитета известить участников дисциплинарного производства о дате назначенного заседания и обеспечить представление необходимых документов и письменных доказательств.
Статья 39. Подготовка дела о дисциплинарном нарушении к рассмотрению
Председатель Дисциплинарного комитета при подготовке к рассмотрению дела о дисциплинарном нарушении разрешает следующие вопросы:
1) о необходимости получения дополнительных материалов для рассмотрения дела у других участников дисциплинарного производства;
2) об удовлетворении ходатайств других участников дисциплинарного производства;
3) о необходимости вызова представителей других участников дисциплинарного производства и извещения их о времени и месте проведения заседания.
Статья 40. Порядок выделения и соединения дел, находящихся в производстве
1. Если в Дисциплинарный комитет направлено несколько заявлений, содержащих общий предмет и основания направления, в отношении одного или нескольких членов Организации, Дисциплинарный комитет вправе рассмотреть все настоящие заявления в одном деле в отсутствие лиц, выступающих в качестве заявителей.
2. Если в адрес Дисциплинарного комитета направлено заявление или уведомление о дисциплинарном нарушении в отношении нескольких членов Организации, Дисциплинарный комитет вправе рассмотреть такое заявление или уведомление в одном дисциплинарном деле в отсутствие лиц, привлекаемых к дисциплинарной ответственности.
3. Если в производстве Дисциплинарного комитета находится два и более дел в отношении одного члена Организации, или в отношении нескольких членов Организации, по одному факту нарушения, Дисциплинарный комитет вправе принять решение о соединении данных дел в одно.
4. Выделение дела допускается только в случае, если это не повлияет на всесторонность, полноту и объективность рассмотрения дела.
Статья 41. Место рассмотрения дела о дисциплинарном нарушении
Дела о дисциплинарных нарушениях рассматриваются Дисциплинарным комитетом по месту нахождения Организации.
Статья 42. Срок рассмотрения дел о дисциплинарных нарушениях
1. Дело о дисциплинарном нарушении подлежит рассмотрению в срок не более 3 (трёх) месяцев со дня вынесения Председателем Дисциплинарного комитета решения о возбуждении дисциплинарного производства.
2. Дисциплинарный комитет вправе приостановить дисциплинарное производство для проведения экспертизы и по другим заслуживающим, по мнению членов Дисциплинарного комитета основаниям не более чем на два месяца. Время приостановления дисциплинарного производства не включается в общие сроки рассмотрения дел о дисциплинарных нарушениях.
Статья 43. Рассмотрение дела в отсутствии лиц, участвующих в деле
Неявка на заседание Дисциплинарного комитета других участников дисциплинарного производства своевременно и надлежащим образом уведомленных о времени и месте заседания Дисциплинарного комитета, не является препятствием для рассмотрения дела о дисциплинарном нарушении в их отсутствие.
Статья 44. Обстоятельства, подлежащие выяснению
В ходе дисциплинарного разбирательства подлежат выяснению следующие обстоятельства:
1) факт совершения дисциплинарного нарушения;
2) состав дисциплинарного нарушения, предусмотренный статьями настоящего внутреннего стандарта;
3) наличие обстоятельств, смягчающих или отягчающих ответственность лица.
Статья 45. Протокол заседания
1. В ходе заседания секретарем Дисциплинарного комитета ведется протокол заседания в письменной форме. Протокол подписывается председателем Дисциплинарного комитета и секретарем заседания.
2. Член Организации, привлекаемый к дисциплинарной ответственности, и другие участники дисциплинарного производства вправе требовать внесения уточнений и исправления ошибок, допущенных в протоколе заседания, за исключением случаев рассмотрения дела в отсутствие других участников дисциплинарного производства в порядке, установленном настоящим внутренним стандартом.
3. Дисциплинарный комитет по собственной инициативе или по ходатайству участников дела вправе принять решение о производстве звукозаписи в ходе дисциплинарного разбирательства, которая является приложением к протоколу заседания.
Статья 46. Решение по делу
1. Дисциплинарный комитет при вынесении решения руководствуется нормативными правовыми актами, регулирующими деятельность финансовых организаций, внутренними документами Организации, обычаями делового оборота на финансовом рынке.
2. По окончании заседания Дисциплинарный комитет принимает одно из следующих решений:
1) о наложении дисциплинарного взыскания;
2) о прекращении производства по делу.
3. Решения, принятые Дисциплинарным комитетом на заседаниях, подписываются председателем Дисциплинарного комитета и секретарем заседания.
Статья 47. Объявление решения по делу и вручение копии решения
1. Дисциплинарный комитет объявляет другим участникам дисциплинарного производства решение по делу не позднее следующего рабочего дня после дня проведения заседания.
2. Копия выписки из протокола заседания Дисциплинарного комитета выдается (направляется) члену Организации, привлечённому к дисциплинарной ответственности, заявителю в течение двух рабочих дней со дня принятия решения.
