Главная Комитеты Комитет по внутреннему контролю, внутреннему аудиту и управлению рисками План работы План работы на 2016 год

«Утверждено»
Советом директоров ПАРТАД
(протокол № 01/2016 от  02.02.2016)

«Одобрено»
Комитетом ПАРТАД по внутреннему контролю
 и управлению рисками
(протокол № 1/2016 от  18.01.2016)

План работы Комитета ПАРТАД по внутреннему контролю и управлению рисками на 2016 год

Основными направлениями деятельности Комитета в 2016 году являются:

1. Анализ и мониторинг изменений законодательства в части внутреннего контроля и  управления рисками на рынке ценных бумаг.

2. Разработка Концепции внедрение требований по организации системы управления рисками и внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг.

3. Формирование предложений и дальнейшее взаимодействие с Банком России по вопросам внедрения требований к организации системы управления рисками и внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг.

4. Разработка и дальнейшее сопровождение стандартов деятельности СРО, в том числе:

• Специального стандарта внутреннего контроля участника финансового рынка;
• Методологических рекомендаций к стандартам.

5. Подготовка предложений по формированию стандартов корпоративного управления членов СРО.

6. Актуализация методологической базы по вопросам организации участниками финансового рынка системы противодействия легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

7. Обсуждение и обобщение практических и актуальных вопросов, возникающих в процессе осуществления внутреннего контроля и управления рисками участников финансового рынка, подготовка по результатам обсуждения запросов в регулирующие органы.

8. Подготовка предложений по совершенствованию методики расчета рейтингов учетных институтов.

9. Участие в проводимых ПАРТАД семинарах и конференциях по вопросам, связанным с деятельностью Комитета.