ПАРТАД

Главная Информация об ассоциации Основные документы Правила профессиональной этики работников ПАРТАД

УТВЕРЖДЕНО
Советом директоров ПАРТАД
(протокол №01/2016 от 02 февраля 2016 года)

 

ВНУТРЕННИЙ СТАНДАРТ

Правила профессиональной этики работников
Профессиональной Ассоциации Регистраторов, Трансфер-Агентов и Депозитариев

 

1.         Общие положения

1.1. Настоящий внутренний стандарт определяет правила профессиональной этики должностных лиц и работников Профессиональной Ассоциации Регистраторов, Трансфер-Агентов и Депозитариев (далее – Организация). Настоящий стандарт разработан в соответствии с Федеральным законом от 13 июля 2015 года №223-ФЗ «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка и о внесении изменений в статьи 2 и 6 Федерального закона «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», иными нормативными правовыми актами, Уставом и внутренними документами Организации.

1.2. Настоящий внутренний стандарт имеет своей целью установление единых профессиональных этических норм и правил поведения должностных лиц и работников Организации для обеспечения слаженной и результативной работы коллектива Организации.

1.3. Должностные лица и работники Организации должны соблюдать при исполнении должностных обязанностей установленные правила профессиональной этики. Организация вправе в установленном ею порядке контролировать соблюдение должностными лицами и работниками правил профессиональной этики. Правила профессиональной этики отражают ценности Организации. Соответствие должностных лиц и работников Организации высоким этическим стандартам является основополагающей нормой для сохранения доверия к Организации со стороны участников финансового рынка и к финансовому рынку со стороны общества.

1.4. Настоящий внутренний стандарт вступает в действие после его утверждения Советом директоров Организации по истечении 10 (десяти) рабочих дней с даты опубликования на официальном сайте Организации в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».

Изменения и дополнения к настоящему внутреннему стандарту вводятся в действие в соответствии с указанным порядком.

1.5. Под профессиональной этикой должностных лиц и работников Организации понимается совокупность норм служебного и делового поведения, которые обязательны для исполнения любым должностным лицом и работником Организации при осуществлении должностных обязанностей.

1.6. Настоящий внутренний стандарт предполагает соблюдение должностными лицами и работниками Организации общепризнанных морально-этических норм поведения, в том числе, но не ограничиваясь этим: вести себя профессионально, доброжелательно и внимательно с представителями регулятора, партнеров и контрагентов, членов Организации, а также иных организаций; контролировать своё поведение, чувства и эмоции; обращаться одинаково корректно и внимательно с любыми контрагентами независимо от их служебного или социального положения; проявлять уважение и скромность в поведении и в общении, не допускать проявлений безответственности, зазнайства, зависти и недоброжелательности; воздерживаться от негативных проявлений и выражения негативных эмоций; воздерживаться от любых негативных либо критических замечаний в адрес сослуживцев, если  подобные критические высказывания не связаны с улучшением, оптимизацией результатов работы, трудового процесса,  выполнения должностных обязанностей.

1.7. Положения настоящего внутреннего стандарта направлены на защиту прав и интересов членов/ассоциированных членов Организации, а также потребителей услуг в сфере финансового рынка, предоставляемых членами Организации.

1.8. Ответственность за реализацию комплекса мер по выявлению и предотвращению конфликта интересов должностных лиц и работников Организации лежит на Председателе Правления Организации (далее – Председатель Правления). Для целей организации эффективного контроля Председатель Правления вправе возложить своим организационно-распорядительным документом на работника Организации (далее - Контролер) функции непосредственного мониторинга и контроля за соблюдением Организацией, должностными лицами и Организации положений настоящего внутреннего стандарта.

