Главная Комитеты Комитет по вопросам развития инвестиций Отчеты Отчет о работе Комитета по контролю за коллективными инвестициями за 2017 год.

«Утверждено»
Советом Директоров ПАРТАД
(протокол № 08/2017 от 26.12.2017)

«Одобрено»
Комитетом ПАРТАД по контролю
за коллективными инвестициями
(протокол № 06/2017 от 21.12.2017)

ОТЧЕТ
о деятельности Комитета ПАРТАД
по контролю за коллективными инвестициями в 2017 году

В 2017 году в состав Комитета входило 12 представителей от организаций-членов ПАРТАД, в том числе 10 представителей специализированных депозитариев и 2 представителя от регистраторов, осуществляющих ведение реестра владельцев паев паевых инвестиционных фондов.

В 2017 году состоялось 6 заседаний Комитета, в том числе 1 заочное голосование.

В течение отчетного периода на заседаниях Комитета рассматривались следующие вопросы:

1. Предоставление документов управляющей компанией/агентом по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паёв в специализированный депозитарий/регистратор, ведущий реестр владельцев инвестиционных паёв, в том числе в виде электронных документов, подписанных электронной подписью.
2. Обсуждение вопросов, возникающих у специализированных депозитариевпри осуществлении контроля за деятельностью управляющих компаний паевых инвестиционных фондов, в части заполнения Отчета о вознаграждениях и расходах, связанных с доверительным управлением имуществом, составляющим активы акционерного инвестиционного фонда (составляющего паевой инвестиционный фонд) в соответствии с Указанием Банка России от 16.12.2015 № 3901-У.
3. Обсуждение проекта Указания Банка России «Об отчетности специализированного депозитария».
4. Обсуждение возможных подходов по оптимизации осуществления контрольных функций в отношении недвижимого имущества, входящего в состав активов фондов.
5. Создание совместной рабочей группы ПАРТАД и НФА по разработке Стандартов деятельности специализированных депозитариев.
6. Обсуждение вопросов по хранению имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд с учетом рисков специализированных депозитариев, которые вынуждены нести ответственность за сохранность имущества, находящегося в пользовании у третьих лиц.

Заседания Комитета по вопросам, связанным с обсуждением проекта Указания Банка России «Об отчетности специализированного депозитария» (далее – проект Указания), были открытыми. В них принимали участие представители профильных департаментов Банка России, АО НКО НРД, специализированных депозитариев, не являющихся членами ПАРТАД. Профессиональным сообществом отмечались проблемы, с которыми столкнется специализированный депозитарий при выполнении требований проекта Указания. Представители департаментов Банка России согласились с рядом предложений членов ПАРТАД, а также осветили концепцию отчетности специализированных депозитариев, в соответствии с которой эта отчетность необходима Банку России в целях надзора за участниками финансового рынка (ежедневного контроля качества активов). Было выражено понимание того, что отчетность специализированного депозитария основана на данных, имеющихся в учетных системах специализированного депозитария на дату ее составления, и что эти данные могут не совпадать с данными бухгалтерского учета его клиентов.

Вопрос осуществления контроля со стороны специализированных депозитариев в отношении недвижимого имущества фондов также обсуждался на рабочей встрече в Банке России. По итогам данной встречи в Банк России была направлена позиция специализированных депозитариев – членов СРО ПАРТАД по порядку осуществления таких контрольных функций, а также вопросы, возникающие при использовании новых информационных сервисов ЕГРН. Был получен ответ Банка России, в котором определено, что в случае подключения специализированного депозитария к сервисам ФГИС ЕГРН, в том числе обеспечивающих возможность получения уведомлений об изменении сведений о недвижимости, и заключения соответствующего договора с управляющей компанией, такая управляющая компания вправе не предоставлять в специализированный депозитарий первичные документы в отношении имущества паевого инвестиционного фонда, которые получены им посредством использования указанного сервиса.

