Главная Контроль Сведения о результатах проведения проверок профессиональной деятельности членов ПАРТАД


Сведения о результатах проведения проверок профессиональной деятельности членов ПАРТАД

 

ПАРТАД в период с 02.04.2018 по 03.05.2018 на основании приказа Председателя Правления ПАРТАД (№08/2018 от 14.03.2018) осуществлена плановая документарная тематическая проверка организации системы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма Общества с ограниченной ответственностью "Московский Фондовый Центр", по итогам которой нарушений в деятельности организации не выявлено, в организацию направлены рекомендации.
ПАРТАД в период с 24.04.2018 по 11.05.2018 на основании приказа Председателя Правления ПАРТАД (№12/2018 от 09.04.2018) осуществлена плановая тематическая проверка порядка раскрытия информации на сайте Акционерного общества «Депозитарная компания «РЕГИОН», по итогам которой нарушений в деятельности организации не выявлено.
ПАРТАД в период с 02.04.2018 по 20.04.2018 на основании приказа Председателя Правления ПАРТАД (№09/2018 от 14.03.2018) осуществлена плановая документарная тематическая проверка порядка расчета собственных средств Акционерного общества «Межрегиональный регистраторский центр», по итогам которой в деятельности организации выявлен ряд нарушений законодательства РФ в сфере финансовых рынков и нормативных актов Банка России.
ПАРТАД в период с 07.03.2018 по 06.04.2018 на основании приказа Председателя Правления ПАРТАД (№06/2018 от 19.02.2018) осуществлена плановая документарная тематическая проверка порядка расчета собственных средств Общества с ограниченной ответственностью «Межрегиональный специализированный депозитарий», по итогам которой нарушений в деятельности организации не выявлено.
ПАРТАД в период с 07.03.2018 по 28.03.2018 на основании приказа Председателя Правления ПАРТАД (№05/2018 от 14.02.2018) осуществлена плановая документарная тематическая проверка порядка расчета собственных средств Акционерного общества «Регистрационный Депозитарный Центр», по итогам которой в деятельности организации выявлен ряд нарушений законодательства РФ в сфере финансовых рынков и нормативных актов Банка России. 
ПАРТАД в период с 05.03.2018 по 23.03.2018 на основании приказа Председателя Правления ПАРТАД (№04/2018 от 14.02.2018) осуществлена плановая документарная тематическая проверка порядка расчета собственных средств Акционерного общества «Регистратор Интрако», по итогам которой нарушений в деятельности организации не выявлено, в организацию направлены рекомендации.
ПАРТАД в период с 26.02.2018 по 16.03.2018 на основании приказа Председателя Правления ПАРТАД (№03/2018 от 06.02.2018) осуществлена плановая документарная тематическая проверка порядка расчета собственных средств Закрытого акционерного общества «Расчетно-депозитарная организация», по итогам которой в деятельности организации выявлен ряд нарушений законодательства РФ в сфере финансовых рынков и нормативных актов Банка России, а также Внутренних стандартов ПАРТАД. Соответствующие материалы переданы в Дисциплинарный комитет ПАРТАД.
ПАРТАД в период с 15.02.2018 по 07.03.2018 на основании приказа Председателя Правления ПАРТАД (№01/2018 от 31.01.2018) осуществлена плановая документарная тематическая проверка порядка расчета собственных средств Открытого акционерного общества «Республиканский специализированный регистратор «Якутский Фондовый Центр», по итогам которой в деятельности организации выявлен ряд нарушений законодательства РФ в сфере финансовых рынков и нормативных актов Банка России. 
ПАРТАД в период с 13.11.2017 по 12.12.2017 на основании приказа Председателя Правления ПАРТАД (№26/2017 от 25.10.2017) осуществлена плановая документарная тематическая проверка документов, регламентирующих деятельность специализированного депозитария Общества с ограниченной ответственностью «Специализированный депозитарий «Депо-Плаза», по итогам которой нарушений в деятельности организации не выявлено, в организацию направлены рекомендации.
ПАРТАД в период с 10.11.2017 по 06.12.2017 на основании приказа Председателя Правления ПАРТАД (№25/2017 от 25.10.2017) осуществлена плановая документарная тематическая проверка порядка расчета собственных средств Общества с ограниченной ответственностью «Финансовая компания «ИНТРАСТ», по итогам которой нарушений в деятельности организации не выявлено.
ПАРТАД в период с 30.10.2017 по 28.11.2017 на основании приказа Председателя Правления ПАРТАД (№24/2017 от 12.10.2017) осуществлена плановая документарная тематическая проверка порядка расчета собственных средств Акционерного общества «Сервис-Реестр», по итогам которой нарушений в деятельности организации не выявлено.
ПАРТАД в период с 25.10.2017 по 24.11.2017 на основании приказа Председателя Правления ПАРТАД (№23/2017 от 09.10.2017) осуществлена плановая документарная тематическая проверка порядка расчета собственных средств Закрытого акционерного общества «Сургутинвестнефть», по итогам которой нарушений в деятельности организации не выявлено.
ПАРТАД в период с 17.10.2017 по 15.11.2017 на основании приказа Председателя Правления ПАРТАД (№22/2017 от 29.09.2017) осуществлена плановая документарная тематическая проверка порядка расчета собственных средств Общества с ограниченной ответственностью «Центральный Ростовский Депозитарий», по итогам которой нарушений в деятельности организации не выявлено.