1.9. В целях настоящего внутреннего стандарта используются следующие понятия:

«работники Организации» - лица, состоящие с Организацией в трудовых отношениях на основании трудового договора или в гражданско-правовых отношениях на основании договора гражданско-правового характера, в функции которых входит обеспечение деятельности Организации;

«должностные лица Организации» ‑ Председатель Правления (руководитель Организации - единоличный исполнительный орган Организации), Заместитель Председателя Правления и Член Правления (члены коллегиального исполнительного органа Организации), руководители структурных подразделений Организации и главный бухгалтер Организации;

«личная выгода» - заинтересованность должностного лица или работника Организации, его близких родственников, супруга, супруги, усыновителя, усыновленных в получении нематериальных благ и иных нематериальных преимуществ;

«материальная выгода» - материальные средства, получаемые должностным лицом или работником Организации, его близкими родственниками, супругом, супругой, усыновителями, усыновленными в результате использования ими находящейся в распоряжении Организации информации о деятельности Организации и/или членов Организации сверх средств, которые им причитаются по трудовым и (или) гражданско-правовым договорам, заключенным с Организации;

«конфиденциальная информация» - документированная информация, доступ к которой ограничивается в соответствии с распорядительными документами Организации, а также в соответствии с законодательством Российской Федерации;

«близкие родственники» - родственники по прямой восходящей и нисходящей линии (родители и дети, дедушки, бабушки и внуки), полнородные и неполнородные (имеющие общих отца или мать) братья и сестры.

 

2.         Принципы профессиональной этики

2.1 Деятельность Организации, а также её должностных лиц и работников основывается на следующих принципах профессиональной этики:

 

2.1.1 Добросовестность

Должностные лица и работники Организации действуют добросовестно, то есть с той степенью осмотрительности и заботливости, которая требуется от них с учетом специфики деятельности Организации и практики делового оборота.

Должностные лица и работники Организации:

Должностные лица и работники Организации обязаны воздерживаться от необоснованной публичной критики и публичных обсуждений действий друг друга, членов Организации, участников рынка ценных бумаг, являющихся членами саморегулируемых организаций, наносящих ущерб и подрывающих их репутацию, а также других субъектов и участников отношений в сфере предоставления услуг на финансовом рынке.

 

2.1.2 Честность

Должностные лица и работники Организации должны выполнять свою работу честно и ответственно, избегать участия в распространении напрямую либо через третьих лиц заведомо ложной и непроверенной информации, уважать юридически и этически оправданные цели Организации и вносить вклад в их достижение.

Должностные лица и работники Организации не должны сознательно участвовать в акциях или действиях, дискредитирующих Организацию, злоупотреблять предоставленными правами.

Должностные лица и работники Организации не имеют права заведомо искажать факты, касающиеся профессиональной деятельности.

Организация обеспечивает справедливое (равное) отношение ко всем членам Организации, а также потребителям услуг в сфере финансового рынка, предоставляемых членами Организации.

 

2.1.3. Независимость и объективность

При исполнении должностных обязанностей должностные лица и работники Организации не подвержены влиянию своих собственных интересов или интересов других лиц.

Должностные лица и работники Организации не должны участвовать в какой-либо деятельности, которая могла бы нанести ущерб их беспристрастности или восприниматься как наносящая такой ущерб (это также распространяется на деятельность и отношения, которые могут противоречить интересам Организации).

Должностные лица и работники Организации не должны принимать в подарок ничего, что могло бы нанести ущерб их профессиональному мнению или восприниматься как наносящее такой ущерб.

В целях обеспечения независимости и объективности при исполнении должностных обязанностей должностные лица и работники Организации обязаны действовать рассудительно, руководствуясь разумной степенью осторожности. Должностные лица и работники Организации не имеют права предлагать, требовать или принимать подарки, льготы или вознаграждение, способные существенным образом отразиться на их независимости и объективности или повлиять на независимость и беспристрастность других лиц.

Должностные лица и работники Организации обязаны достоверно и полно сообщать обо всех случаях возникновения конфликта интересов при исполнении должностных обязанностей.

 

2.1.4. Соблюдение законности

При исполнении должностных обязанностей должностные лица и работники Организации обязаны неукоснительно соблюдать требования федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, настоящего внутреннего стандарта, а также внутренних распорядительных документов Организации с учётом ограничения прав должностных лиц и работников Организации.

