Главная Информация об ассоциации Членство Система мер воздействия


УТВЕРЖДЕНО
Советом директоров ПАРТАД
(протокол №03/2016 от 01 марта 2016 года)

с изменениями и дополнениями,
утвержденными Советом директоров ПАРТАД
(протокол №06/2016 от 11 мая 2016 года),
(протокол № 01/2018 от 29 января 2018 года)

 

ВНУТРЕННИЙ СТАНДАРТ

Система мер воздействия и порядок их применения за несоблюдение членами Профессиональной Ассоциации Регистраторов, Трансфер-Агентов и Депозитариев
требований базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов Профессиональной Ассоциации Регистраторов, Трансфер-Агентов и Депозитариев

 

Раздел I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

Глава I.         Основные положения

Настоящий внутренний стандарт определяет систему мер воздействия и порядок их применения за несоблюдение членами Профессиональной Ассоциации Регистраторов, Трансфер-Агентов и Депозитариев (далее – Организация) требований базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов Организации.

Настоящий внутренний стандарт разработан в соответствии с Федеральным законом от 13 июля 2015 года №223-ФЗ «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка», иными нормативными правовыми актами, Уставом и внутренними документами Организации.

 

Статья 1. Задачи настоящего внутреннего стандарта

Задачами настоящего внутреннего стандарта являются:

а) определение сферы применения настоящего внутреннего стандарта;

б) определение полномочий соответствующих органов Организации по применению мер дисциплинарного воздействия;

в) установление перечня мер дисциплинарного воздействия и определение условий и порядка их применения к членам Организации.

 

Статья 2. Термины и сокращения, используемые в настоящем внутреннем стандарте

Дисциплинарный комитет - специализированный орган Организации по рассмотрению дел о применении мер в отношении членов Организации, созданный и осуществляющий деятельность на основании и в соответствии с положением о нём и настоящим внутренним стандартом.

Базовые стандарты – утверждённые Банком России базовые стандарты, устанавливающие требования к членам Организации.

Внутренние стандарты – утверждённые Организацией внутренние стандарты, устанавливающие требования к членам Организации.

Внутренние документы Организации - внутренние стандарты и иные документы Организации, утверждаемые общим собранием членов Организации и (или) советом директоров Организации в соответствии с компетенцией общего собрания членов Организации и/или совета директоров Организации.

Дисциплинарное взыскание - дисциплинарная ответственность члена Организации, основным содержанием которой являются меры, применяемые в отношении членов Организации за  нарушение членами Организации базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов Организации и предусмотренные настоящим внутренним стандартом за совершение дисциплинарного нарушения.

Дисциплинарное нарушение - деяние, за которое в соответствии с настоящим внутренним стандартом установлена дисциплинарная ответственность.

 

Статья 3. Действие настоящего внутреннего стандарта

1. Настоящий внутренний стандарт вступает в действие после его утверждения советом директоров Организации по истечении десяти рабочих дней с даты опубликования на официальном сайте Организации в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».

2. Изменения и дополнения к настоящему внутреннему стандарту  вводятся в действие в соответствии с порядком, указанным в пункте 1 настоящей статьи.

3. Изменения и дополнения к настоящему внутреннему стандарту, смягчающие или отменяющие ответственность за дисциплинарные нарушения, имеют обратную силу в отношении членов Организации, совершивших дисциплинарные нарушения до вступления в силу соответствующих изменений и дополнений.

4. Изменения и дополнения к настоящему внутреннему стандарту, отягчающие ответственность за дисциплинарные нарушения, не имеют обратной силы в отношении членов Организации, совершивших дисциплинарные нарушения до вступления в силу соответствующих изменений и дополнений.

5. Пересмотр исполненных решений о привлечении к дисциплинарной ответственности в случае внесения в настоящий внутренний стандарт изменений и дополнений, смягчающих или отменяющих ответственность за соответствующие дисциплинарные правонарушения, не производится.

6. Действие настоящего внутреннего стандарта распространяется на членов Организации и других участников дисциплинарного производства. Действие настоящего внутреннего стандарта распространяется на ассоциированных членов Организации в случае если ассоциированный член подчиняется (принял обязанность соблюдать) отдельным внутренним стандартам Организации.

7. Член Организации может быть привлечён к дисциплинарной ответственности не иначе как в порядке и по основаниям, предусмотренным настоящим внутренним стандартом.

 

Статья 4. Полномочия Организации по применению мер дисциплинарного воздействия

В соответствии с нормативными правовыми актами, регулирующими деятельность финансовых организаций, уставом Организации и настоящим внутренним стандартом и в рамках своей деятельности, Организация имеет следующие полномочия:

а) устанавливать принципы, основания и порядок привлечения членов Организации к дисциплинарной ответственности;

б) определять виды и порядок наложения дисциплинарных взысканий;

в) привлекать членов Организации к дисциплинарной ответственности в соответствии с уставом Организации и настоящим внутренним стандартом;

г) разрабатывать и вносить изменения и дополнения в настоящий внутренний стандарт.

 

Статья 5. Органы Организации, уполномоченные рассматривать дела о дисциплинарных нарушениях, их компетенция

1. Дела о дисциплинарных нарушениях рассматриваются дисциплинарным комитетом в порядке, установленном настоящим внутренним стандартом и положением о дисциплинарном комитете.