Статья 48. Рекомендации Дисциплинарного комитета
Дисциплинарный комитет после вынесения решения по делу вправе направить члену Организации, привлечённому к дисциплинарной ответственности, рекомендации по устранению последствий дисциплинарного нарушения, а также причин и условий, вызвавших его совершение.
Статья 49. Обжалование действий Дисциплинарного комитета
1. Член Организации, привлеченный к дисциплинарной ответственности, вправе обжаловать решения Дисциплинарного комитета в Совет директоров Организации по основаниям, связанным с нарушением Дисциплинарным комитетом порядка возбуждения дисциплинарного производства, дисциплинарного процесса и иными процессуальными нарушениями.
2. Жалоба подаётся в Совет директоров Организации в течение десяти календарных дней со дня получения копии выписки из протокола заседания Дисциплинарного комитета. Совет директоров Организации вправе затребовать материалы дела из Дисциплинарного комитета.
Статья 50. Срок рассмотрения жалобы
Совет директоров Организации рассматривает жалобу, поступившую в соответствии с настоящим Внутренним стандартом, на первом очном заседании, проводимом после поступления жалобы.
Статья 51. Результат рассмотрения жалобы
1. Совет директоров Организации при рассмотрении жалобы проверяет соответствие действий Дисциплинарного комитета настоящему внутреннему стандарту в ходе Дисциплинарного производства и вправе принять одно из следующих решений:
1) оставить жалобу без удовлетворения, а решение Дисциплинарного комитета без изменения;
2) отменить решение Дисциплинарного комитета и направить дело на повторное рассмотрение.
2. Решение Совета директоров Организации является окончательным, обжалованию в других органах Организации не подлежит.
Статья 52. Обязательность решения о наложении дисциплинарного взыскания
Решение Дисциплинарного комитета о наложении дисциплинарного взыскания является обязательным для всех членов Организации, органов, должностных лиц и сотрудников Организации.
Статья 53. Порядок исполнения решения о наложении штрафа
Штраф, наложенный на члена Организации, подлежит уплате на расчётный счёт Организации в срок не позднее 10 (десяти) рабочих дней с момента вступления в силу соответствующего решения Дисциплинарного комитета.
Статья 54. Отсрочка исполнения решения о наложении штрафа
Дисциплинарный комитет с учетом финансового положения члена Организации, привлечённого к дисциплинарной ответственности, и иных заслуживающих внимания обстоятельств вправе принять решение об отсрочке исполнения решения о наложении штрафа. Отсрочка не может превышать трёх месяцев со дня вынесения решения о привлечении члена Организации к дисциплинарной ответственности.
Статья 55. Порядок исполнения требования об обязательном устранении членом Организации выявленных нарушений в установленные сроки
Требование об обязательном устранении членом Организации выявленных нарушений направляется на имя руководителя члена Организации и является обязательным для исполнения в указанный в нём срок.
Срок исполнения требования об обязательном устранении членом Организации выявленных нарушений должен составлять не более 60 дней.
Срок исполнения требования об обязательном устранении членом Организации выявленных нарушений может быть продлён решением Дисциплинарного комитета Организации по заявлению проверенного члена Организации, но не более чем на 30 дней.
По итогам исполнения требования об обязательном устранении членом Организации выявленных нарушений член Организации составляет отчёт, который предоставляет в Организацию.
Статья 56. Контроль исполнения решения Дисциплинарного комитета
Контроль исполнения решения Дисциплинарного комитета организует Руководитель Управления контроля Организации либо лицо, его замещающее.
Статья 57. Прекращение исполнения решения о наложении дисциплинарного взыскания
Дисциплинарный комитет принимает решение о прекращении исполнения решения о наложении дисциплинарного взыскания в случаях:
1) внесения изменений и дополнений в настоящий Внутренний стандарт, отменяющих дисциплинарную ответственность за соответствующее деяние;
2) ликвидации организации – члена Организации, привлеченного к дисциплинарной ответственности;
3) исключения члена Организации из Организации;
4) отмены решения Дисциплинарного комитета.
Статья 58. Нарушение требований Устава Организации, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов Организации
1. Нарушение членом Организации требований Устава Организации, внутренних стандартов и иных внутренних документов Организации -
влечёт предъявление требования об обязательном устранении членом Организации выявленных нарушений в установленные сроки, вынесение члену Организации предупреждения в письменной форме, объявление замечания.
2. Повторное совершение нарушения, указанного в пункте 1 настоящей статьи, в течение шести месяцев со дня наложения дисциплинарного взыскания за предыдущее нарушение, -
влечёт наложение штрафа в размере от 10000 до 50000 рублей или исключение из членов Организации.