ПАРТАД в период с 13.10.2017 по 27.10.2017 на основании приказа Председателя Правления ПАРТАД (№20/2017 от 26.09.2017) осуществлена плановая документарная тематическая проверка порядка расчета собственных средств Общества с ограниченной ответственностью «Депозитарные и корпоративные технологии», по итогам которой нарушений в деятельности организации не выявлено.

ПАРТАД в период с 25.09.2017 по 24.10.2017 на основании приказа Председателя Правления ПАРТАД (№18/2017 от 08.09.2017) осуществлена плановая выездная проверка операционной деятельности депозитария Акционерного общества «Р.О.С.Т. Корпоративные Проекты», по итогам которой нарушений в деятельности организации не выявлено, в организацию направлены рекомендации.
ПАРТАД в период с 01.09.2017 по 27.10.2017 на основании приказов Председателя Правления ПАРТАД (№17/2017 от 11.08.2017, №21/2017 от 29.09.2017) осуществлена плановая комплексная проверка осуществления депозитарной деятельности Закрытого акционерного общества «Расчетно-депозитарная организация», по итогам которой в деятельности организации выявлен ряд нарушений законодательства РФ в сфере финансовых рынков. Соответствующие материалы переданы в Дисциплинарный комитет ПАРТАД.
ПАРТАД в период с 15.08.2017 по 13.09.2017 на основании приказа Председателя Правления ПАРТАД (№16/2017 от 31.07.2017) осуществлена плановая документарная тематическая проверка документов, регламентирующих деятельность специализированного депозитария Общества с ограниченной ответственностью «КОМПАНИЯ ТАКТ», по итогам которой нарушений в деятельности организации не выявлено, в организацию направлены рекомендации.
ПАРТАД в период с 25.05.2017 по 23.06.2017 на основании приказа Председателя Правления ПАРТАД (№14/2017 от 10.05.2017) осуществлена плановая инспекционная тематическая проверка организации системы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма Общества с ограниченной ответственностью Специализированный регистратор "Реком", по итогам которой нарушений требований действующего законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России, не выявлено.
ПАРТАД в период с 23.05.2017 по 16.06.2017 на основании приказа Председателя Правления ПАРТАД (№13/2017 от 10.05.2017) осуществлена плановая инспекционная тематическая проверка организации системы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма Акционерного общества «Регистратор Интрако», по итогам которой нарушений требований действующего законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России, не выявлено, в организацию направлены рекомендации.
ПАРТАД в период с 10.05.2017 по 08.06.2017 на основании приказа Председателя Правления ПАРТАД (№12/2017 от 20.04.2017) осуществлена плановая инспекционная тематическая проверка организации системы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма Акционерного общества «Независимый специализированных депозитарий», по итогам которой нарушений в деятельности организации не выявлено.
ПАРТАД в период с 02.05.2017 по 31.05.2017 на основании приказа Председателя Правления ПАРТАД (№11/2017 от 13.04.2017) осуществлена плановая инспекционная тематическая проверка организации системы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма Акционерного общества «БАНК ХОЛМСК», по итогам которой нарушений требований действующего законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России, не выявлено, в организацию направлены рекомендации.
ПАРТАД в период с 17.04.2017 по 16.05.2017 на основании приказа Председателя Правления ПАРТАД (№10/2017 от 30.03.2017) осуществлена плановая инспекционная тематическая проверка организации системы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма Акционерного общества «Расчетно-депозитарная компания», по итогам которой нарушений в деятельности организации не выявлено.
ПАРТАД в период с 03.04.2017 по 02.05.2017 на основании приказа Председателя Правления ПАРТАД (№09/2017 от 15.03.2017) осуществлена плановая инспекционная тематическая проверка организации системы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма Акционерного общества «Объединенный специализированный депозитарий», по итогам которой нарушений требований действующего законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России, не выявлено, в организацию направлены рекомендации.
ПАРТАД в период с 15.03.2017 по 28.03.2017 на основании приказа Председателя Правления ПАРТАД (№08/2017 от 27.02.2017) осуществлена плановая дистанционная тематическая проверка порядка раскрытия информации на сайте Общества с ограниченной ответственностью «Южно-Региональный регистратор», по итогам которой нарушений в деятельности организации не выявлено.