2. Совет директоров Организации уполномочен осуществлять контроль за соблюдением дисциплинарным комитетом порядка, установленного настоящим внутренним стандартом, прав и законных интересов участников дисциплинарного производства, рассматривать жалобы на нарушения дисциплинарным комитетом порядка возбуждения дисциплинарного производства, осуществления дисциплинарного процесса и иные процессуальные нарушения, а также утверждать или не утверждать рекомендации дисциплинарного комитета об исключении из членов Организации.

3. Другие органы Организации, не указанные в настоящей статье, не вправе рассматривать дела о дисциплинарных нарушениях.

 

Глава 2. Дисциплинарная ответственность  

Статья 6. Субъекты дисциплинарной ответственности

Субъектами дисциплинарной ответственности, в соответствии с настоящим внутренним стандартом, являются члены Организации, а также ассоциированные члены Организации в случае если они подчиняются (приняли обязанность соблюдать) отдельным внутренним стандартам Организации.

 

Статья 7. Давность привлечения к дисциплинарной ответственности

За дисциплинарные нарушения, влекущие применение дисциплинарных взысканий, предусмотренных настоящим внутренним стандартом, член Организации может быть привлечён к дисциплинарной ответственности не позднее трёх лет со дня совершения дисциплинарного нарушения.

При длящемся дисциплинарном нарушении срок, указанный в абзаце 1 настоящей статьи, начинает исчисляться со дня обнаружения дисциплинарного нарушения.

 

Статья 8. Освобождение от дисциплинарной ответственности

Дисциплинарный комитет вправе освободить члена Организации от дисциплинарной ответственности при наличии хотя бы одного из следующих оснований:

а) отсутствие в результате совершения членом Организации дисциплинарного нарушения вредных последствий для клиентов члена Организации и/или иных лиц;

б) предотвращение членом Организации вредных последствий совершённого им дисциплинарного нарушения;

в) полное добровольное возмещение членом Организации ущерба/убытков, причинённых совершённым им дисциплинарным нарушением;

г) добровольное устранение членом Организации допущенных нарушений к моменту принятия решения по делу о дисциплинарном нарушении дисциплинарным комитетом.

 

Глава 3. Дисциплинарные взыскания и условия их наложения

 

Статья 9. Виды дисциплинарных взысканий

Организация вправе применять в отношении своих членов следующие дисциплинарные взыскания за несоблюдение базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов Организации: 

а) замечание;

б) вынесение члену Организации предупреждения в письменной форме;

в) предъявление требования об обязательном устранении членом Организации выявленных нарушений в установленные сроки;

г) наложение штрафа на члена Организации в размере, установленном настоящим внутренним стандартом;

д) исключение из членов Организации.

 

Статья 10. Основные и дополнительные дисциплинарные взыскания

1. Исключение из членов Организации может применяться только в качестве основной меры дисциплинарного воздействия. Рекомендация дисциплинарного комитета об исключении из членов Организации не может сопровождаться вынесением дополнительной меры дисциплинарного воздействия.

2. Замечание, вынесение члену Организации предупреждения в письменной форме, предъявление требования об обязательном устранении членом Организации выявленных нарушений в установленные сроки, наложение штрафа на члена Организации могут применяться как в качестве основной, так и в виде дополнительной меры дисциплинарного воздействия.

 

Статья 11. Замечание

Замечание - дисциплинарное взыскание, налагаемое дисциплинарным комитетом за дисциплинарные нарушения, которые не влекут или не могут повлечь за собой более значительные нарушения в осуществлении деятельности члена Организации.

 

Статья 12. Вынесение члену Организации предупреждения в письменной форме

Вынесение члену Организации предупреждения в письменной форме - дисциплинарное взыскание, налагаемое дисциплинарным комитетом за дисциплинарные нарушения,  которые могут повлечь за собой более значительные нарушения и нарушения прав клиентов члена Организации и/или иных лиц.

 

Статья 13. Предъявление требования об обязательном устранении членом Организации выявленных нарушений в установленные сроки

Предъявление требования об обязательном устранении членом Организации выявленных нарушений в установленные сроки - дисциплинарное взыскание, налагаемое дисциплинарным комитетом за дисциплинарные нарушения, которые могут быть устранены.

 

Статья 14. Наложение штрафа на члена Организации

Штраф является денежным взысканием, выражается в рублях и может устанавливаться в размере от десяти тысяч до пятидесяти тысяч рублей.

 

Статья 15. Исключение из членов Организации

  1. Исключение из членов Организации - дисциплинарное взыскание, налагаемое дисциплинарным комитетом в качестве исключительной меры дисциплинарного воздействия за наиболее значительные дисциплинарные нарушения.

  2. Дисциплинарный комитет может принять решение рекомендовать совету директоров Организации исключить финансовую организацию из членов Организации. Совет директоров Организации принимает решение об удовлетворении соответствующей рекомендации либо об отказе в её удовлетворении.

