(протокол No 5/99 от 29.06.99)
В целях учета особенностей деятельности депозитариев, совмещающих депозитарную деятельность с иными видами профессиональной деятельности при реализации Программы разработки и внедрения системы мер снижения рисков, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее - Программа) Совет директоров РЕШИЛ:
1. Требование Программы относительно заключения договора страхования рисков, связанных с совмещением депозитарной деятельности с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг не применяется для депозитариев, совмещающих депозитарную деятельность с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в соответствии с Программой в том случае, если рыночная стоимость эмиссионных ценных бумаг депонентов находящиеся на учете и/или хранении в депозитарии (кроме депонентов, являющихся дочерним компаниями данного депозитария) не превосходит 80% ликвидного чистого капитала за вычетом поступлений по счетам, формирующих ликвидный чистый капитал, полученный от дочерних предприятий.
В том случае, если депозитарий участвует в программе гарантии подписи, зарегистрированной в ПАРТАД в качестве стороны по договору гарантии подписи, то на него в полном объеме распространяются требования Программы.
2. В целях осуществления контроля за реализацией мер по снижению рисков, депозитарии-члены ПАРТАД, совмещающие депозитарную деятельность с иными видами профессиональной деятельности, не имеющие договор страхования должны предоставлять в ПАРТАД данные о рыночной стоимости эмиссионных ценных бумаг (1), размере ликвидного чистого капитала (2), находящихся на депозитарном учете и/или хранении, гарантировании сделок ежеквартально, не позднее 30 числа месяца, следующего за отчетным кварталом.
Председатель Совета директоров И.А. Поляков
ПРИЛОЖЕНИЕ 1.
ФОРМА No 4
Компания _________________
Адрес ____________________
Телефон __________________
Фамилия ответственного лица
___________________________
РАСЧЕТ РАЗМЕРОВ ЛИКВИДНОГО ЧИСТОГО КАПИТАЛА
ТОРГОВОГО ЧЛЕНА РТС (ДЛЯ НЕКРЕДИТНЫХ УЧРЕЖДЕНИЙ)
за ______ квартал 199___ года
1 |
Долгосрочные финансовые вложения, стр. 143 (инвестиции и другие организации), 145 (прочие долгосрочные финансовые вложения) |
ХХХ |
|
2 |
Дебиторская задолженность (платежи по которой ожидаются в течение 12 месяцев после отчетной даты), стр. 240 |
ХХХ |
|
3 |
Краткосрочные финансовые вложения, стр. 250 |
ХХХ |
|
4 |
Денежные средства стр. 260 |
ХХХ |
|
5 |
Всего: |
ХХХ |
|
|
|||
6 |
Задолженность участников (учредителей) по взносам в уставной капитал, стр. 244 |
ХХХ |
|
7 |
Инвестиции в зависимые общества, стр.251 |
ХХХ |
|
8 |
Собственные акции, выкупленные у акционеров, 252 |
ХХХ |
|
9 |
Заемные средства (90, 94), стр. 610 |
ХХХ |
|
10 |
Кредиторская задолженность, стр. 620 |
ХХХ |
|
11 |
Расчеты по дивидендам (75), стр. 630 |
ХХХ |
|
12 |
Прочие краткосрочные пассивы, стр. 670 |
ХХХ |
|
13 |
Всего: |
ХХХ |
|
|
|||
Размер ликвидного чистого капитала |
Руб. |
ХХХ |
|
|
Доллары США |
ХХХ |
|
|
Курс |
ХХХ |
Примечание: Для целей составления отчетности при определении размеров чистого капитала в долларах США используется курс Центрального Банка на последний день отчетного периода
Руководитель компании __________________________ (подпись)
"___" ________ 199 ___ г.