Утверждено
Советом директоров ПАРТАД
(протокол No 17/2002 от 16.12.2002)
Согласовано
ФКЦБ России
(исх. No 03-АП-08/2855 от 21.02.2003)
с изменениями и дополнениями,
утвержденными Советом директоров ПАРТАД
(протокол No 06/2013 от 19.08.2013)
Согласовано
ФСФР России 29.08.2013
ПРАВИЛА
профессиональной этики членов некоммерческой организации
"Профессиональная ассоциация регистраторов, трансфер-агентов и депозитариев"
РАЗДЕЛ 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Статья 1. Цель Правил
Целью настоящих Правил является определение требований, соблюдение которых членами ПАРТАД должно способствовать повышению доверия в отношениях между ними, а также способствовать повышению доверия к членам ПАРТАД со стороны их клиентов.
Статья 2. Термины и определения
Профессиональная этика членов ПАРТАД - совокупность норм поведения, которые обязательны для исполнения любым членом ПАРТАД при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Для целей настоящих Правил термины используются в следующих значениях:
клиент - физическое или юридическое лицо как являющееся членом ПАРТАД, так и не являющееся таковым, заключившее договор об оказании членом ПАРТАД услуг по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, депозитарный договор, иной договор на оказание услуг на рынке ценных бумаг, а также физическое или юридическое лицо, в отношении которого членом ПАРТАД оказываются услуги на основании соответствующих положений законодательства;
конфиденциальная информация - документированная информация, доступ к которой ограничивается в соответствии с законодательством Российской Федерации;
информация рекламного характера - распространяемая в любой форме информация о членах ПАРТАД, профессиональной деятельности члена ПАРТАД на рынке ценных бумаг и услугах, оказываемых членом ПАРТАД в связи с осуществлением им профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, предназначенная для неопределенного круга лиц и призванная формировать или поддерживать интерес к члену ПАРТАД, его профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
ПАРТАД - "Некоммерческая организация - Профессиональная ассоциация регистраторов, трансфер-агентов и депозитариев".
Статья 3. Этические принципы профессиональной деятельности членов ПАРТАД
Этическими принципами профессиональной деятельности, которыми должен руководствоваться любой член ПАРТАД, независимо от его места нахождения и вида осуществляемой профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, являются:
добросовестность;
законность;
приоритет интересов клиентов;
профессионализм;
независимость;
честность во взаимоотношениях со своими партнерами и конкурентами.
Статья 4. Добросовестность
1. Любой член ПАРТАД должен осуществлять свою профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с той степенью заботливости и осмотрительности, которые от него требуются в силу соответствующих положений закона, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, правил ПАРТАД обычаев делового оборота в сфере рынка ценных бумаг.
2. Член ПАРТАД должен:
а) не допускать предвзятости, наносящей ущерб своим клиентам;
б) проявлять должную меру заботливости к соблюдению условий договоров с клиентами;
в) разрешать конфликт интересов, в соответствии с требованиями законодательства, иных нормативных правовых актов Российской Федерации;
г) принимать все возможные, разумные и законные меры с целью получения от своих клиентов всей информации, необходимой для исполнения обязательств перед клиентами.
3. Член ПАРТАД не вправе злоупотреблять предоставленными ему правами с целью умаления имущественных интересов своих клиентов.
Статья 5. Законность
При осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг любой член ПАРТАД обязан неукоснительно соблюдать требования федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, а также должен способствовать всеми разумными, возможными и законными способами соблюдению своими клиентами федеральных законов и иных нормативных правовых актов Российской Федерации.
Член ПАРТАД должен способствовать укреплению основ института собственности, не предпринимать действий, направленных на подрыв его принципов
Статья 6. Приоритет интересов клиентов
При совмещении членом ПАРТАД нескольких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг им должен соблюдаться приоритет интересов его клиентов.