 

Статья 16. Количество голосов членов дисциплинарного комитета, необходимое для принятия решения о наложении взыскания

Решения о применении мер, предусмотренных статьями 11, 12, 13 и 14 настоящего внутреннего стандарта, принимаются большинством голосов членов дисциплинарного комитета и вступают в силу со дня их принятия дисциплинарным комитетом. Решение о применении меры, предусмотренной статьёй 15 настоящего внутреннего стандарта, может быть принято не менее чем 75 процентами голосов членов дисциплинарного комитета.

 

Статья 17. Обстоятельства, учитываемые при наложении дисциплинарного взыскания

При наложении дисциплинарного взыскания учитываются следующие обстоятельства:

а) характер совершённого дисциплинарного нарушения;

б) обстоятельства, смягчающие и/или отягчающие дисциплинарную ответственность.

 

Статья 18. Обстоятельства, смягчающие дисциплинарную ответственность

Обстоятельствами, смягчающими дисциплинарную ответственность за дисциплинарные нарушения, членами дисциплинарного комитета могут быть признаны:

а) отсутствие в результате совершения членом Организации дисциплинарного нарушения вредных последствий для клиентов члена Организации и/или иных лиц;

б) предотвращение членом Организации вредных последствий совершённого им дисциплинарного нарушения;

в) полное добровольное возмещение членом Организации ущерба/убытков, причинённых совершённым им дисциплинарным нарушением;

г) добровольное устранение членом Организации допущенных нарушений к моменту принятия решения по делу о дисциплинарном нарушении дисциплинарным комитетом;

д) признание совершённого дисциплинарного нарушения членом Организации, привлекаемым к дисциплинарной ответственности, и предоставление полной информации по факту совершения дисциплинарного нарушения;

е) активное участие члена Организации в дисциплинарном производстве, оказание членом Организации содействия дисциплинарному комитету в установлении обстоятельств, подлежащих установлению по рассматриваемому делу о дисциплинарном нарушении;

ж) иные обстоятельства, признанные смягчающими по мнению большинства членов дисциплинарного комитета.

 

Статья 19. Обстоятельства, отягчающие дисциплинарную ответственность

Обстоятельствами, отягчающими дисциплинарную ответственность за дисциплинарные нарушения, членами дисциплинарного комитета могут быть признаны:

а) причинение дисциплинарным нарушением существенных убытков/ущерба клиентам члена Организации и/или иным лицам;

б) совершение членом Организации нескольких дисциплинарных нарушений в течение одного года;

в) препятствование членом Организации осуществлению дисциплинарного производства дисциплинарным комитетом;

г) сообщение членом Организации, привлекаемым к дисциплинарной ответственности, угроз в адрес членов дисциплинарного комитета, сотрудников Организации, любых иных лиц, имеющих отношение к рассматриваемому дисциплинарному делу;

д) предоставление членом Организации фальсифицированных/поддельных документов и доказательств в ходе осуществления дисциплинарного производства;

е) нарушение членом Организации, в отношении которого возбуждено дисциплинарное производство, порядка и сроков дисциплинарного производства;

ж) совершение членом Организации другого дисциплинарного нарушения в течение одного года со дня вступления в силу решения дисциплинарного комитета о наложении дисциплинарного взыскания.

 

Статья 20. Наложение дисциплинарных взысканий за совершение нескольких дисциплинарных нарушений

1. При совершении членом Организации двух и более дисциплинарных нарушений дисциплинарное взыскание налагается за каждое совершённое дисциплинарное нарушение.

2. Если дисциплинарным комитетом в одном дисциплинарном производстве рассматривается несколько дисциплинарных нарушений, совершённых одним членом Организации, то с учётом обстоятельств дела дисциплинарное взыскание по решению дисциплинарного комитета может налагаться только за наиболее значительное дисциплинарное нарушение.

3. При наложении дисциплинарного взыскания в виде штрафов в отношении члена Организации, совершившего несколько дисциплинарных нарушений, дисциплинарный комитет вправе наложить взыскание в виде наибольшего штрафа, назначенного за одно из нескольких дисциплинарных нарушений.

 

Раздел II. ПРОИЗВОДСТВО ПО ДЕЛАМ О ДИСЦИПЛИНАРНЫХ НАРУШЕНИЯХ

Глава 4. Дисциплинарное производство

Статья 21. Задачи дисциплинарного производства

Задачами дисциплинарного производства являются:

а) всестороннее, полное и объективное исследование обстоятельств совершения дисциплинарного нарушения;

б) выявление причин и условий, способствовавших совершению дисциплинарного нарушения;

в) принятие решения по каждому делу в соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации, обычаями, уставом Организации, настоящим внутренним стандартом и иными внутренними документами Организации.

