«Одобрено»
Комитетом ПАРТАД по внутреннему контролю,
внутреннему аудиту и управлению рисками
(протокол № 1/2018 от 23.01.2018)
«Утверждено»
Советом директоров ПАРТАД
(Протокол №01/2018 от 29.01.2018)
План работы Комитета ПАРТАД по внутреннему контролю, внутреннему аудиту и управлению рисками на 2018 год
Основными направлениями деятельности Комитета в 2018 году являются:
- Анализ и мониторинг изменений законодательства в части внутреннего контроля, внутреннего аудита и управления рисками на рынке ценных бумаг.
- Формирование предложений и дальнейшее взаимодействие с Банком России по вопросам внедрения требований к организации системы управления рисками, внутреннего контроля и внутреннего аудита профессиональных участников рынка ценных бумаг.
- Разработка и дальнейшее сопровождение стандартов деятельности СРО, в том числе:
- Специального стандарта внутреннего контроля и внутреннего аудита участника финансового рынка;
- Методологических рекомендаций к стандартам;
- Методики самооценки осуществления внутреннего контроля, внутреннего аудита и управления рисками в профессиональном участнике рынка ценных бумаг (чек-листы);
- уточнение Специального стандарта управления риском (в связи с изменениями в законодательстве).
- Актуализация методологической базы по вопросам организации участниками финансового рынка системы противодействия легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
- Обсуждение и обобщение практических и актуальных вопросов, возникающих в процессе осуществления внутреннего контроля, внутреннего аудита и управления рисками участников финансового рынка, подготовка по результатам обсуждения запросов в регулирующие органы.
- Подготовка предложений по совершенствованию методики расчета рейтингов учетных институтов.
- Участие в проводимых ПАРТАД семинарах и конференциях по вопросам, связанным с деятельностью Комитета.