Главная Комитеты Комитет по внутреннему контролю, внутреннему аудиту и управлению рисками План работы План работы на 2020 год

«Одобрено»
Комитетом ПАРТАД по внутреннему контролю,
внутреннему аудиту и управлению рисками
(протокол № 01/2020  от  14.02.2020)

«Утверждено»
Советом директоров ПАРТАД
(Протокол №01/2020 от 28.02.2020)

План работы Комитета ПАРТАД по внутреннему контролю, внутреннему аудиту и управлению рисками на 2020 год

Основными направлениями деятельности Комитета в 2020 году являются:

1. Анализ и мониторинг изменений законодательства в части внутреннего контроля, внутреннего аудита и  управления рисками на рынке ценных бумаг.

2. Формирование предложений и дальнейшее взаимодействие с Банком России по вопросам внедрения требований к организации системы управления рисками, внутреннего контроля и внутреннего аудита ПУ ФР. Получение комментариев и разъяснений от регулятора по спорным вопросам и сложным трактовкам, изложенным в нормативных актах Банка России (в том числе, Указания № 4501-У).

3. Сопровождение стандартов деятельности ПАРТАД, в том числе:

• Специального стандарта внутреннего контроля и внутреннего аудита участника финансового рынка;
• Методологических рекомендаций к стандартам;
• Методики самооценки осуществления внутреннего контроля, внутреннего аудита и управления рисками в профессиональном участнике рынка ценных бумаг (чек-листы);
• уточнение Специального стандарта управления риском (в связи с изменениями в законодательстве).

4. Обсуждение и обобщение практических и актуальных вопросов, возникающих в процессе осуществления внутреннего контроля, внутреннего аудита и управления рисками участников финансового рынка, подготовка по результатам обсуждения запросов в регулирующие органы.

5. Подготовка предложений по совершенствованию методики расчета рейтингов учетных институтов.

6. Участие в проводимых ПАРТАД семинарах и конференциях по вопросам, связанным с деятельностью Комитета. Так же участие в практических мероприятиях (круглых столах, конференциях и вэбинарах), посвященных отдельных вопросам управления рисками и разбор отдельных требований Указания Банка России № 4501-У и иных нормативных актах регулятора, связанных с управлением рисками (и смежным вопросам) ПУ ФР.

7. Подготовка аналитических статей по теме управления рисками и смежным вопросам (в том числе, стандартам управления рисками и контроля, законодательные изменения по данным вопросам, международных опыт и т.д.) в специализированных деловых изданиях.

8. Подготовка комментариев для деловых СМИ по вопросам, связанным с деятельностью Комитата, а также по вопросам нормативных требований к ПУ ФР в области внутреннего контроля, аудита и управления рисками.