Должностные лица и работники Организации должны способствовать всеми разумными, возможными и законными способами соблюдению членами Организации федеральных законов и иных нормативных правовых актов Российской Федерации.

Должностные лица и работники Организации не должны заведомо участвовать или оказывать содействие при осуществлении любых действий, нарушающих данные законы, нормы и положения.

Должностные лица и работники Организации при исполнении должностных обязанностей не имеют права осуществлять деятельность, подразумевающую мошенничество, обман или намеренное введение в заблуждение, а также совершать какие-либо действия, способные пагубно отразиться на их профессиональной репутации, добропорядочности и компетенции.

 

2.1.5. Обеспечение конфиденциальности

Должностные лица и работники Организации уважительно относятся к праву собственности на информацию, которую они получают в процессе своей деятельности, и не разглашают информацию без соответствующих на то полномочий, за исключением случаев, когда раскрытие такой информации продиктовано юридическими или профессиональными обязанностями.

Должностные лица и работники Организации должны быть разумны и осмотрительны в использовании и сохранении информации, полученной в ходе выполнения своих обязанностей.

Должностные лица и работники Организации не должны использовать информацию в личных интересах или любым другим образом, противоречащим закону или могущим нанести ущерб достижению юридически и этически оправданных целей Организации.

Должностные лица и работники Организации не разглашают имеющуюся в их распоряжении конфиденциальную информацию, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

 

2.1.6. Профессиональная компетентность

Организация осуществляет деятельность исключительно на профессиональной основе, привлекая к работе специалистов высокой квалификации.

Должностные лица и работники Организации должны участвовать только в тех заданиях, для выполнения которых обладают достаточными профессиональными знаниями, навыками и опытом.

Должностные лица и работники Организации должны непрерывно поддерживать и повышать свой профессиональный уровень, а также стремиться к сохранению и повышению профессионального уровня коллег.

Организация обязана обеспечить надлежащий уровень квалификации своих работников, а также эффективно применять ресурсы и процедуры, необходимые для осуществления деятельности.

 

2.1.7. Приоритет прав и интересов членов Организации, а также потребителей услуг в сфере финансового рынка, предоставляемых членами Организации

Организация, её должностные лица и работники исходят из того, что права и интересы членов Организации, а также потребителей услуг в сфере финансового рынка, предоставляемых членами Организации, ставятся выше интересов Организации, заинтересованности её должностных лиц и работников в получении материальной и (или) личной выгоды.

 

3. Условия, при которых возможно возникновение конфликта интересов должностных лиц и работников Организации в процессе осуществления деятельности Организации

3.1 Конфликт интересов должностных лиц или работников Организации может возникнуть в случаях, когда должностное лицо или работник Организации имеет материальную или личную выгоду в процессе осуществления служебных обязанностей, связанных с обеспечением деятельности Организации, в том числе, если:

а) должностное лицо или работник Организации либо его близкие родственники, супруг, супруга, усыновители, усыновленные могут иметь материальную или личную выгоду при заключении и исполнении Организацией договоров, обеспечивающих текущую и профессиональную деятельность Организации;

б) должностное лицо или работник Организации принимает подарки и прочие преимущества, превышающие установленные настоящим внутренним стандартом ограничения, а также участвует в деловых завтраках/ обедах/ужинах или корпоративных мероприятиях, которые могут поставить под сомнение деловую и профессиональную репутацию Организации;

в) должностное лицо или работник Организации принимает приглашения на мероприятия, не носящие служебный характер либо не имеющие профессиональной направленности, например, концерты, посещение театра, спортивные и вечерние мероприятия, которые могут поставить под сомнение деловую и профессиональную репутацию такого лица;

г) близкие родственники, супруг, супруга, усыновители, усыновленные должностного лица или работника Организации занимают должности руководителя и заместителя руководителя в финансовой организации - члене (ассоциированном члене) Организации.

