Главная Новости Состоялся семинар-практикум ПАРТАД "Построение интегрированной системы управления рисками и внутреннего контроля в организации с учетом изменения подходов регулятора к контролю и надзору за профессиональными участниками РЦБ".

Информационное сообщение

Профессиональной Ассоциацией Регистраторов, Трансфер-Агентов и Депозитариев (ПАРТАД) 19 ноября 2014 года в Москве проведен семинар-практикум "Построение интегрированной системы управления рисками и внутреннего контроля в организации с учетом изменения подходов регулятора к контролю и надзору за профессиональными участниками РЦБ".

В качестве докладчиков на семинаре выступили: Лансков П.М. (заместитель председателя Совета директоров ПАРТАД), Зайцева А.А. (член Совета директоров ПАРТАД, генеральный директор ЗАО "ДК РЕГИОН"), Зенькович Е.В. (заместитель председателя Правления ПАРТАД), Артюшенко В.А. (член Правления ПАРТАД), Карпова Е.В. (руководитель информационно-аналитического управления ПАРТАД), а также представители профессиональных участников рынка ценных бумаг: Царьков А.В. (главный специалист управления учета и контроля депозитария ОАО АКБ "РОСБАНК"), Шипилов Ю.Е. (внутренний аудитор ЗАО "Компьютершер Регистратор").

В семинаре приняли участие представители следующих организаций: ЗАО "РДК", ЗАО "ПЦРК", ЗАО "ПРСД", ЗАО "ПРЦ", ООО "Евроазиатский Регистратор", ЗАО "СР-ДРАГА", ОАО РСР "ЯФЦ", ЗАО "Сургутинвестнефть", ЗАО "НКК", АО "ОСД", ОАО "Специализированный депозитарий "ИНФИНИТУМ", ОАО "Агентство "РНР", ЗАО "Иркол", ЗАО "ВРК", ООО "МФЦ", ЗАО "Сервис-Реестр", ОАО "МРЦ", ОАО "Реестр", ООО "Реестр-РН".

Актуальность семинара обусловлена объективной необходимостью построения в организации - профессиональном участнике рынка ценных бумаг действующей эффективной системы управления рисками и внутреннего контроля с целью снижения рисков и оптимизации расходов. Также, в связи с изменениями в подходах к регулированию профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг со стороны Банка России, оценка качества управления, включая организацию управления рисками и внутреннего контроля, будет также проводиться в процессе проведения проверок поднадзорных организаций.

В ходе семинара-практикума рассмотрены следующие вопросы:

1. Концепция управления рисками и внутреннего контроля (соотношение понятий "управление" - "управление рисками" - "внутренний контроль"; сравнительный анализ международных стандартов управления рисками и внутреннего контроля, применимых для финансовых институтов; цели, компоненты и принципы управления рисками и внутреннего контроля; модели внутреннего контроля и управления рисками; адаптация международного опыта внутреннего контроля и управления рисками для национальной системы);
2. Стандартизация внутреннего контроля и управления рисками (общие требования к системе управления рисками и системе внутреннего контроля; постановка и категории целей управления рисками и внутреннего контроля; способы реализации установленных принципов; регламентация систем управления рисками и внутреннего контроля);
3. Риск - ориентированный подход к построению комплексной системы управления в организации (этапы процесса управления рисками; процесс идентификации, анализа и оценки риска; методология оценки рисков; взаимосвязь рисков и контрольных процессов (процедур); применение конкретных мер в зависимости от вида и уровня каждого выявленного риска; изменения в управлении рисками в связи с централизацией инфраструктуры);
4. Риск - ориентированный надзор (правовая регламентация; оценка регулятором качества управления, включая организацию управления рисками и внутреннего контроля; выделение в деятельности поднадзорных организаций областей повышенного риска и концентрация ресурсов надзора на этих областях; распределение ресурсов для целей надзора, исходя из оценки рисков);
5. Организационная характеристика системы управления рисками и внутреннего контроля (функции и распределения полномочий органов управления, подразделений и персонала; меры ответственности в области управления рисками и внутреннего контроля; модель трех линий защиты);
6. Внутренний аудит, его роль и способы осуществления (планирование внутреннего аудита с использованием процесса управления рисками; проведение проверок соответствия систем внутреннего контроля и управления рисками установленным в организации требованиям; мониторинг осуществляемых действий (мероприятий) по результатам проведенных проверок; привлечение внешних экспертов для проведения внутреннего аудита деятельности организации);
7. Разбор кейсов - практических ситуаций по организации и внедрению систем внутреннего контроля и управления рисками (практикум "Определение миссии, целей, оценка риск-аппетита, допустимых уровней риска").

ПАРТАД планирует проведение подобных семинаров на регулярной основе.

Очередные семинары запланированы на 20 и 23 января 2015 года. При оплате за участие в семинаре до 01.01.2015 предоставляется новогодняя скидка.

Пресс - служба