3. Нарушение членом Организации базовых стандартов и иных внутренних документов организации, устанавливающих требования о соблюдении нормативных правовых актов, регулирующих деятельность финансовой организации,
влечёт наложение штрафа в размере от 10000 до 50000 рублей или исключение из членов Организации
Статья 59. Невыполнение решений и обязательных предписаний органов Организации
1. Невыполнение членом Организации решений и (или) обязательных требований (представлений) органов Организации, в том числе предъявленного Дисциплинарным комитетом требования об обязательном устранении членом Организации выявленных нарушений в установленные сроки, -
влечёт вынесение члену Организации предупреждения в письменной форме или исключение из членов Организации.
2. Повторное совершение нарушения, указанного в пункте 1 настоящей статьи, в течение шести месяцев со дня наложения дисциплинарного взыскания за предыдущее нарушение, -
влечёт наложение штрафа в размере от 10000 до 50000 рублей или исключение из членов Организации.
Статья 60. Непредставление или несвоевременное представление отчетности
1. Непредставление или несвоевременное представление отчетности, представление которой требуется в соответствии с внутренними документами Организации, а равно представление недостоверной или заведомо ложной информации, -
влечёт предъявление требования об обязательном устранении членом Организации выявленных нарушений в установленные сроки, вынесение члену Организации предупреждения в письменной форме.
2. Повторное совершение нарушения, указанного в пункте 1 настоящей статьи, в течение шести месяцев со дня наложения дисциплинарного взыскания за предыдущее нарушение, -
влечёт предъявление требования об обязательном устранении членом Организации выявленных нарушений в установленные сроки, вынесение члену Организации предупреждения в письменной форме, наложение штрафа в размере от 10000 до 50000 или исключение из членов Организации.
Статья 61. Непредставление или несвоевременное представление информации и документов по требованию Организации
1. Непредставление или несвоевременное представление документов, необходимых для проверки сведений о нарушении базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов Организации по требованию уполномоченных органов и должностных лиц Организации, -
влечёт объявление замечания, предъявление требования об обязательном устранении членом Организации выявленных нарушений в установленные сроки, вынесение члену Организации предупреждения в письменной форме.
2. Повторное совершение нарушения, указанного в пункте 1 настоящей статьи, в течение шести месяцев со дня наложения дисциплинарного взыскания за предыдущее нарушение, -
влечёт наложение штрафа в размере от 10000 до 50000 рублей или исключение из членов Организации.
Статья 62. Нарушение требований к размеру и структуре собственных средств
Нарушение членами Организации требований финансовых нормативов к размеру и структуре собственных средств, установленных нормативными правовыми актами, -
влечёт наложение штрафа в размере от 10000 до 50000 рублей или исключение из членов Организации.
Статья 63. Неуплата членских и иных обязательных взносов и платежей
Неуплата, а также несвоевременная уплата членских и иных обязательных взносов и платежей, уплата которых предусмотрена внутренними документами Организации, -
влечёт объявление замечания, предъявление требования об обязательном устранении членом Организации выявленных нарушений в установленные сроки или вынесение члену Организации предупреждения в письменной форме.
Статья 64. Предоставление клиентам финансовой организации и иным лицам недостоверной информации и/или информации, вводящей в заблуждение
Предоставление клиентам финансовой организации и иным субъектам финансового рынка недостоверной информации о своей деятельности, о видах и характеристиках ценных бумаг, предлагаемых к покупке или продаже, либо иной информации, направленной на обман или введение в заблуждение клиентов финансовой организации, -
влечёт объявление замечания, предъявление требования об обязательном устранении членом Организации выявленных нарушений в установленные сроки, вынесение члену Организации предупреждения в письменной форме или наложение штрафа в размере от 10000 до 50000 рублей.
Статья 65. Разглашение конфиденциальной информации
Разглашение информации, которая в соответствии с законодательством Российской Федерации, документами Организации является конфиденциальной, -
влечёт вынесение члену Организации предупреждения в письменной форме или наложение штрафа в размере от 10000 до 50000 рублей.
Статья 66. Нарушение правил профессиональной этики
1. Нарушение членом Организации правил профессиональной этики, -
влечёт объявление замечания, предъявление требования об обязательном устранении членом Организации выявленных нарушений в установленные сроки, вынесение члену Организации предупреждения в письменной форме или наложение штрафа в размере от 10000 до 50000 рублей.
2. Нарушение правил профессиональной этики, сопряженное с причинением убытков либо ущерба деловой репутации, -
влечёт вынесение члену Организации предупреждения в письменной форме, наложение штрафа в размере от 10000 до 50000 рублей или исключение из членов Организации.
Статья 67. Неправомерное использование служебной или инсайдерской информации
Неправомерное использование служебной или инсайдерской информации влечет наложение штрафа в размере от 10000 до 50000 рублей или исключение из членов Организации.
Статья 68. Манипулирование рынком
Манипулирование рынком влечет наложение штрафа в размере от 10000 до 50000 рублей или исключение из членов Организации.