 

Статья 22. Принципы дисциплинарного производства

Дисциплинарное производство осуществляется на основе следующих принципов:

1) принцип законности – дисциплинарные взыскания налагаются в пределах, установленных нормативными правовыми актами, уставом Организации, настоящим внутренним стандартом и иными внутренними документами Организации; применение дисциплинарных взысканий должно быть обоснованным и мотивированным;

2) принцип объективности – принятие решений о наложении дисциплинарных взысканий не должно зависеть от каких-либо предпочтений, предубеждений или предвзятости членов дисциплинарного комитета;

3) принцип полноты и всесторонности исследования обстоятельств совершения дисциплинарного нарушения – выяснение всех обстоятельств, подлежащих обязательному установлению, и привлечение такой совокупности доказательств, которая позволяет выполнить эту задачу; выяснение со всех сторон обстоятельств и доказательств со всеми присущими им свойствами, качествами и признаками, их связей, отношений и зависимостей;

4) обязанность доказывания совершения членом Организации дисциплинарного нарушения не может быть возложена на члена Организации, привлекаемого к дисциплинарной ответственности;

5)  вступившие в силу решения дисциплинарного комитета или совета директоров Организации по всем рассмотренным ими делам могут быть опубликованы в средствах массовой информации и на официальном сайте Организации в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет»;

6) принцип «non bis in idem» – недопустимо применение мер дисциплинарного воздействия дважды за одно и то же дисциплинарное нарушение;

7) принцип своевременности – принятие решений осуществляется в  разумный срок.

 

Статья 23. Отводы

1. Член дисциплинарного комитета не может участвовать в рассмотрении дела о дисциплинарном нарушении и подлежит отводу, если он:

а) является представителем заявителя или члена Организации, в отношении которого возбуждено дисциплинарное производство;

б) состоит в родственных связях с заявителем, в трудовых отношениях с членом Организации, в отношении которого возбуждено дисциплинарное производство, либо находится в материальной или иной зависимости от них;

в) прямо или косвенно заинтересован в результатах рассмотрения дела о дисциплинарном нарушении;

2. Член дисциплинарного комитета не может участвовать в рассмотрении дела о дисциплинарном нарушении и подлежит отводу, если имеются иные, не предусмотренные частью 1 настоящей статьи, обстоятельства, которые могут вызвать сомнение в его объективности и беспристрастности при рассмотрении дела о дисциплинарном нарушении.

3. При наличии оснований, предусмотренных частями 1 и 2 настоящей статьи, член дисциплинарного комитета обязан заявить самоотвод. По тем же основаниям отвод может быть заявлен лицами, участвующими в деле о дисциплинарном нарушении, или рассмотрен по инициативе дисциплинарного комитета.

4. Самоотвод или отвод должен быть мотивирован и заявлен до начала рассмотрения дела о дисциплинарном нарушении по существу. В ходе рассмотрения дела о дисциплинарном нарушении заявление о самоотводе или об отводе допускается только в случае, если основание самоотвода или отвода стало известно лицу, заявляющему самоотвод или отвод, либо дисциплинарному комитету после начала рассмотрения дела о дисциплинарном нарушении по существу.

5. Отвод, заявленный члену дисциплинарного комитета, самоотвод члена дисциплинарного комитета разрешается другими членами дисциплинарного комитета большинством голосов в отсутствие члена дисциплинарного комитета, которому заявлен отвод или который заявил самоотвод. При равном количестве голосов, поданных за отвод/самоотвод и против отвода/самоотвода, член дисциплинарного комитета считается отведённым.

6. По результатам рассмотрения вопроса о самоотводе или об отводе выносится мотивированное определение.

7. В случае удовлетворения заявления о самоотводе или об отводе члена дисциплинарного комитета дело о дисциплинарном нарушении рассматривается оставшимся составом членов дисциплинарного комитета.

 

Статья 24. Доказательства. Оценка доказательств

1. В целях настоящего внутреннего стандарта доказательствами по делу о дисциплинарном нарушении признаются любые фактические данные, на основе которых принимается решение о наличии либо отсутствии дисциплинарного нарушения, и иных обстоятельствах, имеющих значение для правильного разрешения дела.

2. Доказательствами по делу о дисциплинарном нарушении в соответствии с настоящим внутренним стандартом признаются:

а) объяснения члена Организации, в отношении которого возбуждено дисциплинарное производство, в письменной форме представленные в дисциплинарный комитет до начала рассмотрения дела о дисциплинарном нарушении по существу;

б) объяснения представителя члена Организации, в отношении которого возбуждено дисциплинарное производство; объяснения заявителя;

в) акты по итогам проверок деятельности членов Организации;

г) возражения члена Организации на акт по итогам проверки его деятельности;

д) вступившее в силу решение суда, арбитражного суда, третейского суда;

е) договоры, письма, телеграммы, факсимильные сообщения и иные письменные доказательства, включая документы в машиночитаемом виде;

ж) акты экспертизы;

з) иные доказательства, признанные таковыми дисциплинарным комитетом.

3. При разрешении дела о дисциплинарном нарушении по существу ни одно из указанных в пункте 2 настоящей статьи доказательств не может иметь преимуществ перед другими доказательствами.

 

Статья 25. Извещение участников дисциплинарного производства

1. В случаях, предусмотренных настоящим внутренним стандартом, участники дисциплинарного производства извещаются секретарём дисциплинарного комитета любым доступным способом, позволяющим осуществить извещение.

2. Участники дисциплинарного производства считаются извещёнными надлежащим образом, если к началу заседания дисциплинарный комитет располагает сведениями о получении адресатом извещения или доказательствами получения адресатом извещения.

