Главная Новости Банк России утвердил Базовый стандарт совершения депозитарием операций на финансовом рынке.

Информационное сообщение

Банк России принял решение об утверждении Базового стандарта совершения депозитарием операций на финансовом рынке (далее – Базовый стандарт).

Базовый стандарт, за основу которого принят подготовленный ПАРТАД проект, был разработан в рамках совместной рабочей группы, состоящей из представителей трех саморегулируемых организаций, объединяющих в качестве членов организации, осуществляющие депозитарную деятельность – ПАРТАД, НАУФОР, НФА.

В состав рабочей группы вошли представители следующих финансовых организаций: ПАО "БИНБАНК", Внешэкономбанк, БАНК ВТБ (ПАО), Банк ГПБ (АО),  КБ "Дж.П.Морган Банк Интернешнл" (ООО), АО "НКК", НКО АО НРД, АО "Открытие Брокер", АО "ДК "РЕГИОН", ПАО РОСБАНК, АО "ФИНАМ". Координацию деятельности рабочей группы осуществила член Правления ПАРТАД, к.э.н. В.А. Артюшенко.

При разработке и обсуждении ключевых положений Базового стандарта важное значение было уделено соблюдению интересов всех групп депозитариев, присутствующих на финансовом рынке – членов СРО, в частности, интересов кастодиальных депозитариев – членов ПАРТАД и НФА, а также брокерских депозитариев – членов НАУФОР.

В ходе обсуждения на площадке ПАРТАД содержательных аспектов проекта Базового стандарта и замечаний к документу со стороны регулятора и профсообщества участники рабочей группы особое внимание уделили следующей тематике:

• определению понятия и перечня депозитарных операций;
• специфике, связанной с порядком открытия счетов и последующим учетом документарных ценных бумаг;
• особенностям проведения операций с участием представителей депонента;
• особенностям совершения операций при открытии депозитарию счета в иностранной организации;
• вопросам отражения в депозитарном учете торговых операций, в том числе особенности совершения операций списания и зачисления ценных бумаг, связанных с осуществлением централизованного клиринга;
• порядку списания ценных бумаг ликвидированных эмитентов и др.

Итоги деятельности рабочей группы были одобрены Комитетом ПАРТАД по организационно-правовому обеспечению деятельности учетных институтов (протокол № 04-2017-кп от 14.11.2017) и Советом директоров ПАРТАД (протокол № 07/2017 от 15.11.2017), Базовый стандарт согласован Комитетом по стандартам по депозитарной деятельности при Банке России (протокол № КДП-9 от 16.11.2017).

Базовый стандарт применяется с 16.11.2018 (по истечении 9 месяцев со дня его размещения на официальном сайте Банка России, дата опубликования 16.02.2018). В соответствии с пунктом 2 статьи 4 Федерального закона от 13.07.2015 № 223-ФЗ (ред. от 28.12.2017) "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка" базовые стандарты обязательны для исполнения всеми финансовыми организациями, осуществляющими соответствующий вид деятельности, вне зависимости от их членства в саморегулируемой организации. В ближайшее время экспертами ПАРТАД начнется работа над приведением внутренних документов СРО, включая методические документы по проведению инспекционных проверок членов Ассоциации, в соответствие с требованиями Базового стандарта.

ПАРТАД выражает благодарность всем участникам работы над Базовым стандартом совершения депозитарием операций на финансовом рынке и надеется на продолжение плодотворного сотрудничества с Банком России и другими СРО по вопросам стандартизации деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг.