Главная Комитеты Комитет по внутреннему контролю, внутреннему аудиту и управлению рисками План работы План работы на 2015 год

"Утверждено"
Советом директоров ПАРТАД
(протокол No 02/2015 от 26.03.2015)

"Одобрено"
Комитетом ПАРТАД по внутреннему контролю
и управлению рисками
(протокол No 01/2015 от 05.03.2015)

План работы Комитета ПАРТАД по внутреннему контролю и управлению рисками на 2015 год

Основными направлениями деятельности Комитета в 2015 году являются:

1. Анализ и мониторинг изменений законодательства в части внутреннего контроля и управления рисками на рынке ценных бумаг.

2. Доработка и разработка стандартов деятельности СРО, в том числе:

• Базового стандарта управления рисками и внутреннего контроля участника финансового рынка;
• Специального стандарта управления рисками участника финансового рынка;
• Специального стандарта внутреннего контроля участника финансового рынка.

3. Подготовка предложений по формированию стандартов корпоративного управления членов СРО.

4. Актуализация методологической базы по вопросам организации участниками финансового рынка системы противодействия легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

5. Обсуждение и обобщение практических и актуальных вопросов, возникающих в процессе осуществления внутреннего контроля и управления рисками участников финансового рынка, подготовка по результатам обсуждения запросов в регулирующие органы.

6. Подготовка предложений по совершенствованию методики расчета рейтингов учетных институтов.

7. Участие в проводимых ПАРТАД семинарах и конференциях по вопросам, связанным с деятельностью Комитета.