 

Глава 5. Участники дисциплинарного производства

Статья 26. Участники дисциплинарного производства

1. Участниками дисциплинарного производства являются члены дисциплинарного комитета, представитель/представители члена Организации, в отношении которого возбуждено дисциплинарное производство,  заявитель.

2. К участию в дисциплинарном производстве могут быть привлечены эксперт, специалист, переводчик, свидетель.

 

Статья 27. Права члена Организации, в отношении которого возбуждено дисциплинарное производство

1. Член Организации, в отношении которого возбуждено дисциплинарное производство, в лице своего представителя/представителей вправе:

а) знакомиться с материалами дела о дисциплинарном нарушении;

б) давать объяснения при выяснении обстоятельств по делу о дисциплинарном нарушении;

в) предоставлять доказательства, заявлять ходатайства и отводы.

2. Член Организации, в отношении которого возбуждено дисциплинарное производство, вправе защищать свои интересы с помощью представителя.

 

Статья 28. Представитель

1. Член Организации, в отношении которого возбуждено дисциплинарное производство, вправе защищать свои интересы с помощью представителя.

2. Полномочия представителя должны быть подтверждены одним из следующих способов:

а) выданной в установленном порядке доверенностью;

б) документами, удостоверяющими полномочия должностного лица, имеющего право действовать от имени члена Организации без доверенности.

3. Дисциплинарный комитет вправе по заявлению других участников дисциплинарного производства (кроме заявителя), сделанному до начала или в ходе рассмотрения дела о дисциплинарном нарушении, допустить в качестве представителя лицо, указанное в таком заявлении.

4. В качестве представителей не могут выступать:

а) члены дисциплинарного комитета;

б) должностные лица Организации, а также лица, принимавшие участие в проведении проверки сведений о дисциплинарном нарушении, или в служебные обязанности которых входит контроль за соблюдением базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов Организации.

5. Член Организации, в отношении которого возбуждено дисциплинарное производство, имеет право на участие в дисциплинарном производстве своего представителя с момента принятия решения о возбуждении дисциплинарного производства.

 

Статья 29. Заявитель

Заявителем является руководитель Управления контроля Организации либо лицо, его замещающее.

 

Статья 30. Эксперт

1. В качестве эксперта может быть привлечено лицо, обладающее специальными познаниями, необходимыми для объективного разрешения дела о дисциплинарном нарушении. Назначение эксперта производится решением дисциплинарного комитета, о чём выносится мотивированное определение.

2. Результаты проведенной экспертизы отражаются экспертом в подписываемом им заключении.

3. Вопросы, поставленные перед экспертом, не должны выходить за пределы его специальных познаний.

4. Другие участники дисциплинарного производства вправе заявить ходатайство об отводе эксперта при наличии сомнений в его компетентности. Дисциплинарный комитет вправе по собственной инициативе отстранить эксперта от проведения экспертизы, если выяснятся обстоятельства, свидетельствующие о недостаточной компетентности эксперта.

 

Статья 31. Специалист

  1. Специалистом является лицо, обладающее специальными знаниями и/или навыками и назначенное дисциплинарным комитетом для дачи пояснений, консультаций и оказания иной непосредственной помощи при исследовании доказательств и совершении иных процессуальных действий по вопросам, требующим соответствующих знаний и/или навыков. Назначение специалиста производится решением дисциплинарного комитета, о чём выносится мотивированное определение.

  2. Специалист даёт дисциплинарному комитету консультацию в устной или письменной форме, исходя из профессиональных знаний, без проведения специальных исследований.

 

Статья 32. Переводчик

1. Переводчиком является лицо, владеющее языком, необходимым участникам дисциплинарного производства для осуществления перевода по данному делу о дисциплинарном нарушении. Владение языком должно быть подтверждено документом об образовании или иными документами.

2. Переводчик назначается решением дисциплинарного комитета по собственной инициативе или по ходатайству других участников процесса с согласия лица, владеющего соответствующим языком. Назначение переводчика производится решением дисциплинарного комитета, о чём выносится мотивированное определение.

 

Статья 33. Свидетель

1. Свидетелем является лицо, которому известны любые обстоятельства, относящиеся к рассматриваемому делу о дисциплинарном нарушении.

2. Свидетель может быть опрошен о любых известных ему обстоятельствах дела.

 

 Статья 34. Оплата работы эксперта и переводчика

Участие эксперта и переводчика в дисциплинарном производстве оплачивается лицом, по инициативе которого указанные лица были приглашены для участия в дисциплинарном производстве.

 

Глава 6. Возбуждение дисциплинарного производства

Статья 35. Основания возбуждения дисциплинарного производства

  1. Основаниями возбуждения дисциплинарного производства дисциплинарным комитетом являются:

    заявление руководителя Управления контроля Организации либо лица, его замещающего, о выявленном дисциплинарном нарушении на рассмотрение дисциплинарного комитета с приложением материалов проверки (далее – материалы о выявленном дисциплинарном нарушении) (в том числе акта по итогам проверки).

  2. Руководитель Управления контроля Организации обязан направлять материалы о выявленном дисциплинарном нарушении на рассмотрение дисциплинарного комитета в любом случае выявления Организацией нарушений в деятельности члена Организации.

 

Статья 36. Возбуждение дисциплинарного производства

1. Решение о возбуждении дисциплинарного производства принимается председателем дисциплинарного комитета.