ПАРТАД в период с 27.02.2017 по 17.03.2017 на основании приказа Председателя Правления ПАРТАД (№07/2017 от 16.02.2017) осуществлена плановая дистанционная тематическая проверка порядка раскрытия информации на сайте Акционерного общества «Ведение реестров компаний», по итогам которой нарушений в деятельности организации не выявлено.
ПАРТАД в период с 06.03.2017 по 14.03.2017 на основании приказа Председателя Правления ПАРТАД (№06/2017 от 08.02.2017) осуществлена плановая дистанционная тематическая проверка порядка раскрытия информации на сайте Акционерного общества «Агентство «Региональный независимый регистратор», по итогам которой нарушений в деятельности организации не выявлено.
ПАРТАД в период с 21.02.2017 по 10.03.2017 на основании приказа Председателя Правления ПАРТАД (№05/2017 от 03.02.2017) осуществлена плановая дистанционная тематическая проверка порядка раскрытия информации на сайте Открытого акционерного общества «Регистратор-Капитал», по итогам которой нарушений в деятельности организации не выявлено.
ПАРТАД в период с 16.02.2017 по 03.03.2017 на основании приказа Председателя Правления ПАРТАД (№04/2017 от 02.02.2017) осуществлена плановая дистанционная тематическая проверка порядка раскрытия информации на сайте Акционерного общества «Регистрационный Депозитарный Центр», по итогам которой нарушений в деятельности организации не выявлено.
ПАРТАД в период с 15.02.2017 по 22.02.2017 на основании приказа Председателя Правления ПАРТАД (№03/2017 от 01.02.2017) осуществлена плановая дистанционная тематическая проверка порядка раскрытия информации на сайте Общества с ограниченной ответственностью «Регистратор «Гарант», по итогам которой нарушений в деятельности организации не выявлено.
ПАРТАД в период с 16.01.2017 по 03.02.2017 на основании приказа Председателя Правления ПАРТАД (№01/2017 от 12.01.2017) была проведена внеплановая камеральная тематическая проверка осуществления депозитарной деятельности «Газпромбанк» (Акционерное общество). Проверка проводилась с целью проверки сведений, изложенных в обращении, поступившем в ПАРТАД. В результате проведенной проверки нарушений организацией требований законодательства Российской Федерации, касающихся порядка осуществления депозитарной деятельности, по проверенным фактам не установлено.
ПАРТАД в период с 01.11.2016 по 30.11.2016 на основании приказа Председателя Правления ПАРТАД (№14/2016 от 19.10.2016) осуществлена инспекционная проверка депозитарной деятельности Общества с ограниченной ответственностью «РБ Специализированный депозитарий» по итогам которой нарушений в организации не выявлено.
ПАРТАД в период с 12.10.2016 по 31.10.2016 на основании приказа Председателя Правления ПАРТАД (№13/2016 от 04.10.2016) осуществлена инспекционная проверка депозитарной деятельности Акционерного общества «Управляющая компания «РАМАКО» по итогам которой выявлен ряд нарушений. Материалы проверки переданы в Дисциплинарный комитет ПАРТАД.
ПАРТАД в период с 01.09.2016 по  30.09.2016 на основании приказа Председателя Правления ПАРТАД (№09/2016 от 22.08.2016) осуществлена инспекционная проверка депозитарной деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Специализированная депозитарная компания «Гранит» по итогам которой нарушений в организации не выявлено.
ПАРТАД в период с 01.06.2016 по  30.06.2016 на основании приказа Председателя Правления ПАРТАД (№06/2016 от 24.05.2016) осуществлена инспекционная проверка регистраторской деятельности Закрытого акционерного общества «Петербургская центральная регистрационная компания» по итогам которой нарушений в организации не выявлено.
ПАРТАД в период с 04.05.2016 по  31.05.2016 на основании приказа Председателя Правления ПАРТАД (№05/2016 от 15.04.2016) осуществлена инспекционная проверка регистраторской деятельности Акционерного общества «Межрегиональный специализированных финансово-промышленный регистратор «Сибирский реестр» по итогам которой нарушений в организации не выявлено.
ПАРТАД в период с 01.04.2016 по  29.04.2016 на основании приказа Председателя Правления ПАРТАД (№04/2016 от 25.03.2016) осуществлена инспекционная проверка регистраторской деятельности Закрытого акционерного общества «РДЦ ПАРИТЕТ» по итогам которой нарушений в организации не выявлено.
ПАРТАД в период с 01.02.2016 по  29.02.2016 на основании приказа Председателя Правления ПАРТАД (№47/2015-п от 07.12.2015) осуществлена инспекционная проверка депозитарной деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Специализированный депозитарий «ФОРТ» по итогам которой в организацию направлены рекомендации.