 

4. Процедуры, направленные на предотвращение и выявление конфликта интересов, а также минимизацию его последствий

4.1. В целях предотвращения и выявления конфликта интересов Организация:

а) обеспечивает при приёме на работу (при вступлении в действие положений настоящего внутреннего стандарта) ознакомление каждого должностного лица и работника Организации с настоящим внутренним стандартом, информирует о необходимости соблюдения положений настоящего внутреннего стандарта, а также о последствиях несоблюдения положений настоящего внутреннего стандарта;

б) проводит регулярную разъяснительную работу среди должностных лиц и работников Организации относительно содержания настоящего внутреннего стандарта;

в) обеспечивает защиту конфиденциальной информации, оказавшейся в распоряжении Организации;

г) обеспечивает осуществление контроля за соблюдением должностными лицами и работниками Организации положений настоящего внутреннего стандарта;

д) устанавливает в порядке, предусмотренном трудовым законодательством Российской Федерации, виды дисциплинарного взыскания за несоблюдение требований и ограничений, установленных настоящим внутренним стандартом;

е) предпринимает меры, направленные на ограничение доступа должностных лиц и работников Организации к конфиденциальной информации, не имеющей прямого отношения к их профессиональной деятельности.

4.2 В случае, если проведённая Контролером служебная проверка указывает на возможность нарушения прав и интересов членов Организации, а также потребителей услуг в сфере финансового рынка, предоставляемых членами Организации, вследствие выявленного конфликта интересов, Председатель Правления принимает меры, направленные на предотвращение последствий конфликта интересов, и уведомляет Совет директоров Организации о возникновении такого конфликта интересов и принятых мерах в течение 5 рабочих дней со дня его выявления.

4.3 В целях предотвращения конфликта интересов должностные лица и работники Организации обязаны:

а) воздерживаться от совершения действий и принятия решений, которые могут привести к возникновению конфликта интересов;

б) соблюдать правила и процедуры, предусмотренные настоящим внутренним стандартом;

в) оказывать Контролеру содействие в осуществлении им своих функций;

г) незамедлительно доводить до сведения Контролера в установленном Организацией порядке сведения о появлении условий, которые могут повлечь возникновение конфликта интересов;

д) сообщать Контролеру о возникновении обстоятельств, препятствующих независимому и добросовестному осуществлению должностных обязанностей;

е) соблюдать режим защиты информации.

Председатель Правления не вправе:

- приобретать ценные бумаги, эмитентами которых или должниками по которым являются члены Организации, их дочерние общества;

- заключать с членами Организации, их дочерними обществами соглашения о поручительстве;

- учреждать финансовые Организации, являться участником (членом) таких финансовых организаций.

Председатель Правления не вправе входить в состав органов управления членов Организации, их дочерних обществ, являться работником указанных организаций.

4.4. Контролер в целях контроля за предотвращением и выявлением конфликта интересов ведет журнал, содержащий сведения о предотвращении и выявлении конфликта интересов, включающий в себя следующие разделы:

а) перечень объектов размещения собственных денежных средств Организации;

б) перечень и описание выявленных конфликтов интересов с указанием даты и причин их возникновения, а также мер, принятых в целях предотвращения, разрешения конфликтов и минимизации их последствий, в случае устранения конфликта - даты устранения.

Изменения вносятся в журнал, содержащий сведения о предотвращении и выявлении конфликта интересов, не позднее 5 рабочих дней с даты возникновения обстоятельств, повлекших необходимость внесения указанных изменений.

4.5. Должностные лица и работники Организации в целях предотвращения конфликта интересов представляют в добровольном порядке следующие сведения о себе, близких родственниках, супруге, усыновителях, усыновленных:

- наличие у указанных лиц материальной или личной выгоды при заключении и исполнении Организацией договоров, обеспечивающих текущую и профессиональную деятельность Организации;

- наличие у указанных лиц действующих трудовых и гражданско-правовых договоров, заключенных с финансовой организацией - членом (ассоциированным членом) Организации;

- возникновение у указанных лиц прямой и/или косвенной материальной выгоды в виде приёма подарков, получение приглашений на развлекательные и увеселительные мероприятия, источником которых является член (ассоциированный член) Организации.