2. Председатель дисциплинарного комитета обязан принять решение о возбуждении дисциплинарного производства при получении материалов о выявленном дисциплинарном нарушении на рассмотрение дисциплинарного комитета.

3. Решение председателя дисциплинарного комитета о возбуждении дисциплинарного производства принимается в виде постановления.

4. Секретарь дисциплинарного комитета извещает участников дисциплинарного производства о возбуждении дисциплинарного производства.

 

Глава 7. Подготовка  дела о дисциплинарном нарушении к рассмотрению

Статья 37. Подготовка дела о дисциплинарном нарушении к рассмотрению

Председатель дисциплинарного комитета при подготовке к рассмотрению дела о дисциплинарном нарушении разрешает следующие вопросы:

а) о необходимости получения дополнительных материалов для рассмотрения дела у других участников дисциплинарного производства;

б) об удовлетворении ходатайств других участников дисциплинарного производства;

в) о необходимости вызова представителей других участников дисциплинарного производства и извещения их о дате, времени и месте проведения заседания.

 

Статья 38. Объединение дел о дисциплинарном нарушении и выделение дела о дисциплинарном нарушении

 

  1. Дисциплинарный комитет вправе принять решение об объединении в одно дисциплинарное производство для совместного рассмотрения и разрешения нескольких находящихся в производстве дисциплинарного комитета однородных дел о дисциплинарном нарушении, если признает такое объединение способствующим правильному и своевременному рассмотрению данных дел.

  2. Решение дисциплинарного комитета об объединении дел о дисциплинарном нарушении принимается в виде определения.

  3. Дисциплинарный комитет вправе принять решение о выделении в отдельное дисциплинарное производство рассмотрение одного или нескольких дисциплинарных нарушений, если признает такое выделение способствующим правильному и своевременному рассмотрению данных дисциплинарных нарушений.

  4. Решение дисциплинарного комитета о выделении дела о дисциплинарном нарушении принимается в виде определения.

  5. Секретарь дисциплинарного комитета извещает участников дисциплинарного производства об объединении дел о дисциплинарном нарушении или о выделении дела о дисциплинарном нарушении.

 

Статья 39. Назначение дела о дисциплинарном нарушении к дисциплинарному разбирательству

  1. Дисциплинарный комитет, признав дело о дисциплинарном нарушении подготовленным к рассмотрению, выносит определение о назначении дела о дисциплинарном нарушении к дисциплинарному разбирательству, а также определяет дату, время и место проведения заседания дисциплинарного комитета.

  2. Секретарь дисциплинарного комитета извещает участников дисциплинарного производства о назначении дела о дисциплинарном нарушении к дисциплинарному разбирательству, а также о дате, времени и месте проведения заседания дисциплинарного комитета.

  3. Дисциплинарный комитет обязан приглашать на свои заседания членов Организации, в отношении которых рассматриваются дела о применении мер дисциплинарного воздействия.

 

Глава 8. Дисциплинарное разбирательство

Статья 40. Место рассмотрения дела о дисциплинарном нарушении

Дело о дисциплинарном нарушении рассматривается дисциплинарным комитетом по месту нахождения Организации.

 

Статья 41. Срок рассмотрения дела о дисциплинарном нарушении

1. Дело о дисциплинарном нарушении подлежит рассмотрению в срок не более трёх месяцев со дня принятия председателем дисциплинарного комитета решения о возбуждении дисциплинарного производства.

2. Дисциплинарный комитет может отложить дисциплинарное разбирательство дела о дисциплинарном нарушении, если это необходимо для получения дисциплинарным комитетом дополнительных доказательств, объяснений и иных сведений в целях всестороннего, полного и объективного выяснения обстоятельств данного дела о дисциплинарном нарушении.

3. Об отложении дисциплинарного разбирательства дела о дисциплинарном нарушении дисциплинарный комитет выносит определение.

4. В случае отложения дисциплинарного разбирательства дела о дисциплинарном нарушении дисциплинарным комитетом назначаются дата, время и место нового заседания дисциплинарного комитета. Явившимся в заседание дисциплинарного комитета участникам дисциплинарного производства объявляется об этом на заседании, а неявившимся участникам дисциплинарного производства и вновь привлекаемым к участию в деле участникам дисциплинарного производства секретарём дисциплинарного комитета направляются соответствующие извещения.

5. Время, на которое отложено дисциплинарное разбирательство дела о дисциплинарном нарушении, не включается в общий срок рассмотрения дела о дисциплинарном нарушении.

 

Статья 42. Рассмотрение дела о дисциплинарном нарушении в отсутствие участников дисциплинарного производства

Неявка на заседание дисциплинарного комитета участников дисциплинарного производства, своевременно и надлежащим образом уведомленных о дате, времени и месте заседания дисциплинарного комитета, не является препятствием для рассмотрения дела о дисциплинарном нарушении в их отсутствие.

 

Статья 43. Обстоятельства, подлежащие выяснению в ходе дисциплинарного разбирательства

В ходе дисциплинарного разбирательства подлежат выяснению следующие обстоятельства:

а) факт совершения дисциплинарного нарушения;

б) состав дисциплинарного нарушения, предусмотренный статьями настоящего внутреннего стандарта;

в) наличие обстоятельств, смягчающих или отягчающих ответственность члена Организации;

г) наличие оснований для освобождения члена Организации от дисциплинарной ответственности.

