| г. Москва | 30 ноября 2015 года |
Совет директоров ПАРТАД (протокол №09/2015 от 18.11.2015) утвердил Стандарты осуществления профессиональной деятельности брокеров.
Стандарты брокеров разработаны экспертами ПАРТАД на основании статьи 48 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» и подпункта б) пункта 4 Указания Банка России от 21.07.2014 № 3329-У «О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов». Документ одобрен Комитетом ПАРТАД по организационно – правовому обеспечению деятельности учетных институтов (протокол № 03/2015-кп от 30.10.2015).
Стандарты осуществления профессиональной деятельности брокеров включают положения, касающиеся соблюдения брокерами правил исполнения поручений клиентов на лучших условиях, предотвращения конфликта интересов, информирования клиента брокера о рисках, связанных с инвестированием, отчетности брокера перед клиентом, а также положения и способы организации системы управления рисками при осуществлении брокерской деятельности.
Подготовка данного документа обусловлена необходимостью подтверждения статуса саморегулируемой организации, согласно требованиям Федерального закона № 223-ФЗ от 13.07.2015 "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка", а также в целях создания равных условий для членства в СРО (в том числе ассоциированного) различных категорий финансовых организаций.
Принятие данного документа в перспективе позволит брокерам, являющимся членами СРО, использовать понижающий коэффициент для расчета норматива достаточности собственных средств (7,5), при этом, минимальный размер собственных средств брокера составит 15 млн. рублей (вместо 35 млн. руб.).
Пресс- служба