Главная Комитеты Комитет по внутреннему контролю и управлению рисками Отчеты Отчет о работе Комитета по внутреннему контролю и управлению рисками за 2015 год.


«Утверждено»
Советом Директоров ПАРТАД
(протокол № 10/2015 от 21.12.2015)

«Одобрено»
Комитетом ПАРТАД по внутреннему
контролю и управлению рисками
(протокол № 08/2015 от 14.12.2015)

 

ОТЧЕТ

о деятельности Комитета ПАРТАД
по внутреннему контролю и управлению рисками в 2015 году

 

В 2015 году в состав Комитета входило 28 представителей от организаций-членов ПАРТАД (включая экспертов), в том числе 11 представителей депозитариев и специализированных депозитариев, 14 представителей регистраторов, а также представители ПАРТАД.

В 2015 году состоялось 8 заседания Комитета, в том числе 3 заочных голосования.

В отчетный период на заседании Комитета обсуждались вопросы необходимости и своевременности построения интегрированной системы управления рисками и внутреннего контроля в рамках инфраструктурных институтов финансового рынка, а также редакции нормативных документов, предполагающие значительные изменения в текущие требования законодательства, в том числе в сфере ПОД/ФТ.

В 2015 году Комитетом были рассмотрены  и одобрены:

Базовый стандарт управления рисками и внутреннего контроля участника финансового рынка – члена ПАРТАД (одобрен Комитетом 17.04.2015 протокол №2/2015, утвержден Советом директоров 23.04.2015, протокол №03/2015, с изменениями и дополнениями от 23.07.2015 (протокол _06/2015)), разработан в соответствии со Стратегией развития систем внутреннего контроля и управления рисками в деятельности членов саморегулируемой организацией «Профессиональная Ассоциация Регистраторов, Трансфер-Агентов и Депозитариев» на 2014-2015 гг., утвержденной Советом директоров от 21 февраля 2014г.

Базовый стандарт разработан на основе комплексного подхода, обеспечивающего функционирование основных элементов управления организации. Документ предназначен для того, чтобы оказать содействие организациям во внедрении составных компонентов системы внутреннего контроля и системы управления рисками в общую систему управления.

В развитие Базового стандарта, для более детального отражения положений, касающихся систем внутреннего контроля и управления рисками, а также большего внимание практическим аспектам, разработан Специальный стандарт управления рисками участника финансового рынка-члена ПАРТАД (далее – Стандарт управления рисками) (одобрен Комитетом 11.11.2015 протокол №6/2015, утвержден Советом директоров 18.11.2015, протокол №09/2015) и ведется разработка Специального стандарта внутреннего контроля.

С целью обсуждения положений Стандарта управления рисками проведено 4 заседания Комитета, документ был доработан с учетом предоставленных замечаний и одобрен членами Комитета 11.11.2015 (протокол № 06/2015).

При разработке Стандарта управления рисками были учтены требования действующего законодательства РФ, международные стандарты в области управления рисков, принципы корпоративного управления, отражающие существующую в настоящее время практику в сфере управления рисками. Стандарт описывает компоненты модели управления рисками, обеспечивающие ее эффективное функционирование и достижение целей организации, а также определяет основные виды рисков участника финансового рынка, подходы и принципы к оценке и управлению данными рисками, которые должны стать неотъемлемой частью общей системы управления организации.

Помимо ключевых принципов управления рисками, в данном Стандарте описаны функции участников системы управления рисками, отчетность в области управления рисками, подходы к автоматизации процесса управления рисками.

Положения утвержденного Стандарта будут развиты и подробно проиллюстрированы в рамках Методических рекомендаций по его применению.

В 2015 году в рамках Комитета была проведена актуализация методологической базы по вопросам организации участниками финансового рынка системы противодействия легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путем, и финансированию терроризма. В Банк России был направлен запрос (исх. №41-б от 13.04.2015) по существу проблемных вопросов, возникающих в рамках реализации профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, связанных с вступлением в текущем году ряда нормативных актов Банка России. Ответ Банка России получен 14.05.2015 (исх. №Т1-15-12-7/71759) с дополнениями от 28.05.2015 (исх. № Т1-15-12-7/80113) и 07.07.2015 (исх. №Т1-15-12-7/104402) и размещен на официальном сайте ПАРТАД.

Руководство ПАРТАД по организации регистраторами и депозитариями внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов полученных, преступным путем, и финансированию терроризма одобрено Комитетом 21.04.2015 (протокол №03/2015) и утверждено Советом директоров ПАРТАД (протокол №03/2015 от 23.04.2015). Работа над проектом была начата в 2014 году в рамках Комитета ПАРТАД по организационно-правовому обеспечению деятельности учетных институтов. С учетом вступления в силу новых законодательных изменений в сфере ПОД/ФТ, а также функционального перераспределения направлений деятельности в Комитетах ПАРТАД, дальнейшая работа над Руководством ПАРТАД в сфере ПОД/ФТ была продолжена в рамках профильного Комитета ПАРТАД по внутреннему контролю и управлению рисками.

Также на заседаниях Комитета обсуждались вопросы подходов к сертификации специалистов в области управления рисками, связанные с утверждением Минюстом России 08.10.2015 приказа Минтруда РФ «Об утверждении профессионального стандарта «Специалист по управлению рисками».

Члены Комитета принимали участие в ежегодной профессиональной конференции «Инфраструктура рынка ценных бумаг – 2015», прошедшей в г. Казань.