 

Статья 44. Протокол заседания дисциплинарного комитета

1. В ходе каждого заседания дисциплинарного комитета секретарём дисциплинарного комитета ведётся и составляется протокол в письменной форме.

2. Протокол заседания дисциплинарного комитета должен отражать все существенные сведения о разбирательстве дела о дисциплинарном нарушении.

3. Протокол заседания дисциплинарного комитета подписывается председателем дисциплинарного комитета и секретарем дисциплинарного комитета.

4. Участники дисциплинарного производства вправе требовать внесения уточнений и исправления ошибок, допущенных в протоколе заседания дисциплинарного комитета, только в том случае, если они присутствовали в данном заседании дисциплинарного комитета.

5. Дисциплинарный комитет по собственной инициативе или по ходатайству участников дисциплинарного производства вправе принять решение о производстве звукозаписи в ходе заседания. Физический носитель информации с данной звукозаписью приобщается к протоколу заседания дисциплинарного комитета.

 

Статья 45. Решение по делу о дисциплинарном нарушении

1. Дисциплинарный комитет при вынесении решения по делу о дисциплинарном нарушении руководствуется нормативными правовыми актами, обычаями, уставом Организации, настоящим внутренним стандартом и иными внутренними документами Организации.

2. По окончании рассмотрения дела о дисциплинарном нарушении дисциплинарный комитет принимает одно из следующих решений:

а) о наложении дисциплинарного взыскания на члена Организации, в отношении которого рассматривалось дело о дисциплинарном нарушении;

б) о прекращении дисциплинарного производства по делу о дисциплинарном нарушении.

3. Решения, указанные в части 2 настоящей статьи, принимаются в виде постановления, которое подписывается председателем дисциплинарного комитета.

4. Решения, указанные в части 2 настоящей статьи, объявляются на заседании дисциплинарного комитета и заносятся в протокол заседания дисциплинарного комитета.

5. Решение о прекращении дисциплинарного производства по делу о дисциплинарном нарушении по основаниям, предусмотренным пунктами а), б) и г) статьи 47 настоящего внутреннего стандарта, принимается председателем дисциплинарного комитета без проведения заседания дисциплинарного комитета.

6. Секретарь дисциплинарного комитета извещает члена Организации, в отношении которого принято решение, предусмотренное частью 2 настоящей статьи, о принятом решении путём направления выписки из протокола заседания дисциплинарного комитета либо копии постановления. Выписка из протокола заседания дисциплинарного комитета подписывается секретарём дисциплинарного комитета.

 

Статья 46. Рекомендации дисциплинарного комитета

Дисциплинарный комитет после принятия решения по делу о дисциплинарном нарушении вправе направить члену Организации, в отношении которого принято такое решение, рекомендации по устранению последствий дисциплинарного нарушения, а также причин и условий, вызвавших его совершение.

 

Глава 9. Прекращение дисциплинарного производства

Статья 47. Основания прекращения дисциплинарного производства

Производство по делу о дисциплинарном нарушении подлежит прекращению при наличии хотя бы одного из следующих обстоятельств:

а) ликвидация члена Организации, в отношении которого возбуждено дисциплинарное производство;

б) прекращение членства в Организации члена Организации, в отношении которого возбуждено дисциплинарное производство;

в) отсутствие события/состава дисциплинарного нарушения;

г)  истечение сроков давности привлечения к дисциплинарной ответственности;

д) освобождение члена Организации, в отношении которого возбуждено дисциплинарное производство, от дисциплинарной ответственности по основаниям, предусмотренным статьёй 8 настоящего внутреннего стандарта.

 

Глава 10. Обжалование действий дисциплинарного комитета

Статья 48. Обжалование действий дисциплинарного комитета

1. Член Организации, в отношении которого принято решение о наложении дисциплинарного взыскания, вправе обжаловать такое решение дисциплинарного комитета в совет директоров Организации по основаниям, связанным с нарушением дисциплинарным комитетом порядка возбуждения дисциплинарного производства, порядка проведения дисциплинарного разбирательства и с иными процессуальными нарушениями.

2. Жалоба подаётся в совет директоров Организации в течение десяти календарных дней со дня получения выписки из протокола заседания дисциплинарного комитета либо копии постановления. Совет директоров Организации вправе затребовать материалы дела о дисциплинарном нарушении из дисциплинарного комитета.

 

Статья 49. Срок рассмотрения жалобы

Совет директоров Организации рассматривает жалобу, поступившую в соответствии с настоящим внутренним стандартом, на первом очном заседании, проводимом после поступления жалобы.

 

Статья 50. Результат рассмотрения жалобы

1. Совет директоров Организации при рассмотрении жалобы проверяет соответствие действий дисциплинарного комитета настоящему внутреннему стандарту в ходе дисциплинарного производства. По результатам рассмотрения жалобы совет директоров Организации вправе принять одно из следующих решений:

а) оставить жалобу без удовлетворения, а решение дисциплинарного комитета без изменений;

б) отменить решение дисциплинарного комитета и направить дело на повторное рассмотрение.

