Главная Комитеты Организационно-правовой комитет Отчеты Отчет о деятельности Комитета за 2017 год.

---

«Утверждено»
Советом Директоров ПАРТАД
(протокол № 08/2017 от 26.12.2017)

"Одобрено"
Комитетом ПАРТАД по организационно-правовому
обеспечению деятельности учетных институтов
(протокол № 05/2017 от 22.12.2017)

ОТЧЕТ
о деятельности Комитета ПАРТАД по организационно - правовому обеспечению деятельности учетных институтов
в 2017 году

В 2017 году состоялось четыре очных заседания Комитета ПАРТАД по организационно - правовому обеспечению деятельности учетных институтов.

В состав Комитета в 2017 году входило 22 представителя организаций - членов ПАРТАД, а также эксперты Комитета – представители ПАРТАД.

В 1 квартале 2017 года члены Комитета обсудили с представителями Департамента рынка ценных бумаг и товарного рынка Банка России требования Положения Банка России № 572-П от 27.12.2016 "О требованиях к осуществлению деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг", а также замечания, предоставленные регулятором по итогам рассмотрения проекта базового стандарта совершения операций на финансовом рынке в отношении регистраторов.

Члены Комитета одобрили План работы Комитета ПАРТАД по организационно – правовому обеспечению деятельности учетных институтов на 2017 год.

Во 2 и 3 кварталах 2017 года основное внимание на заседаниях Комитета было уделено вопросам тарификации услуг регистраторов. Члены Комитета рассмотрели проект Указания Банка России "О максимальной плате, взимаемой держателем реестра владельцев ценных бумаг с зарегистрированных лиц за проведение операций по лицевым счетам и за предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг, и порядке ее определения" и сводные предложения членов ПАРТАД к документу. Принято решение о направлении предложений от имени ПАРТАД по совершенствованию проекта Указания Банка России с учетом итогов обсуждения на заседаниях Комитета.

Кроме того,  в 3 квартале 2017 года члены Комитета обсудили проект Указания Банка России "О требованиях, которые должны соблюдаться при прекращении обязательств по депозитарным договорам в случае прекращения осуществления номинальным держателем ценных бумаг депозитарной деятельности".

В 4 квартале 2017 года состоялось очное заседание Комитета ПАРТАД по организационно – правовому обеспечению деятельности учетных институтов, посвященное подведению итогов деятельности совместных рабочих групп ПАРТАД, НАУФОР и НФА по разработке и сопровождению Базовых стандартов совершения регистраторами/депозитариями операций на финансовом рынке.

Концептуальным итогом основной части заседания Комитета стало одобрение его участниками результатов деятельности рабочих групп СРО по разработке и сопровождению проектов Базовых стандартов совершения регистраторами/депозитариями операций на финансовом рынке с учетом озвученных предложений.

На заседании Комитета его участники также обсудили порядок совместной работы, направленной на сопровождение проекта Федерального закона "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части регулирования учета прав на доли в обществах с ограниченной ответственностью".

           

В течение 2017 года члены Комитета принимали участие в подготовке в Банк России предложений к следующим проектам нормативных документов:

• проекту Указания Банка России "О требованиях к содержанию базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, управляющих, депозитариев и регистраторов" (исх. № 88-б от 16.06.2017);
• проекту Указания Банка России № 481-П от 27.07.2015 “О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг” (исх. № 90-б от 19.06.2017);
• проекту Указания Банка России "О внесении изменений в указание Банка России от 11.09.2014 № 3379-У "О перечне инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1 - 4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (исх. № 95-б от 27.06.2017);
• проекту Указания Банка России "О максимальной плате, взимаемой держателем реестра владельцев ценных бумаг с зарегистрированных лиц за проведение операций по лицевым счетам и за предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг, и порядке ее определения" (исх. № 110-б от 21.07.2017);
• проекту Указания Банка России "О требованиях, которые должны соблюдаться при прекращении обязательств по депозитарным договорам в случае прекращения осуществления номинальным держателем ценных бумаг депозитарной деятельности", а также два связанных с ним документа регулятор (исх. № 114-б от 27.07.2017);
• проекту Указания Банка России “О формах, сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, а также другой информации в Центральный банк Российской Федерации” (исх. № 121-б от 28.08.2017);
• проекту Положения Банка России "О дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров" (исх. № 144-б от 23.10.2017);
• проекту Указания "О внесении изменений в Положение Банка России от 19 июля 2016 года № 548-П "О порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также соискателей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг" (исх. № 178-б от 21.12.2017).

В Банк России было направлено заключение по результатам независимой антикоррупционной экспертизы ПАРТАД проекта указания Банка России "О максимальной плате, взимаемой держателем реестра владельцев ценных бумаг с зарегистрированных лиц за проведение операций по лицевым счетам и за предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг, и порядке ее определения" (исх. № 145-б от 30.10.2017).

Кроме того, члены Комитета приняли участие в подготовке писем в Банк России и ФНС России по проблемным вопросам, связанным с предоставлением регистраторами в ФНС России сведений, необходимых для формирования реестра субъектов малого и среднего предпринимательства согласно требованиям Федерального закона от 24.07.2007 № 209-ФЗ "О развитии малого и среднего предпринимательства в Российской Федерации" (исх. № 83-б от 05.06.2017, исх. № 101 от 05.06.2017).

Члены Комитета принимали участие в организации и проведении различных семинаров и конференций, посвященных вопросам, касающимся сферы его деятельности:

• Научно-практический семинар "Финансовые технологии в учетной системе" (22-26 ноября 2017 г.,г. Пльзень);
• Ежегодная профессиональная конференция "Инфраструктура рынка ценных бумаг 2017" (8-9 июля 2017 г., г. Петергоф);
• XXV Международный финансовый конгресс, организованный Центральным банком Российской Федерации (г. Санкт-Петербург, 12-14 июля 2017 г.).

Члены Комитета принимали активное участие в качестве профессиональных экспертов в деятельности проекта "Экспертная инициатива" Совета финансового рынка.

В рамках совместного проекта ПАРТАД и журнала "Рынок ценных бумаг" члены и эксперты Комитета в течение указанного периода участвовали в подготовке публикаций для блока "Инфраструктура РЦБ".

 

Председатель Комитета	В.А. Протасенко
Секретарь Комитета	О.К. Гусов