ТРЕБОВАНИЯ К СИСТЕМЕ МЕР СНИЖЕНИЯ РИСКОВ РЕГИСТРАТОРОВ
(в соответствии Программой разработки и внедрения системы мер снижения рисков, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее - Программа)
- Документы, определяющие систему мер снижения рисков регистраторов
- Дополнительные требования к документам для регистраторов превышающих лимит по оплате своих услуг
- Дополнительные требования к документам для регистраторов имеющих статус базовых
I. Документы, определяющие систему мер снижения рисков регистраторов:
- Правила внутреннего контроля для обеспечения целостности данных, в том числе в случае чрезвычайных ситуаций; разграничения прав доступа и обеспечения конфиденциальности информации, не допускающие возможности использования указанной информации в собственных интересах профессиональным участником и третьими лицами в ущерб интересам клиентов.
- Отчеты об устранении замечаний к осуществлению профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг при проведении инспекционных проверок контролирующими органами и ПАРТАД.
- Зарегистрированные в ПАРТАД изменения и дополнения в стандарты/условия деятельности по ведению реестра и другие внутренние документы, представляемые в лицензирующий орган в процессе лицензирования.
- Зарегистрированный в ПАРТАД договор страхования имущества (сертификатов) от гибели и /или повреждения в результате пожара, взрыва, повреждения водой, стихийных бедствий, кражи со взломом, злоумышленных действий третьих лиц в случае осуществления хранения сертификатов ценных бумаг в документарной.
- Зарегистрированный в ПАРТАД договор страхования имущества (включая электронное оборудование) от гибели и /или в результате в результате пожара, взрыва, повреждения водой, стихийных бедствий, кражи со взломом, злоумышленных действий третьих лиц (вводится специальным решением Совета директоров ПАРТАД).
- Рекомендовать при осуществлении регистраторской деятельности осуществлять страхование криминальных рисков.
II. Дополнительные требования к документам для регистраторов превышающих лимит по оплате своих услуг
При наличии договора страхования ответственности зарегистрированный в ПАРТАД по возмещению имущественного вреда третьим лицам в результате осуществления деятельности в качестве регистратора, последний вправе превышать лимит по оплате своих услуг по внесению записей в систему ведения реестра о передаче ценных бумаг в результате их купли-продажи, который составляет 50 минимальных оплат труда, независимо от цены сделки.
Данный договор должен содержать риски в соответствии с Условиями регистрации договоров страхования регистраторов - членов ПАРТАД
III. Дополнительные требования к документам для регистраторов имеющих статус базовых
- Сертифицированное ПАРТАД программное обеспечение
- Зарегистрированный ПАРТАД договор страхования ответственности регистратора за причинение убытков третьим лицам в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения регистратором своих обязанностей по ведению и хранению реестра владельцев именных ценных бумаг.
- Требования подпункта 4.1.2 вводятся для регистраторов имеющих статус базовых в соответствии с Программой укрупнения ПАРТАД с 1 июля 1999 года, а для остальных - специальным решением Совета директоров ПАРТАД.
Система мер снижения рисков должна соблюдаться профессиональными участниками в течение всего срока действия лицензии. Контроль за соблюдением соответствия системы мер снижения рисков профессионального участника осуществляется ПАРТАД.