Главная Комитеты Комитет по внутреннему контролю, внутреннему аудиту и управлению рисками План работы План работы на 2017 год

«Одобрено»
Комитетом ПАРТАД по внутреннему контролю,
внутреннему аудиту и управлению рисками
(протокол № 1/2017 от  13.04.2017)

«Утверждено»
Советом директоров ПАРТАД
(протокол №04/2017 от 16.05.2017)

План работы Комитета ПАРТАД по внутреннему контролю, внутреннему аудиту и управлению рисками на 2017 год

Основными направлениями деятельности Комитета в 2017 году являются:

1. Анализ и мониторинг изменений законодательства в части внутреннего контроля, внутреннего аудита и  управления рисками на рынке ценных бумаг.

2. Формирование предложений и дальнейшее взаимодействие с Банком России по вопросам внедрения требований к организации системы управления рисками, внутреннего контроля и внутреннего аудита профессиональных участников рынка ценных бумаг.

3. Разработка и дальнейшее сопровождение стандартов деятельности СРО, в том числе:

• Специального стандарта внутреннего контроля и внутреннего аудита участника финансового рынка;
• Методологических рекомендаций к стандартам;
• Методики самооценки осуществления внутреннего контроля, внутреннего аудита и управления рисками в профессиональном участнике рынка ценных бумаг (чек-листы);
• уточнение Специального стандарта управления риском (в связи с изменениями в законодательстве).

4. Актуализация методологической базы по вопросам организации участниками финансового рынка системы противодействия легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

5. Обсуждение и обобщение практических и актуальных вопросов, возникающих в процессе осуществления внутреннего контроля, внутреннего аудита и управления рисками участников финансового рынка, подготовка по результатам обсуждения запросов в регулирующие органы.

6. Подготовка предложений по совершенствованию методики расчета рейтингов учетных институтов.

7. Участие в проводимых ПАРТАД семинарах и конференциях по вопросам, связанным с деятельностью Комитета.