Главная Комитеты Комитет по внутреннему контролю, внутреннему аудиту и управлению рисками Отчеты Отчет о работе Комитета по внутреннему контролю, внутреннему аудиту и управлению рисками в 2019 году.

«Утверждено»
Советом директоров ПАРТАД
(протокол № 01/2020 от 28.02.2020)

«Одобрено»
Комитетом ПАРТАД по внутреннему контролю,
внутреннему аудиту и управлению рисками
(протокол № 1/2020 от 14.02.2020)

ОТЧЕТ
о деятельности Комитета ПАРТАД
по внутреннему контролю, внутреннему аудиту и управлению рисками в 2019 году

В 2019 году количество членов Комитета составляло 27 человек, экспертов – 4 человек. Комитет был представлен представителями от депозитариев, специализированных депозитариев, регистраторов, а также страховых компаний и ПАРТАД.

В 2019 году ПАРТАД члены Комитета приняли участие в подготовке писем с  предложениями и замечаниями к проектам нормативных документов Банка России, а также проведении опросов по следующей тематике:

1. Предложения ПАРТАД к проектам Указаний Банка России устанавливающим требования к правилам внутреннего контроля по ПНИИИ/МР и перечню инсайдерской информации (исх. №28-б от 26.03.2019).
2. Опрос ПАРТАД и СРО НФА о возможных последствиях применения Положения Банка России №684-П от 17.04.2019 г. «Об установлении обязательных для некредитных финансовых организаций требований к обеспечению защиты информации при осуществлении деятельности в сфере финансовых рынков в целях противодействия осуществлению незаконных финансовых операций».
3. Предложения по внесению изменений в закон № 39-ФЗ (совместно с НФА и НАУФОР) (исх. № 39-б от 30.04.2019).
4. Итоги обсуждения доклада «Совершенствование регулирования учетной инфраструктуры РЦБ» (совместно с НФА) (исх. № 49-б от 27.05.2019).

Представители Комитета принимали участие в следующих мероприятиях:

• Семинар «Рейтингование НПФ и смежные вопросы». Москва. 27.03.2019.
• Семинар «Введение в основы риск-менеджмента для НФО» СРО НФА. 22.08.2019.
• Семинар «Введение в основы риск-менеджмента для НФО» СРО НАУФОР. 25.09.2019.
• Семинар «Опыт проверок Банком России: НПФ, Управляющих компаний ПИФ и НПФ, Доверительных управляющих». Москва. 24.10.2019.
• Практический вэбинар «Подводные камни» фидуциарной ответственности НПФ и УК в рамках 75-ФЗ и 156-ФЗ. Чем грозит и к чему готовиться?» 24.10.2019. 
• Семинар «Введение в риск-менеджмент ПУ ФР и участников рынка коллективных инвестиций». СРО НФА. 27.11.2019.
• Семинар «Требования к организациям по ведению системы управления рисками». СРО НФА. 04.12.2019.

Представители Комитета в течение отчетного периода участвовали в подготовке тематических публикаций:

• Борисова Е.К. Риск-ориентированный подход в работе регистратора. Журнал «Акционерное общество» (№09(2) сентябрь 2019).
• Баранов А.В. Регуляторные требования по организации управления рисками НПФ в России. Журнал «Пенсионное обозрение» (№39(3) июль-сентябрь 2019).