Статья 7. Профессионализм
1. Член ПАРТАД должен обеспечить осуществление своей деятельности исключительно на профессиональной основе и не допускать к работе сотрудников, не имеющих необходимой квалификации, определяемой федеральными законами, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, а также правилами ПАРТАД.
2. Член ПАРТАД не вправе оказывать клиентам иные услуги, не связанные с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, если это отрицательно сказывается на его профессиональной деятельности, не соответствует федеральным законам, иным нормативным правовым актам Российской Федерации, правилам ПАРТАД.
3. Член ПАРТАД обязан обеспечить надлежащий уровень квалификации своих сотрудников, а также эффективно применять ресурсы и процедуры, необходимые для осуществления профессиональной деятельности.
Статья 8. Независимость
Член ПАРТАД при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг не должен допускать предвзятости, способной нанести ущерб его клиентам.
РАЗДЕЛ 2. ПРИНЦИПЫ РАБОТЫ ЧЛЕНОВ ПАРТАД С КЛИЕНТАМИ
Статья 9. Основные принципы работы с клиентами
1. Поручения клиентов должны исполняться членом ПАРТАД с учетом требований законодательства, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, условий заключенного договора с клиентом.
2. Член ПАРТАД обязан доводить до сведения своих клиентов всю необходимую информацию, связанную с исполнением своих обязательств в соответствии с требованиями законодательства, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, а также условий договора с клиентом.
3. Член ПАРТАД обязан обеспечить соблюдение своими сотрудниками служебной этики при работе с клиентами.
4. Член ПАРТАД обязан возместить клиенту убытки, причиненные неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательств.
5. Если клиент одного члена ПАРТАД является одновременно клиентом другого члена ПАРТАД, то члены ПАРТАД не вправе осуществлять какие-либо действия, порочащие деловую репутацию данного клиента, а также друг друга, оказывать давление на клиента.
Статья 10. Правила выполнения поручений клиентов
1. Член ПАРТАД должен предпринимать все разумные меры для предоставления клиенту полной и объективной информации, касающейся выполнения им поручений клиента.
2. В целях соблюдения должной меры предусмотрительности, прежде чем проводить операции с ценными бумагами, член ПАРТАД должен предпринять все законные меры к получению от клиентов информации, необходимой для выполнения своих профессиональных обязанностей.
Статья 11. Рекомендации членам ПАРТАД
1. При исполнении поручений клиентов член ПАРТАД вправе давать клиентам рекомендации о применении федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации.
2. Рекомендации уполномоченных на работу с клиентами сотрудников члена ПАРТАД являются рекомендациями самого члена ПАРТАД.
РАЗДЕЛ 3. СЛУЖЕБНАЯ ЭТИКА СОТРУДНИКОВ ЧЛЕНА ПАРТАД
Статья 12. Служебная этика работников членов ПАРТАД
1. Администрация любого члена ПАРТАД должна требовать от всех своих работников, чтобы они:
а) руководствовались в процессе трудовой деятельности самыми высокими нормами делового общения
б) поддерживали деловую репутацию и имидж члена ПАРТАД;
в) во взаимоотношениях с работниками других членов ПАРТАД, других предприятий, учреждений и организаций действовали честно, этично и справедливо, избегали любых действий, которые могли бы быть расценены либо истолкованы как протекция или иная мера, обеспечивающая преимущества или льготы для отдельного клиента;
г) обеспечивали конфиденциальность полученной от клиентов информации; не использовали эту информацию для целей личной выгоды либо в интересах третьих лиц;
д) никогда не вступали ни прямо, ни косвенно в коммерческие отношения с третьими лицами, если это может привести к ущемлению коммерческих интересов работодателя или нанести ущерб его деловой репутации или имиджу.
Все работники любого члена ПАРТАД обязаны в процессе трудовой деятельности всемерно поддерживать корпоративную культуру, вести себя корректно, достойно, не допуская отклонений от признанных норм делового общения, принятых его работодателем.