По итогам работы Комитета в 2017 году в Банк России были направлены:

• Запрос ПАРТАД в Банк России по вопросам оценки справедливой стоимости (исх. №3-б от 16.01.2017).
• Запрос ПАРТАД в Банк России по вопросам составления Отчета о вознаграждениях и расходах, связанных с доверительным управлением имуществом, составляющим активы АИФ/ПИФ (исх. №22-б от 14.02.2017).
• Запрос ПАРТАД о порядке осуществления специализированными депозитариями контрольных функций при использовании возможности подключения к сервисам ФГИС ЕГРН (исх. №66-б от 26.04.2017).
• Запрос ПАРТАД в Банк России об открытии лицевых счетов владельцев лицам, признанным квалифицированными инвесторами управляющей компанией, и проведению операций по зачислению на них инвестиционных паёв, ограниченных в обороте (исх.№ 125-б от 07.09.2017).
• Предложения по проекту Указания Банка России «О сроках и порядке составления и предоставления в Банк России отчетности акционерного инвестиционного фонда и отчетности управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов» (исх. №24-б от 16.02.2017)
• Предложения к проекту Указания Банка России «О внесении изменений в Положение Банка России от 24 февраля 2016 года № 534-П «О допуске ценных бумаг к организованным торгам» (исх. №25-б от 20.02.2017).
• Предложения к проекту Указания Банка России «Об отчетности специализированного депозитария» (исх. № 36-б от 7.03.2017).
• Предложения к проекту Указания Банка России «О порядке расчёта текущей рыночной стоимости и стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, порядке и сроках расчёта рыночной стоимости активов, в которые размещены средства пенсионных резервов, и совокупной рыночной стоимости пенсионных резервов» (исх. №44-б от 22.03.2017).
• Предложения ПАРТАД к проекту Указания Банка России «Об отчетности специализированного депозитария» (исх. № 49-б от 30.03.2017).
• Предложения к проекту Указания Банка России «О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России и страховщику отчетности специализированного депозитария, в том числе отчетности о выполнении операций, видах и стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария, а также другой информации, предусмотренной федеральными законами» (исх. № 82-б от 5.06.2017).
• Предложения к проекту Указания Банка России «Об отчетности специализированного депозитария» в части отчетности по осуществлению контрольных и учетных функций в отношении страховых компаний (исх. № 109-б от 13.07.2017).
• Экспертное заключение по проекту федерального закона №1013586-6 «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации по вопросам регулирования деятельности негосударственных пенсионных фондов» (направлено в Государственную Думу исх. №131 от 19.07.2017).
• Предложения СРО ПАРТАД и СРО НФА к проекту федерального закона №1013586-6 «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации по вопросам регулирования деятельности негосударственных пенсионных фондов» (исх.№ 116-б от 02 августа 2017).
• Предложения ПАРТАД к проекту Указания Банка России «Об отчетности специализированного депозитария» (исх. № 109 -б от 13.07.2017).
• Предложения СРО ПАРТАД и СРО НФА о внесении изменений в Положение о деятельности специализированных депозитариев, утвержденное Банком России 10.06.2015 №474-П, (исх. № 139-б от 1310.2017).
• Предложения к проекту Указания Банка России «О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России, управляющую компанию, уполномоченный федеральный орган исполнительной власти, обеспечивающий функционирование накопительно–ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих, и страховщику отчётности специализированного депозитария» (исх.№ 159-б от 2911.2017).

В рамках Комитета в 2017 году начала работу совместная рабочая группа по разработке саморегулируемыми организациями ПАРТАД и НФА Стандартов деятельности специализированных депозитариев, в которую вошли представители специализированных депозитариев двух саморегулируемых организаций. На первом заседании членами рабочей группы обсуждены разделы документа, определяющие принципы деятельности и функции специализированных депозитариев, а также принято решение переработать структуру разделов, касающихся порядка выполнения специализированными депозитариями контрольных функций.

Члены Комитета принимали участие в ежегодной профессиональной конференции "Инфраструктура рынка ценных бумаг - 2017", прошедшей в г. Петергоф, Санкт-Петербург.