Главная Комитеты Организационно-правовой комитет Отчеты Отчет о деятельности Комитета за 2016 год.

---

"Утверждено"
Советом Директоров ПАРТАД
(протокол № 14/2016 от 27.12.2016)

"Одобрено"
Комитетом ПАРТАД по организационно-правовому
обеспечению деятельности учетных институтов
(протокол № 03/2016-кп от 22.12.2016)

ОТЧЕТ
о деятельности Комитета ПАРТАД по организационно - правовому обеспечению деятельности учетных институтов
в 2016 году

В 2016 году состоялось два очных заседания Комитета ПАРТАД по организационно - правовому обеспечению деятельности учетных институтов, а также одно заседание Комитета проводились путем заочного голосования.

В состав Комитета в 2016 году входило 19 представителей организаций - членов ПАРТАД, а также эксперты Комитета – представители ПАРТАД.

В 1 квартале 2016 года члены Комитета путем заочного голосования одобрили План работы Комитета ПАРТАД по организационно – правовому обеспечению деятельности учетных институтов на 2016 год.

 

Во 2 квартале 2016 года члены и эксперты Комитета приняли участие в деятельности созданной при Банке России Рабочей группы по обсуждению проекта Положения Банка России "О деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг". По итогам обсуждения документ был опубликован на официальном сайте регулятора.

 

В 3 квартале 2016 года состоялось очное заседание Комитета ПАРТАД по организационно – правовому обеспечению деятельности учетных институтов.

В основной части указанного заседания представители ПАРТАД довели до сведения его участников информацию о достигнутой между саморегулируемыми организациями (ПАРТАД, НАУФОР и НФА) договоренности по совместной подготовке проектов Базовых стандартов для Банка России к сентябрю 2016 года.

Участники заседания обсудили проведенную ПАРТАД работу по разработке проектов Базовых стандартов по совершению регистраторами и депозитариями операций на финансовом рынке, в которой принимали активное участие члены Комитета (в рамках Комитета были созданы рабочие группы по соответствующему профилю деятельности; в 2016 году состоялось 6 заседаний указанных рабочих групп). По итогам обсуждения было принято решение о направлении проектов Базовых стандартов (с учетом полученных от членов Комитета предложений) в соответствующие рабочие группы CРО для их доработки.

Также, участники заседания одобрили персональный состав представителей ПАРТАД для участия в Рабочих группах по дальнейшему сопровождению обсуждения Базовых стандартов совершения операций на финансовом рынке в рамках взаимодействия между СРО.

 

В 4 квартале 2016 года состоялось очное заседание Комитета, посвященное обсуждению следующих проблемных вопросов, связанных с деятельностью учетных институтов (в целях формирования позиции ПАРТАД для дальнейшего направления соответствующих предложений в Службу Банка России по защите прав потребителей финансовых услуг и миноритарных акционеров):

 в отношении деятельности депозитариев:

• Возможность расторжения депозитарного договора при наличии положительного остатка ценных бумаг на счёте депо;
• Соблюдение требований положения о внутреннем контроле при рассмотрении профессиональными участниками обращений.

в отношении деятельности регистраторов:

• Подходы к установлению платы за проведение операций по переходу прав собственности в результате наследования.
• Вопросы конфиденциальности информации (запрос эмитента на список акционеров (с их паспортными данными) со ссылкой на стандарт эмиссии).
• Проведение операций по внесению изменений в информацию лицевого счёта зарегистрированного физического лица (в контексте замены документа, удостоверяющего личность).
• Проведение операций на основании распоряжения номинального держателя о переводе ценных бумаг на лицевой счёт зарегистрированного лица в случае расторжения депозитарного договора в одностороннем порядке.

 

В течение 2016 года члены Комитета принимали участие в подготовке в Банк России предложений к следующим проектам нормативных документов:

• к проекту Указания Банка России "О внесении изменений в Указание Банка России от 28 декабря 2015 года № 3921-У "О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг" (исх. № 36-б от 30.03.2016);
• к проекту Положения Банка России о порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг (Письмо ПАРТАД исх. № 39-б от 31.03.2016);
• к проекту Указания Банка России "О внесении изменений в Указание Банка России от 15 января 2015 года № 3533-У "О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации" (исх. № 50-б от 21.04.2016);
• к проекту Положения Банка России "О дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров" (исх. № 60-б от 06.05.2016);
• к проекту Указания Банка России "О внесении изменений в Положение Банка России от 12 декабря 2014 года № 444-П "Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (исх. № 70-б от 25.05.2016).

В Банк России также были направлены письма, касающееся тарифной политики Центрального депозитария (исх. № 114-б от 13.09.2016) и подготовленных ПАРТАД проектов Базовых стандартов по совершению регистраторами и депозитариями операций на финансовом рынке (исх. № 119-б от 30.09.2016).

Кроме того, члены Комитета приняли участие в подготовке информационного письма ПАРТАД по вопросам взаимодействия регистраторов и депозитариев с органами государственной власти при проведении выборов. (исх. № 64 от 27.04.2016) и предложений по новым мерам в области регулирования финансового рынка (KPI).

Члены Комитета принимали участие в организации и проведении различных семинаров и конференций, посвященных вопросам, касающимся сферы его деятельности:

• Стратегическая сессия по вопросам тарифной политики учетных институтов, которая проходила в рамках научно-практического семинара "Экономические и правовые аспекты функционирования финансовой системы ЕС на примере Словакии. Инвестиционные процессы и защита прав инвесторов" (30 ноября - 4 декабря 2016 г. Братислава);
• XIII Федеральный инвестиционный форум, организованный журналом "Рынок ценных бумаг" (18 ноября 2016 г., г. Москва);
• Круглый стол в Торгово-промышленной палате Российской Федерации, посвященный обсуждению тарифной политики НКО АО НРД, как центрального депозитария и порядка ее реализации (25 октября 2016 г., г. Москва)
• Ежегодная профессиональная конференция "Инфраструктура рынка ценных бумаг 2016" (8-10 июля 2016 г., г. Калининград, Янтарный);
• XXV Международный финансовый конгресс, организованный Центральным банком Российской Федерации (29 июня – 1 июля 2016 г., г. Санкт-Петербург)
• Совещание, организованное Департаментом рынка ценных бумаг и товарного рынка Банка России и посвященное перспективам реализации пропорционального регулирования на рынке ценных бумаг (20 апреля 2016 г., г. Москва).

Члены Комитета принимали активное участие в качестве профессиональных экспертов в деятельности проекта "Экспертная инициатива" Совета финансового рынка.

В рамках совместного проекта ПАРТАД и журнала "Рынок ценных бумаг" члены и эксперты Комитета в течение указанного периода участвовали в подготовке публикаций для блока "Инфраструктура РЦБ".

 

Председатель Комитета	В.А. Протасенко
Секретарь Комитета	О.К. Гусов