2. Член ПАРТАД не должен использовать конфиденциальную информацию о члене ПАРТАД - прежнем работодателе нового работника, ставшую ему известной от указанного работника.
3. Член ПАРТАД обязан создать условия работы, исключающие возможность передачи конфиденциальной информации его работниками третьим лицам.
4. При переходе работника члена ПАРТАД на работу к другому члену ПАРТАД, последний обязан пресекать негативные высказывания этого работника в отношении своих руководителей и коллег по предыдущему месту работы.
РАЗДЕЛ 4. РАСПРОСТРАНЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ ЧЛЕНАМИ ПАРТАД
Статья 13. Требования к распространению информации
1. При распространении информации член ПАРТАД должен соблюдать федеральные законы, иные нормативные правовые акты Российской Федерации и правила ПАРТАД, регулирующие порядок раскрытия и информации профессиональным участником рынка ценных бумаг.
2. Информация, распространяемая членом ПАРТАД, в том числе информация рекламного характера, должна быть достоверной и исключающей возможность обмана или введения в заблуждение.
3. Тексты, содержащие информацию рекламного характера, при использовании в них членом ПАРТАД таблиц, схем, графиков и иных подобных средств, должны содержать точную ссылку на источник информации.
4. По требованию органов или уполномоченных должностных лиц ПАРТАД член ПАРТАД обязан предоставить информацию, которой он располагает в подтверждение данных, содержащихся в его рекламе.
5. Член ПАРТАД обязан заботиться о поддержании как собственной деловой репутации, так и репутации всей учетной системы рынка ценных бумаг.
Статья 14. Распространение членом ПАРТАД информации рекламного характера
1. Информация рекламного характера, распространяемая членом ПАРТАД, должна пройти процедуру внутреннего контроля и отвечать требованиям федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, ПАРТАД.
2. Членам ПАРТАД запрещается распространение информации рекламного характера, в которой содержатся:
безосновательные самовосхваления, а также сравнения с другими профессиональными участниками рынка ценных бумаг;
прямые или косвенные указания, направленные на возникновение необоснованных ожиданий клиентов по поводу качества предлагаемых услуг;
информация, имеющая целью ввести в заблуждение или оказать давление на клиентов и иных третьих лиц.
3. Членам ПАРТАД запрещается:
использовать рекламу в целях недобросовестной конкуренции путем указания на действительные либо мнимые недостатки профессиональных участников рынка ценных бумаг, занимающихся аналогичной деятельностью;
публиковать в средствах массовой информации неблагоприятную информацию о других профессиональных участникам рынка ценных бумаг, если такая информация не соответствует действительности.
участвовать в распространении напрямую либо через третьих лиц заведомо ложной и непроверенной информации.
РАЗДЕЛ 5. ПОРЯДОК РАЗРЕШЕНИЯ СПОРОВ.
Статья 15.
Член ПАРТАД не должен оказывать незаконного влияния на решения судебных, правоохранительных или иных официальных органов для достижения своих корпоративных целей.
Член ПАРТАД обязан с уважением относиться к своим конкурентам, не прибегать к незаконным формам борьбы, использовать только корректные методы, соответствующие корпоративной этике.
В ситуации конфликта интересов добиваться разрешения споров путем переговоров, использовать механизмы внесудебного разрешения споров в рамках ПАРТАД, включая Третейский суд, Дисциплинарный комитет и рабочий орган Совета директоров ПАРТАД по контролю за соблюдением правил профессиональной этики членами ПАРТАД.
РАЗДЕЛ 6. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Статья 16. Действие настоящих Правил
1. Настоящие Правила обязательны для соблюдения любым членом ПАРТАД при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, независимо от места его нахождения и от вида осуществляемой профессиональной деятельности.
2. Член ПАРТАД не вправе устанавливать в своих документах требования профессиональной этики менее строгие, чем те, которые установлены настоящими Правилами и иными документами ПАРТАД.