ПАРТАД

Главная Программа семинара ПАРТАД «Подготовка НФО к исполнению новых требований Банка России к организации внутреннего контроля и внутреннего аудита».

Семинар ПАРТАД
10 февраля 2017г. (г. Москва)

«Подготовка НФО к исполнению новых требований Банка России
к организации внутреннего контроля и внутреннего аудита»

 

Актуальность семинара обусловлена разработкой и обсуждением Банком России Концепции организации системы внутреннего контроля в НФО, планируемым принятием Положения Банка России «О требованиях к организации и осуществлению профессиональным участником рынка ценных бумаг внутреннего контроля и внутреннего аудита».

В рамках указанных документов НФО обязаны:

 

Целевая аудитория:

 

Программа семинара:

 

10.00-10.30

Регламентация осуществления внутреннего контроля и внутреннего аудита в НФО

  • Проект Концепции организации внутреннего контроля для НФО.
  • Проект Положения Банка России «О требованиях к организации и осуществлению профессиональным участником рынка ценных бумаг внутреннего контроля и внутреннего аудита».

 

Подходы СРО к осуществлению контрольной деятельности

  • Виды, формы проведения контрольных мероприятий. Пруденциальный контроль.
  • Порядок проведения сертификации деятельности НФО на соответствие Стандартам внутреннего контроля и управления рисками, выдача СРО заключения о соответствии (несоответствии) Положению о внутреннем контроле требованиям законодательства РФ и внутренним документам профессионального участника рынка ценных бумаг.

 

Выступающие

Е.В.Зенькович – заместитель председателя Правления ПАРТАД, канд. юрид. наук

10.30-11.30

Система внутреннего контроля: среда контроля, оценка риска, контрольные

мероприятия, обмен информацией, мониторинг.

 

Организация контрольной деятельности в НФО:

  • Органы контроля и их полномочия.
  • Планирование контрольной деятельности.
  • Проведение проверки. Контрольные процедуры.
  • Оформление результатов проверки (отчета об итогах проверки).
  • Рассмотрение результатов проверки и действия, предпринимаемые для устранения недостатков.
  • Контроль выполнения мер, направленных на устранение выявленных недостатков.
  • Формы документов.

Выступающий

В.А.Артюшенко – член Правления ПАРТАД, канд. экон. наук

11.30-11.45

Кофе-брейк

11.45-12.30

Практические аспекты проведения проверок внутренним аудитором:

  • Составление плана проверок внутреннего аудитора с учетом оценки рисков, новых направлений деятельности, изменений в системе внутреннего контроля и управлении рисками.
  • Порядок осуществления проверок. Методы осуществления аудитором своих функций.

Выступающий

М.А.Соколова - Руководитель Службы внутреннего аудита РДК (АО)

12.30-13.30

Роль внутреннего аудита в обеспечении эффективного функционирования системы внутреннего контроля и управления рисками.

 

Методология оценки эффективности внутреннего контроля.

Выступающий

П.М. Лансков – директор ИНФИ  ПАРТАД, докт.экон.наук

13.30-14.00

Организация внутреннего аудита:

  • Профессиональная компетенция внутреннего аудитора. Права и обязанности внутреннего аудитора. Наличие навыков для оценки рисков в деятельности организации.
  • Привлечение профессиональным участником сторонних организаций для консультаций, передача части функций, возложенных на внутреннего аудитора, сторонней организации (аутсорсинг и ко-сорсинг).

Выступающий

Е.В. Карпова – руководитель информационно-аналитического управления ПАРТАД