Информационное сообщение
| г. Москва | 06 апреля 2015 года* |
03 апреля 2015 года СРО ПАРТАД и Комитет торгово-промышленной палаты РФ по финансовым рынкам и кредитным организациям провели совместное открытое заседание, посвященное обсуждению проекта указания Банка России "О внесении изменений в Указание Банка России от 21 июля 2014 года № 3329-У "О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов" (далее - проект Указания Банка России).
В заседании приняли участие представители государственных органов (Банк России, ФАС России), саморегулируемых организаций (НФА, НАУФОР, НП "Российская Коллегия Аудиторов"), ведущих депозитариев и специализированных депозитариев (ГАЗПРОМБАНК (АО), ЗАО "ДК РЕГИОН", ЗАО "Расчетно-депозитарная компания", ЗАО ВТБ Специализированный депозитарий, ОАО "Специализированный депозитарий "ИНФИНИТУМ", ООО "ДКТ", ООО "СД "ФОРТ", ООО "Спецдепозитарий Сбербанка", РОСБАНК), брокерских компаний (ОАО "ИК "ЕВРОФИНАНСЫ", ООО "НЕТТРЭЙДЕР", ЗАО "ТРИНФИКО"), управляющих компаний (ЗАО "ПАЛЛАДА"), регистраторов (ЗАО "Профессиональный регистрационный центр", ОАО "Регистратор Р.О.С.Т. ", ОАО "РЕЕСТР"), а также представители Комитета торгово-промышленной палаты РФ по финансовым рынкам, НП РТС и прессы.
В основной части совместного заседания представители Банка России довели до сведения собравшихся концепцию данного проекта, а именно, разработка возможного механизма в целях противодействия мошенническим действиям с ценными бумагами с участием недобросовестных депозитариев - номинальных держателей. Из содержания проекта фактически вытекает, что покрытие убытков от противоправных действий вышестоящего депозитария возможно только за счет собственных средств депозитария.
Участники заседания поддержали прилагаемые Банком России усилия, направленные на противодействие мошенничеству с ценными бумагами, при этом высказались за необходимость доработки проекта Указания Банка России, в том числе с учетом иных способов (механизмов) реализации подходов к достижению озвученных целей.
Однако, по мнению участников заседания принятие проекта Указания Банка России в предлагаемой редакции:
способно привести к существенной нагрузке на собственный капитал депозитариев, которые открывают счета депо в депозитариях, размер собственного капитала которых составляет менее 350 млн. руб.;
осуществляет дифференциацию депозитариев в зависимости от их собственных средств, что не является единственным критерием их надежности;
не учитывает специфику деятельности специализированных депозитариев, у которых отсутствует существенная часть рисков присущих организациям, совмещающим депозитарную деятельность с брокерской деятельностью (с учетом возможности совершения брокером операций от своего имени и за счет клиента);
приведет к существенной нагрузке на собственные средства депозитариев при работе с иностранными ценными бумагами, а также депозитариев, совмещающих депозитарную деятельность с брокерской деятельностью при осуществлении деятельности с ценными бумагами на зарубежных биржевых платформах;
способно привести к созданию неравных условий для небанковских депозитариев по отношению к банковским депозитариям;
приведет к сокращению количества организаций, осуществляющих субброкерское обслуживание.
Подводя итог обсуждению данной проблематики участники заседания предложили:
понизить нижний уровень шкалы собственных средств депозитариев с 350 млн. руб. до 250 млн. руб.;
предусмотреть отдельную графу для депозитариев, совмещающих депозитарную деятельность исключительно с деятельностью специализированного депозитария в шкале требований к собственным средствам;
зачесть при расчете показателя по капиталу организации величину страхового покрытия по договору страхования профессиональной ответственности депозитария, в том числе, покрывающего убытки от реализации операционных рисков. Договор страхования депозитария должен соответствовать требованиям саморегулируемой организации, объединяющей в своем составе в качестве членов финансовые организации, имеющие лицензию на осуществление депозитарной деятельности.
В заключение, организаторы заседания поблагодарили участников встречи за конструктивное обсуждение проблемных вопросов проекта Указания Банка России, в том числе, указав на необходимость обсуждения подобных проектов нормативных документов с учетом стратегии Банка России по развитию финансового рынка, предварительно доведенной регулятором до профессионального сообщества.
* - 7 апреля в текст сообщения внесены редакционные уточнения.
Пресс - служба