2. Решение совета директоров Организации по результатам рассмотрения жалобы является окончательным и обжалованию в других органах Организации не подлежит.

 

Глава 11. Исполнение решений дисциплинарного комитета

 

Статья 51. Обязательность решения дисциплинарного комитета о наложении дисциплинарного взыскания

Решение дисциплинарного комитета о наложении дисциплинарного взыскания является обязательным для всех членов Организации, органов, должностных лиц и сотрудников Организации.

 

Статья 52. Порядок исполнения решения о наложении штрафа

Штраф, наложенный на члена Организации в соответствии с настоящим внутренним стандартом, оплачивается путём перечисления денежных средств на расчётный счёт Организации в срок не позднее десяти рабочих дней, следующих за днём принятия соответствующего решения дисциплинарного комитета.

 

Статья 53. Отсрочка исполнения решения о наложении штрафа

Дисциплинарный комитет с учётом финансового положения члена Организации, в отношении которого принято решение о наложении штрафа, и иных заслуживающих внимания обстоятельств вправе принять решение об отсрочке исполнения решения о наложении штрафа. Отсрочка не может превышать трёх месяцев со дня принятия решения о наложении штрафа.

 

Статья 54. Порядок исполнения требования об обязательном устранении членом Организации выявленных нарушений в установленные сроки

  1. Требование об обязательном устранении членом Организации выявленных нарушений подлежит исполнению в срок, указанный в решении о наложении дисциплинарного взыскания.

  2. Срок исполнения требования об обязательном устранении членом Организации выявленных нарушений с учётом характера совершённых нарушений должен составлять не более шестидесяти календарных дней.

    Срок исполнения требования об обязательном устранении членом Организации выявленных нарушений с учётом характера совершённых нарушений может быть продлён решением дисциплинарного комитета по заявлению члена Организации, но не более чем на тридцать календарных дней.

  3. По итогам исполнения требования об обязательном устранении членом Организации выявленных нарушений член Организации составляет отчёт, который предоставляет в Организацию.

 

Статья 55. Контроль исполнения решения дисциплинарного комитета

Контроль исполнения решения дисциплинарного комитета организует руководитель Управления контроля Организации либо лицо, его замещающее.

 

Статья 56. Прекращение исполнения решения дисциплинарного комитета о наложении дисциплинарного взыскания

Дисциплинарный комитет принимает решение о прекращении исполнения решения о наложении дисциплинарного взыскания в случаях:

а) внесения изменений и дополнений в настоящий внутренний стандарт, отменяющих дисциплинарную ответственность за соответствующее дисциплинарное нарушение;

б) ликвидации члена Организации, в отношении которого принято такое решение;

в) прекращение членства в Организации члена Организации, в отношении которого принято такое решение;

г) отмены решения дисциплинарного комитета о наложении дисциплинарного взыскания советом директоров Организации.

 

Раздел III. ДИСЦИПЛИНАРНЫЕ НАРУШЕНИЯ И ДИСЦИПЛИНАРНЫЕ ВЗЫСКАНИЯ

Статья 57. Несоблюдение требований базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов Организации

1. Несоблюдение членом Организации требований базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов Организации влечёт  дисциплинарное взыскание в виде

замечания

или вынесения предупреждения в письменной форме

или предъявления требования об обязательном устранении выявленных нарушений в установленные сроки

или наложения штрафа в размере от десяти тысяч до пятидесяти тысяч рублей

или исключения из членов Организации.

2. Повторное совершение нарушения, указанного в пункте 1 настоящей статьи, в течение шести месяцев со дня принятия решения о наложении дисциплинарного взыскания за предыдущее нарушение -

влечёт дисциплинарное взыскание в виде

наложения штрафа в размере от десяти тысяч до пятидесяти тысяч рублей

или исключения из членов Организации.

 

Статья 58. Невыполнение решений и обязательных предписаний/требований органов Организации

1. Невыполнение членом Организации решений и/или обязательных предписаний/требований органов Организации, в том числе предъявленного дисциплинарным комитетом требования об обязательном устранении членом Организации выявленных нарушений в установленные сроки, -

влечёт дисциплинарное взыскание в виде

вынесения предупреждения в письменной форме

или наложения штрафа в размере от десяти тысяч до пятидесяти тысяч рублей

или исключения из членов Организации.

2. Повторное совершение нарушения, указанного в пункте 1 настоящей статьи, в течение шести месяцев со дня наложения дисциплинарного взыскания за предыдущее нарушение -

влечёт дисциплинарное взыскание в виде наложения штрафа в размере от десяти тысяч до пятидесяти тысяч рублей или исключения из членов Организации.

 

Статья 59. Неуплата членских и иных обязательных взносов и платежей

Неуплата, а также несвоевременная уплата членских и иных обязательных взносов и платежей, уплата которых предусмотрена внутренними документами Организации, -

влечёт дисциплинарное взыскание в виде

предъявления требования об обязательном устранении выявленных нарушений в установленные сроки

или наложения штрафа в размере от десяти тысяч до пятидесяти тысяч рублей

или исключения из членов Организации.