Главная Контроль Сведения о результатах проведения проверок профессиональной деятельности членов ПАРТАД


Сведения о результатах проведения проверок профессиональной деятельности членов ПАРТАД

 

ПАРТАД в период с 25.05.2017 по 23.06.2017 на основании приказа Председателя Правления ПАРТАД (№14/2017 от 10.05.2017) осуществлена плановая инспекционная тематическая проверка организации системы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма Общества с ограниченной ответственностью Специализированный регистратор "Реком", по итогам которой нарушений требований действующего законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России, не выявлено.
ПАРТАД в период с 23.05.2017 по 16.06.2017 на основании приказа Председателя Правления ПАРТАД (№13/2017 от 10.05.2017) осуществлена плановая инспекционная тематическая проверка организации системы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма Акционерного общества «Регистратор Интрако», по итогам которой нарушений требований действующего законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России, не выявлено, в организацию направлены рекомендации.
ПАРТАД в период с 10.05.2017 по 08.06.2017 на основании приказа Председателя Правления ПАРТАД (№12/2017 от 20.04.2017) осуществлена плановая инспекционная тематическая проверка организации системы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма Акционерного общества «Независимый специализированных депозитарий», по итогам которой нарушений в деятельности организации не выявлено.
ПАРТАД в период с 02.05.2017 по 31.05.2017 на основании приказа Председателя Правления ПАРТАД (№11/2017 от 13.04.2017) осуществлена плановая инспекционная тематическая проверка организации системы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма Акционерного общества «БАНК ХОЛМСК», по итогам которой нарушений требований действующего законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России, не выявлено, в организацию направлены рекомендации.
ПАРТАД в период с 17.04.2017 по 16.05.2017 на основании приказа Председателя Правления ПАРТАД (№10/2017 от 30.03.2017) осуществлена плановая инспекционная тематическая проверка организации системы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма Акционерного общества «Расчетно-депозитарная компания», по итогам которой нарушений в деятельности организации не выявлено.
ПАРТАД в период с 03.04.2017 по 02.05.2017 на основании приказа Председателя Правления ПАРТАД (№09/2017 от 15.03.2017) осуществлена плановая инспекционная тематическая проверка организации системы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма Акционерного общества «Объединенный специализированный депозитарий», по итогам которой нарушений требований действующего законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России, не выявлено, в организацию направлены рекомендации.
ПАРТАД в период с 15.03.2017 по 28.03.2017 на основании приказа Председателя Правления ПАРТАД (№08/2017 от 27.02.2017) осуществлена плановая дистанционная тематическая проверка порядка раскрытия информации на сайте Общества с ограниченной ответственностью «Южно-Региональный регистратор», по итогам которой нарушений в деятельности организации не выявлено.
ПАРТАД в период с 27.02.2017 по 17.03.2017 на основании приказа Председателя Правления ПАРТАД (№07/2017 от 16.02.2017) осуществлена плановая дистанционная тематическая проверка порядка раскрытия информации на сайте Акционерного общества «Ведение реестров компаний», по итогам которой нарушений в деятельности организации не выявлено.
ПАРТАД в период с 06.03.2017 по 14.03.2017 на основании приказа Председателя Правления ПАРТАД (№06/2017 от 08.02.2017) осуществлена плановая дистанционная тематическая проверка порядка раскрытия информации на сайте Акционерного общества «Агентство «Региональный независимый регистратор», по итогам которой нарушений в деятельности организации не выявлено.
ПАРТАД в период с 21.02.2017 по 10.03.2017 на основании приказа Председателя Правления ПАРТАД (№05/2017 от 03.02.2017) осуществлена плановая дистанционная тематическая проверка порядка раскрытия информации на сайте Открытого акционерного общества «Регистратор-Капитал», по итогам которой нарушений в деятельности организации не выявлено.
ПАРТАД в период с 16.02.2017 по 03.03.2017 на основании приказа Председателя Правления ПАРТАД (№04/2017 от 02.02.2017) осуществлена плановая дистанционная тематическая проверка порядка раскрытия информации на сайте Акционерного общества «Регистрационный Депозитарный Центр», по итогам которой нарушений в деятельности организации не выявлено.
ПАРТАД в период с 15.02.2017 по 22.02.2017 на основании приказа Председателя Правления ПАРТАД (№03/2017 от 01.02.2017) осуществлена плановая дистанционная тематическая проверка порядка раскрытия информации на сайте Общества с ограниченной ответственностью «Регистратор «Гарант», по итогам которой нарушений в деятельности организации не выявлено.
ПАРТАД в период с 16.01.2017 по 03.02.2017 на основании приказа Председателя Правления ПАРТАД (№01/2017 от 12.01.2017) была проведена внеплановая камеральная тематическая проверка осуществления депозитарной деятельности «Газпромбанк» (Акционерное общество). Проверка проводилась с целью проверки сведений, изложенных в обращении, поступившем в ПАРТАД. В результате проведенной проверки нарушений организацией требований законодательства Российской Федерации, касающихся порядка осуществления депозитарной деятельности, по проверенным фактам не установлено.
ПАРТАД в период с 01.11.2016 по 30.11.2016 на основании приказа Председателя Правления ПАРТАД (№14/2016 от 19.10.2016) осуществлена инспекционная проверка депозитарной деятельности Общества с ограниченной ответственностью «РБ Специализированный депозитарий» по итогам которой нарушений в организации не выявлено.
ПАРТАД в период с 12.10.2016 по 31.10.2016 на основании приказа Председателя Правления ПАРТАД (№13/2016 от 04.10.2016) осуществлена инспекционная проверка депозитарной деятельности Акционерного общества «Управляющая компания «РАМАКО» по итогам которой выявлен ряд нарушений. Материалы проверки переданы в Дисциплинарный комитет ПАРТАД.
ПАРТАД в период с 01.09.2016 по  30.09.2016 на основании приказа Председателя Правления ПАРТАД (№09/2016 от 22.08.2016) осуществлена инспекционная проверка депозитарной деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Специализированная депозитарная компания «Гранит» по итогам которой нарушений в организации не выявлено.
ПАРТАД в период с 01.06.2016 по  30.06.2016 на основании приказа Председателя Правления ПАРТАД (№06/2016 от 24.05.2016) осуществлена инспекционная проверка регистраторской деятельности Закрытого акционерного общества «Петербургская центральная регистрационная компания» по итогам которой нарушений в организации не выявлено.
ПАРТАД в период с 04.05.2016 по  31.05.2016 на основании приказа Председателя Правления ПАРТАД (№05/2016 от 15.04.2016) осуществлена инспекционная проверка регистраторской деятельности Акционерного общества «Межрегиональный специализированных финансово-промышленный регистратор «Сибирский реестр» по итогам которой нарушений в организации не выявлено.
ПАРТАД в период с 01.04.2016 по  29.04.2016 на основании приказа Председателя Правления ПАРТАД (№04/2016 от 25.03.2016) осуществлена инспекционная проверка регистраторской деятельности Закрытого акционерного общества «РДЦ ПАРИТЕТ» по итогам которой нарушений в организации не выявлено.
ПАРТАД в период с 01.02.2016 по  29.02.2016 на основании приказа Председателя Правления ПАРТАД (№47/2015-п от 07.12.2015) осуществлена инспекционная проверка депозитарной деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Специализированный депозитарий «ФОРТ» по итогам которой в организацию направлены рекомендации.