Порядок и форма представления указанных сведений утверждается организационно-распорядительными документами Организации.

 

5. Процедуры, направленные на предотвращение неправомерного использования должностными лицами и работниками Организации конфиденциальной информации

5.1. В целях предотвращения неправомерного использования конфиденциальной информации в процессе осуществления деятельности в Организации:

- устанавливаются различные уровни доступа должностных лиц и работников Организации к конфиденциальной информации:

- Председатель Правления и члены Правления Организации имеют право полного доступа к конфиденциальной информации;

- должностные лица Организации, не являющиеся Председателем Правления или членами Правления Организации, имеют право доступа к конфиденциальной информации, относящейся к деятельности, определенной положениями о структурном подразделении Организации и (или) к деятельности, определенной должностными инструкциями данных лиц или иными внутренними документами Организации (положениями, регламентами и т.д.), в соответствии с организационно-распорядительными документами Организации;

- работники Организации имеют право доступа к конфиденциальной информации, относящейся к деятельности, определенной должностными инструкциями соответствующих работников Организации или иными внутренними документами Организации (положениями, регламентами и т.д.), в соответствии с организационно-распорядительными документами Организации;

- устанавливаются правила использования информации, ограничивающие передачу информации между должностными лицами и работниками Организации в соответствии с требованиями действующего законодательства в области защиты информации и персональных данных;

- обеспечивается наличие письменного обязательства должностных лиц и работников Организации о неразглашении конфиденциальной информации;

- ограничивается доступ посторонних лиц в помещения структурных подразделений Организации в соответствии с требованиями действующего законодательства в области защиты информации и персональных данных.

 

6. Контроль за соблюдением должностными лицами и работниками Организации настоящего внутреннего стандарта

6.1. В соответствии с настоящим внутренним стандартом функция мониторинга и контроля за соблюдением Организацией, её должностными лицами и работниками правил и процедур, предусмотренных настоящим внутренним стандартом, может быть возложена на Контролера. В случае если Председатель Правления своим организационно-распорядительным документом не определил Контролера, функции Контролера выполняет сам Председатель Правления. 

6.2.  Осуществление Контролером возложенных на него функций включает в себя:

а) отслеживание на основании имеющейся (полученной) информации действий Организации, которые могут вызвать конфликт интересов (особое внимание уделяется тем сферам деятельности Организации, в которых возникновение конфликта интересов наиболее вероятно);

б) право требования от должностных лиц и работников Организации объяснений в письменной форме по вопросам, возникающим при исполнении ими своих обязанностей в процессе осуществления профессиональной деятельности;

в) право доступа ко всем документам, базам данных Организации;

г) осуществление служебных проверок по фактам нарушений должностными лицами и работниками Организации положений настоящего внутреннего стандарта;

д) соблюдение режима конфиденциальности в отношении полученной информации;

е) ведение журнала, содержащего сведения о предотвращении и выявлении конфликта интересов, предусмотренные настоящим внутренним стандартом;

ж) обеспечение сохранности информации, занесенной в журнал, содержащий   сведения о предотвращении и выявлении конфликта интересов, в течение не менее 3 лет.

з) незамедлительное уведомление Председателя Правления о выявленном конфликте интересов (вероятности его наступления) и результатах, проведенных в связи с этим служебных проверок;

и) иные действия, направленные на обеспечение контроля за соблюдением положений настоящего внутреннего стандарта и предотвращение конфликта интересов.

 

7. Заключительные положения

7.1. В случае несоблюдения правил и процедур, предусмотренных настоящим внутренним стандартом, должностные лица и работники Организации несут моральную ответственность. Решение возникающих в связи с соблюдением настоящего внутреннего стандарта этических дилемм осуществляется в порядке, рекомендованном Международной организацией комиссий по ценным бумагам (IOSCO)[1].

 

 

[1] Model Code of Ethics. A report of the SRO Consultative Committee of the International Organization of Securities Commissions (June 2006).